[提示]長城基金管理有限公司:長城久源:關于長城久源保本混合型證券投資基金保本周期到期安排及轉型為長城久源靈活配置混合型證券投資基金相關業務規則的第一次提示性公告

時間:2019年06月17日 13:40:35 中財網
關于長城久源保本混合型證券投資基金保本周期到期安排及轉型為

長城久源靈活配置混合型證券投資基金相關業務規則的第一次提示

性公告


2019‐6‐17
長城基金管理有限公司于
2019年
6月
14日在《證券時報》及長城基金管理有限公司網站
(www.ccfund.com.cn)發布了《關于長城久源保本混合型證券投資基金保本周期到期安排
及轉型為長城久源靈活配置混合型證券投資基金相關業務規則的公告》。為使投資者充分了
長城久源保本混合型證券投資基金保本周期到期安排及轉型為長城久源靈活配置混合型
證券投資基金相關業務規則,現發布本次保本周期到期安排及轉型的第一次提示性公告。

長城久源保本混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”,基金代碼為“
002703”)為契約型
開放式證券投資基金,基金管理人為長城基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”、“本基金
管理人”),基金托管人為平安銀行股份有限公司,基金登記機構為長城基金管理有限公司,
擔保人為深圳市高新投集團有限公司。

本基金經
2016年
4月
11日中國證券監督管理委員會證監許可[2016]743號文注冊募集,并

2016年
6月
21日正式成立。本基金保本周期為三年,第一個保本周期自
2016年
6月
21
日起至
2019年
6月
21日止。

鑒于本基金在第一個保本周期到期后無法為轉入下一保本周期確定保障義務人
,本基金將不
符合避險策略基金的存續條件。

根據本基金合同“保本周期屆滿時,在符合保本基金存續條件下,本基金繼續存續并進入下
一保本周期,該保本周期的具體起訖日期以本基金管理人屆時公告為準;如保本周期到期后,
本基金未能符合上述保本基金存續條件,則本基金將按《基金合同》的約定,變更為‘長城
久源靈活配置混合型證券投資基金’。同時,基金的投資目標、投資范圍、投資策略以及基
金費率等相關內容也將根據基金合同的相關約定作相應修改。上述變更由基金管理人和基金
托管人同意后,可不經基金份額持有人大會決議,在報中國證監會備案后,依照《信息披露
辦法》的有關規定提前在臨時公告或更新的基金招募說明書中予以說明。”的約定,本基金
管理人經與基金托管人協商一致,決定將本基金轉型為非避險策略的混合型基金,即長城久
源靈活配置混合型證券投資基金(基金簡稱“長城久源混合”)。本基金轉型后,基金托管人
及基金登記機構不變;基金代碼亦保持不變,仍為“002703”。轉型后基金的投資目標、投
資范圍、投資策略以及基金費率等按照《長城久源靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
的相關條款執行。

現將本基金保本周期到期操作安排及轉型為長城久源靈活配置混合型證券投資基金的相關
業務規則說明如下:
一、保本周期到期處理規則
1、保本周期到期操作期間的時間安排
本基金的保本周期到期操作期間為保本周期到期日及之后
3個工作日(含第
3個工作日),
即自
2019年
6月
21日(含)起至
2019年
6月
26日(含)止。基金份額持有人可在保本
周期到期操作期間,通過基金管理人和各銷售機構進行到期操作。

2、保本周期到期操作期間基金份額持有人的選擇方式
在本基金保本周期到期操作期間,基金份額持有人可以做出如下選擇:

(1)贖回基金份額;
(2)將基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金;

(3)繼續持有變更后的“長城久源靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額。

基金份額持有人可將其持有的所有基金份額選擇上述三種處理方式之一,也可以部分選擇贖
回、轉換轉出或繼續持有變更后基金的基金份額。

本基金保本周期到期后,如基金份額持有人沒有作出到期選擇,則基金管理人將默認基金份
額持有人選擇了繼續持有變更后的“長城久源靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額。

3、保本周期到期操作期間的相關費用安排
無論持有人采取何種方式做出到期選擇,均無需就其認購并持有到期的基金份額在保本周期
到期操作期間的贖回和轉換支付贖回費用和轉換費用等交易費用。轉換為基金管理人管理的
其他基金或轉為“長城久源靈活配置混合型證券投資基金”后的其他費用,適用其所轉入基
金的費用、費率體系。

4、若基金份額持有人選擇繼續持有轉型后的“長城久源靈活配置混合型證券投資基金”,無
需支付贖回費用和申購費用,其因本次轉型而持有的“長城久源靈活配置混合型證券投資基
金”基金份額的持有期將從其原份額取得之日起連續計算。

5、保本周期到期操作期間的相關業務操作
(1)在保本周期到期操作期間,本基金將暫停辦理申購和轉換轉入業務。

(2)基金贖回或轉換轉出采取“未知價”原則,即贖回價格或轉換轉出的價格以申請當日
收市后本基金份額凈值計算。

(3)在保本周期到期操作期間,除暫時無法變現的基金財產外,基金管理人應使基金財產
保持為現金形式,基金管理人和基金托管人免收該期間的基金管理費和基金托管費。

二、保本周期到期的保本條款
1、認購并持有到期的基金份額持有人,無論選擇贖回、轉換到基金管理人管理的其他基金、
還是繼續持有變更后的“長城久源靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額,都適用保本
條款。

2、若認購并持有到期的基金份額持有人選擇在持有到期后贖回基金份額、轉換到基金管理
人管理的其他開放式基金,或者選擇或默認選擇繼續持有變更后的“長城久源靈活配置混合
型證券投資基金”基金份額,而相應的基金份額在保本周期到期日所對應的資產凈值加上其
持有期間的累計分紅金額之和低于其保本金額(差額部分即為保本賠付差額),基金管理人
均應向基金份額持有人補足該差額,擔保人對此提供不可撤銷的連帶責任保證。

3、無論采取何種方式做出到期選擇,持有人將自行承擔保本周期到期日后(不含保本周期
到期日)的基金份額凈值波動風險。

4、保本周期到期的賠付
(1)在發生保本賠付的情況下,基金管理人在保本周期到期日后二十個工作日內向基金份
額持有人履行保本差額的支付義務;基金管理人不能全額履行保本差額支付義務的,基金管
理人應于保本周期到期日后五個工作日內向擔保人發出書面《履行保證責任通知書》。擔保
人收到基金管理人發出的《履行保證責任通知書》后五個工作日內,將需代償的金額劃入基
金管理人指定的本基金在基金托管人處開立的賬戶中。

基金管理人最遲應在保本周期到期日后
20個工作日內將保本賠付差額支付給基金份額持有
人。

(2)保本賠付資金到賬后,基金管理人應按照《基金合同》的約定進行分配和支付。

(3)發生賠付的具體操作細則由基金管理人提前公告。

三、轉型為長城久源靈活配置混合型證券投資基金后的運作
1、在本基金保本周期到期操作期間截止日的次日,即
2019年
6月
27日起,“長城久源
本混合型證券投資基金”將轉型為“長城久源靈活配置混合型證券投資基金”,長城久源
活配置混合型證券投資基金的基金合同及托管協議即日起生效。


2、對于投資者在本基金募集期內認購的基金份額、保本周期內申購或轉換轉入的基金份額,
選擇或默認選擇轉為變更后的“長城久源靈活配置混合型證券投資基金”的,轉入金額等于
選擇或默認選擇轉為“長城久源靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額在“長城久源
活配置混合型證券投資基金”基金合同生效日前一個工作日所對應的基金資產凈值。

3、2019年
6月
27日起,長城久源靈活配置混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、基
金轉換、定期定額投資業務,關于申購和贖回的規則請參閱《長城久源靈活配置混合型證券
投資基金招募說明書》。

4、長城久源靈活配置混合型證券投資基金的投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例、
業績比較基準、估值方法、基金費率、收益分配等詳見
2019年
6月
14日發布于《證券時報》
及本公司網站上的《長城久源靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》、《長城久源靈活配
置混合型證券投資基金基金合同摘要》。本公司網站還將同時發布《長城久源靈活配置混合
型證券投資基金基金合同》及《長城久源靈活配置混合型證券投資基金托管協議》。長城久
源靈活配置混合型證券投資基金相關業務開通情況及其他具體操作事宜詳見本公司后續發
布的業務公告。

四、其他事項
1、本公告僅對長城久源保本混合型證券投資基金第一個保本周期到期操作和到期后轉型的
有關事項和規定予以說明,投資人欲了解詳情,可撥打本公司客戶服務電話(400‐8868‐666)
咨詢或登錄本公司網站(www.ccfund.com.cn)查詢相關情況。

2、本公告的解釋權歸本公司所有。基金管理人可綜合各種情況對本次到期操作和轉型安排
做適當調整。


風險提示:
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產
,但不保證基金一定盈
利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其將來表現
,基金管理人所管理的其他基金
的業績并不構成對本基金業績表現的保證。

轉型后的長城久源靈活配置混合型證券投資基金為混合型證券投資基金,其預期收益和風險
高于貨幣市場基金、債券型基金,低于股票型基金。轉型后的長城久源靈活配置混合型證券
投資基金不是避險策略基金,與轉型前的長城久源保本混合型證券投資基金具有不同的風險
收益特征,其預期風險高于長城久源保本混合型證券投資基金。

投資有風險,敬請投資者認真閱讀基金的相關法律文件
,并選擇適合自身風險承受能力的投資
品種進行投資。

特此公告

長城基金管理有限公司
2019年
6月
17日


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