[發行]鵬華基金管理有限公司:鵬華先進制造:鵬華先進制造股票型證券投資基金更新的招募說明書

時間:2019年06月17日 13:40:36 中財網
鵬華先進制造股票型證券投資基金更
新的招募說明書


基金管理人:鵬華基金管理有限公司
基金托管人:中國農業銀行股份有限公司
2019年
6月



重要提示
本基金經
2014年
7月
31日中國證券監督管理委員會下發的《關于核準鵬華先進制造
股票型證券投資基金募集的批復》(
[2014]792號文)注冊,進行募集。根據相關法律法規,
本基金基金合同已于
2014年
11月
4日生效,基金管理人于該日起正式開始對基金財產進
行運作管理。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會
注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性
判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金屬于股票型基金,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金、混合型
基金,屬于證券投資基金中較高預期風險、較高預期收益的品種。投資人在投資本基金前,
應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,并承擔基
金投資中出現的各類風險,包括但不限于:系統性風險、非系統性風險、管理風險、本基
金特定風險等。

基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對
本基金表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原
則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人
自行承擔。投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合
同。

本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為
2019年
5月
3
日,有關財務數據和凈值表現截止日為
2019年
3月
31日(未經審計
)。



目錄

第一部分緒言
第二部分釋義
第三部分基金管理人
第四部分基金托管人
第五部分相關服務機構
第六部分基金的募集與基金合同的生效
第七部分基金份額的申購與贖回
第八部分基金的投資
第九部分基金的業績
第十部分基金的財產
第十一部分基金資產的估值
第十二部分基金的收益分配
第十三部分基金的費用與稅收
第十四部分基金的會計與審計
第十五部分基金的信息披露
第十六部分風險揭示
第十七部分基金的終止與清算
第十八部分基金合同的內容摘要
第十九部分基金托管協議的內容摘要
第二十部分對基金份額持有人的服務
第二十一部分其他應披露事項
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式
第二十三部分備查文件


第一部分緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷
售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡
稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡
稱《流動性規定》)等有關法律法規的規定,以及《鵬華先進制造股票型證券投資基金基
金合同》(以下簡稱基金合同)的約定編寫。

本招募說明書闡述了鵬華先進制造股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基
金”)的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在做
出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對
其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請
募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,
或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基
金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承
認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資
人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


第二部分釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指鵬華先進制造股票型證券投資基金
2、基金管理人:指鵬華基金管理有限公司
3、基金托管人:指中國農業銀行股份有限公司
4、基金合同:指《鵬華先進制造股票型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任

何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華先進制造股票型證券
投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書:指《鵬華先進制造股票型證券投資基金招募說明書》
及其定期的更新
7、基金份額發售公告:指《鵬華先進制造股票型證券投資基金基金份額發售公告》


8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


9、《基金法》:指
2003年
10月
28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次
會議通過,自
2004年
6月
1日起實施,并經
2012年
12月
28日第十一屆全國人民代表大會
常務委員會第三十次會議修訂的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時
做出的修訂


10、《銷售辦法》:指中國證監會
2013年
3月
15日頒布、同年
6月
1日實施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國證監會
2004年
6月
8日頒布、同年
7月
1日實施的
《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指中國證監會
2014年
7月
7日頒布、同年
8月
8日實施的《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《流動性規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同年
10月
1日實施的

《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/或中國銀行業監督管理委員會
16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律

主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記

并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織


19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及
相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資



20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國

證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基

金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務。



23、銷售機構:指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的
其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦
理基金銷售業務的機構


24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為鵬華基金管理有限公司或
接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認
購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起基金份額變動及結余情況的賬戶
28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管
理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期
29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完
畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過


3個月
31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
34、T+n日:指自
T日起第
n個工作日
(不包含
T日)
35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業務規則》:指《鵬華基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金

管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵

38、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為
39、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為
40、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件
要求將基金份額兌換為現金的行為


41、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的
條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其
他基金基金份額的行為


42、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份
額銷售機構的操作


43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣
款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款
及基金申購申請的一種投資方式


44、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)
超過上一開放日基金總份額的
10%

45、元:指人民幣元


46、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、
資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


47、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的
方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對
存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待


48、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


49、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及
其他資產的價值總和


50、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


51、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數


52、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金
份額凈值的過程


53、指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒



54、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

第三部分基金管理人

(一)基金管理人概況
1、名稱:鵬華基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田區福華三路
168號深圳國際商會中心
43層
3、設立日期:
1998年
12月
22日



4、法定代表人:何如
5、辦公地址:深圳市福田區福華三路
168號深圳國際商會中心
43層
6、電話:(
0755)82021233傳真:(
0755)82021155
7、聯系人:呂奇志
8、注冊資本:人民幣
1.5億元
9、股權結構:

出資人名稱
出資額(萬
元)
出資比例
國信證券股份有限公司
7,500 50%
意大利歐利盛資本資產管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市北融信投資發展有限公司
150 1%
總計
15,000 100%

(二)主要人員情況


1、基金管理人董事會成員

何如先生,董事長,碩士,高級會計師,國籍:中國。歷任中國電子器件公司深圳公
司副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記,深圳發展銀
行行長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記,現任國信證券股份有限
公司董事長、黨委書記,鵬華基金管理有限公司董事長。


鄧召明先生,黨委書記、董事、總裁,經濟學博士,講師,國籍:中國。歷任北京理
工大學管理與經濟學院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金
管理有限公司副總經理、中國證監會第六、七屆發審委委員,現任鵬華基金管理有限公司
黨委書記、總裁。


孫煜揚先生,董事,經濟學博士,國籍:中國。歷任貴州省政府經濟體制改革委員會
主任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結算公司常務副總經理、深圳證券
交易所首任行政總監、香港深業(集團)有限公司助理總經理、香港深業控股有限公司副
總經理、中國高新技術產業投資管理有限公司董事長兼行政總裁、鵬華基金管理有限公司
董事總裁
, 國信證券股份有限公司副總裁,國信證券股份有限公司公司顧問。



Massimo Mazzini先生,董事,經濟和商學學士。國籍:意大利。曾在安達信
(Arthur Andersen MBA)從事風險管理和資產管理工作,歷任
CA AIPG SGR投資總監、
CAAM AI SGR及
CA AIPG SGR首席執行官和投資總監、東方匯理資產管理股份有限公司
(CAAM SGR)投資副總監、農業信貸另類投資集團(
Credit Agricole Alternative
Investments Group)國際執行委員會委員、意大利歐利盛資本資產管理股份公司


(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投資方案部投資總監、
Epsilon 資產管理股份公司
(Epsilon SGR)首席執行官,歐利盛資本股份公司(
Eurizon Capital S.A.)(盧森堡)
首席執行官和總經理。現任意大利歐利盛資本資產管理股份公司(
Eurizon Capital SGR
S.p.A.)市場及業務發展總監。



Andrea Vismara先生,董事,法學學士,律師,國籍:意大利。曾在意大利多家律師
事務所擔任律師,先后在法國農業信貸集團(
Credit Agricole Group)東方匯理資產管理
股份有限公司(
CAAM SGR)法務部、產品開發部,歐利盛資本資產管理股份公司(
Eurizon
Capital SGR S.p.A.)治理與股權部工作,現在擔任意大利歐利盛資本資產管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事會秘書兼任企業事務部總經理,歐利盛資本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(盧森堡)企業服務部總經理。


周中國先生,董事,會計學碩士,高級會計師,注冊會計師,國籍:中國。歷任深圳
華為技術有限公司定價中心經理助理、國信證券股份有限公司資金財務總部業務經理、深
圳金地證券服務部財務經理、資金財務總部高級經理、總經理助理、副總經理、人力資源
總部副總經理等職務。現任國信證券股份有限公司財務負責人、資金財務總部總經理兼人
力資源總部總經理。


史際春先生,獨立董事,法學博士,國籍:中國。歷任安徽大學講師、中國人民大學
副教授,現任中國人民大學法學院教授、博士生導師,國務院特殊津貼專家,兼任中國法
學會經濟法學研究會副會長、北京市人大常委會和法制委員會委員。


張元先生,獨立董事,大學本科,國籍:中國。曾任新疆軍區干事、秘書、編輯,甘
肅省委研究室干事、副處長、處長、副主任,中央金融工作委員會研究室主任,中國銀監
會政策法規部(研究局)主任(局長)等職務;
2005年
6月至
2007年
12月,任中央國債
登記結算有限責任公司董事長兼黨委書記;
2007年
12月至
2010年
12月,任中央國債登
記結算有限責任公司監事長兼黨委副書記。


高臻女士,獨立董事,工商管理碩士,國籍:中國。曾任中國進出口銀行副處長,負
責貸款管理和運營,項目涉及制造業、能源、電信、跨國并購;
2007年加入曼達林投資顧
問有限公司,現任曼達林投資顧問有限公司執行合伙人。



2、基金管理人監事會成員

黃俞先生,監事會主席,研究生學歷,國籍:中國。曾在中農信公司、正大財務公司
工作,曾任鵬華基金管理有限公司董事、監事,現任深圳市北融信投資發展有限公司董事
長。


陳冰女士,監事,本科學歷,國籍:中國。曾任國信證券股份有限公司資金財務部會
計、上海營業部財務科副科長、資金財務部財務科副經理、資金財務部資金科經理、資金


財務部主任會計師兼科經理、資金財務部總經理助理、資金財務總部副總經理等,現任國
信證券資金財務總部副總經理兼資金運營部總經理、融資融券部總經理。



SANDRO VESPRINI先生,監事,工商管理學士,國籍:意大利。先后在米蘭軍醫院出
納部、稅務師事務所、菲亞特汽車發動機和變速器平臺管控管理團隊工作、圣保羅
IMI資
產管理
SGR企業經管部、圣保羅財富管理企業管控部工作、曾任歐利盛資本資產管理股份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)財務管理和投資經理,現任歐利盛資本資產管理股
份公司(
Eurizon Capital SGR S.p.A.)財務負責人。


于丹女士,職工監事,法學碩士,國籍:中國。歷任北京市金杜
(深圳)律師事務所律
師;2011年
7月加盟鵬華基金管理有限公司,歷任監察稽核部法務主管,現任監察稽核部
總經理助理。


郝文高先生,職工監事,大專學歷,國籍:中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基
金事業部副經理、招商基金管理有限公司基金事務部總監;
2011年
7月加盟鵬華基金管理
有限公司,現任登記結算部總經理。


劉嵚先生,職工監事,管理學碩士,國籍:中國。歷任畢馬威(中國)管理顧問公司
咨詢顧問,南方基金管理有限公司北京分公司副總經理;
2014年
10月加入鵬華基金管理
有限公司,現任鵬華基金管理有限公司總裁助理、首席市場官兼市場發展部、北京分公司
總經理。



3、高級管理人員情況

何如先生,董事長,碩士,高級會計師,國籍:中國。歷任中國電子器件公司深圳公
司副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記,深圳發展銀
行行長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記,現任國信證券股份有限
公司董事長、黨委書記,鵬華基金管理有限公司董事長。


鄧召明先生,黨委書記、董事、總裁,經濟學博士,講師,國籍:中國。歷任北京理
工大學管理與經濟學院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金
管理有限公司副總經理、中國證監會第六、七屆發審委委員,現任鵬華基金管理有限公司
黨委書記、總裁。


高陽先生,黨委副書記、副總裁,特許金融分析師(
CFA),經濟學碩士,國籍:中
國。歷任中國國際金融有限公司經理,博時基金管理有限公司博時價值增長基金基金經
理、固定收益部總經理、基金裕澤基金經理、基金裕隆基金經理、股票投資部總經理,現
任鵬華基金管理有限公司黨委副書記、副總裁。


邢彪先生,副總裁,工商管理碩士、法學碩士,國籍:中國。歷任中國人民大學校辦
科員,中國證監會辦公廳副處級秘書,全國社保基金理事會證券投資部處長、股權資產部


(實業投資部)副主任,并于
2014年至
2015年期間擔任中國證監會第
16屆主板發審委專
職委員,現任鵬華基金管理有限公司副總裁。


高鵬先生,副總裁,經濟學碩士,國籍:中國。歷任博時基金管理有限公司監察法律
部監察稽核經理,鵬華基金管理有限公司監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理、職工
監事、督察長,現任鵬華基金管理有限公司副總裁。


蘇波先生,副總裁,管理學博士,國籍:中國。歷任深圳經濟特區證券公司研究所副
所長、投資部經理,南方基金管理有限公司渠道服務二部總監助理,易方達基金管理有限
公司信息技術部總經理助理,鵬華基金管理有限公司總裁助理、機構理財部總經理、職工
監事,現任鵬華基金管理有限公司副總裁。


高永杰先生,紀委書記,督察長,法學碩士,國籍:中國。歷任中共中央辦公廳秘書
局干部,中國證監會辦公廳新聞處干部、秘書處副處級秘書、發行監管部副處長、人事教
育部副處長、處長,現任鵬華基金管理有限公司紀委書記、督察長。


韓亞慶先生,副總經理,經濟學碩士。國籍:中國。歷任國家開發銀行資金局主任科
員,全國社保基金理事會投資部副調研員,南方基金管理有限公司固定收益部基金經理、
固定收益部總監,現任鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監、固定收益部總
經理。



4、本基金基金經理

袁航先生,國籍中國,經濟學碩士,
10年證券基金從業經驗。

2009年
6月加盟鵬華基
金管理有限公司,從事行業研究及投資助理相關工作,擔任研究部資深研究員、投資經理
助理,現任權益投資一部副總經理、基金經理。

2014年
11月擔任鵬華先進制造股票基金
基金經理,
2015年
02月至
2017年
02月擔任鵬華弘盛混合基金基金經理,
2015年
04月至
2017年
02月擔任鵬華弘澤混合基金基金經理,
2015年
05月至
2017年
02月擔任鵬華弘實
混合基金基金經理,
2015年
05月至
2017年
02月擔任鵬華弘信混合基金基金經理,
2015

06月至
2017年
09月擔任鵬華弘銳混合基金基金經理,
2015年
08月擔任鵬華策略優選
混合基金基金經理,
2018年
05月擔任鵬華產業精選基金基金經理。袁航先生具備基金從

業資格。


本基金基金經理管理的其他基金情況:


2015年
02月至
2017年
02月擔任鵬華弘盛混合基金基金經理


2015年
04月至
2017年
02月擔任鵬華弘澤混合基金基金經理


2015年
05月至
2017年
02月擔任鵬華弘實混合基金基金經理


2015年
05月至
2017年
02月擔任鵬華弘信混合基金基金經理


2015年
06月至
2017年
09月擔任鵬華弘銳混合基金基金經理


2015年
08月擔任鵬華策略優選混合基金基金經理
2018年
05月擔任鵬華產業精選基金基金經理
本基金歷任的基金經理:
2014年
11月至
2015年
12月梁浩先生
5、投資決策委員會成員情況
鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司黨委書記、董事、總裁。

高陽先生,鵬華基金管理有限公司黨委副書記、副總裁。

邢彪先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

梁浩先生,鵬華基金管理有限公司研究部總經理,鵬華新興產業混合、鵬華研究精選

混合、鵬華創新驅動混合基金經理。

趙強先生,鵬華基金管理有限公司資產配置與基金投資部
FOF投資副總監。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。


三、基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度、半年度和年度基金報告;
7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、按照規定召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行


為;
12、中國證監會規定的其他職責。

四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦

法》、《信息披露辦法》等法律法規的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措
施,防止違法行為的發生。



2、基金管理人的禁止行為:

(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待公司管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)法律法規以及中國證監會禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律
法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;
(2)違反法律法規、基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息;
(8)除按本基金管理人制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;
(9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;
(10)違反證券交易所業務規則,利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格,擾亂市
場秩序;
(11)貶損同行,以提高自己;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成份;
(13)以不正當手段謀求業務發展;
(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(15)其他法律、行政法規禁止的行為。

4、基金經理承諾
(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益;
(2)不得利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
(3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息;
(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則

基金管理人的內部控制遵循以下原則:

(1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,
并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;
(2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度
的有效執行;
(3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離;
(4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡;
(5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,
以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

2、制訂內部控制制度應當遵循以下原則:

(1)合法合規性原則:基金管理人內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規
定;
(2)全面性原則:內部控制制度應當涵蓋基金管理人經營管理的各個環節,不得留有
制度上的空白或漏洞;
(3)審慎性原則:制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點;
(4)適時性原則:內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和基金管理人經
營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

3、內部控制體系

(1)董事會下設合規與風險控制委員會,主要負責制定基金管理人風險控制戰略和控
制政策、協調突發重大風險等事項;
(2)公司督察長負責對基金管理人各業務環節合法合規運作進行監督檢查,組織、指
導基金管理人內部監察稽核工作,并可向董事會和中國證監會直接報告;
(3)公司經營管理層、督察長、監察稽核部、公司各部門總經理定期召開會議對各類
風險予以充分的評估和防范,對業務過程中潛在和存在的風險進行通報、討論,并及時采
取防范和控制措施;
(4)監察稽核部負責對基金管理人各部門的風險控制情況進行檢查,定期不定期對業
務部門內部控制制度執行情況和遵循國家法律、法規及其他規定的執行情況進行檢查,并
適時提出整改建議;
(5)業務部門:對本部門業務范圍內的業務風險負有管控和及時報告的義務;
(6)員工:依照公司“全面風險管理、全員風險控制
”的理念,公司每個員工均負有一
線風險控制職責,負責把公司的風險控制理念和措施落實到每一個業務環節當中,并負有
把業務過程中發現的風險隱患或風險問題及時進行報告、反饋的義務。

4、內部控制措施


(1)公司通過不斷健全法人治理結構,充分發揮獨立董事和監事會的監督職能,力爭
從源頭上杜絕不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,保護投資人利益和公
司合法權益;
(2)管理層牢固樹立了內控優先的風險管理理念,并著力培養全體員工的風險防范意
識,營造濃厚的風險管理文化氛圍,保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制
度,使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節;
(3)公司依據自身經營特點建立了包括崗位自控、相關部門和崗位之間相互監督制
衡、督察長和監察稽核部監督的、權責統一、嚴密有效的三道內控防線;
(4)建立并不斷完善內部控制體系及內部控制制度:自成立來,公司不斷完善內控組
織架構、控制程序、控制措施以及控制職責,建立健全內部控制體系。通過不斷地對內部
控制制度進行修訂和更新,公司的內部控制制度不斷走向完善;
(5)建立健全各項管理制度和業務規章:公司建立了包括投資管理制度、基金會計制
度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制度以
及包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業務流程、規章等,從基本管理制度和
業務流程上進行風險控制;
(6)建立了崗位分離、相互制衡的內控機制:公司在崗位設置上采取了嚴格的分離制
度,實現了基金投資與交易、交易與清算、公司會計與基金會計等業務崗位的分離制度,
形成了不同崗位之間的相互制衡機制,從崗位設置上減少和防范操作及操守風險;
(7)建立健全了崗位責任制:公司通過健全崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗
位職責和風險管理責任;
(8)構建風險管理系統:公司通過建立風險評估、預警、報告、控制以及監督程序,
并經過適當的控制流程,定期或實時對風險進行評估、預警、監督,從而識別、評估和預
警與公司管理及基金運作有關的風險,通過明晰的報告渠道,對風險問題進行層層監督、
管理、控制,使部門和管理層即時把握風險狀況并及時、快速作出風險控制決策;
(9)建立自動化監督控制系統:公司啟用了恒生交易系統以及自行開發的投資指標監
控系統等計算機輔助控制系統,對投資比例限制、
“禁止買入股票名單
”、交叉交易等方面
進行電子化控制,有效地防止了運作風險和操守風險;
(10)不斷強化投資紀律,嚴格實施股票庫制度:公司不斷強化投資紀律,加強集體
決策機制,各基金的行業配置比例、基金經理個股授權、基準倉位等由投資決策委員會決
定。同時,公司建立了嚴格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度,并由研究小組負責
維護,所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立了契約風險評估制度,定期對
各基金遵守基金合同的情況進行評估,防范契約風險。

5、基金管理人關于內部合規控制書的聲明

(1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任;

(2)本基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;
(3)本基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制體系和內部控制制
度。

第四部分基金托管人

(一)基金托管人情況


1、基本情況

名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行

住所:北京市東城區建國門內大街
69號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座

法定代表人:周慕冰

成立日期:
2009年
1月
15日

批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復
[2009]13號

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字
[1998]23號

注冊資本:
32,479,411.7萬元人民幣

存續期間:持續經營

聯系電話:
010-66060069

傳真:010-68121816

聯系人:賀倩

中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分
,總行設在北京。經國務院
批準,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于
2009年
1月
15日依法成
立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和
員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領
域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行
同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界
500強企業之列。作為一
家城鄉并舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為
中心的經營理念,堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異
化競爭策略,著力打造“伴你成長”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化
網絡和多元化的金融產品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、
共同成長。


中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業
績突出,
2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。

2007年中國農業銀行
通過了美國
SAS70內部控制審計,并獲得無保留意見的
SAS70審計報告。自
2010年起中國
農業銀行連續通過托管業務國際內控標準(
ISAE3402)認證,表明了獨立公正第三方對中


農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業
銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在
2010年首屆“‘金牌理財’
TOP10頒獎
盛典”中成績突出,獲“最佳托管銀行”獎。

2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的
“最佳資產托管獎”。

2012年榮獲第十屆中國財經風云榜“最佳資產托管銀行”稱號;
2013年至
2017年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有
限責任公司授予的“優秀托管機構獎”稱號;
2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的
“養老金業務最佳發展獎”稱號;
2018年榮獲中國基金報授予的公募基金
20年“最佳基
金托管銀行”獎。


中國農業銀行證券投資基金托管部于
1998年
5月經中國證監會和中國人民銀行批準成
立,2014年更名為托管業務部
/養老金管理中心,內設綜合管理部、業務管理部、客戶一
部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、風險合規部、產品研發與信息技術部、營運一部、
營運二部、市場營銷部、內控監管部、賬戶管理部,擁有先進的安全防范設施和基金托管
業務系統。



2、主要人員情況

中國農業銀行托管業務部現有員工近
240名,其中具有高級職稱的專家
30余名,服務
團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有
20年以上金融從業經驗
和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。



3、基金托管業務經營情況

截止到
2019年
3月
31日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投
資基金共
440只。


第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構


1、直銷機構

(1)鵬華基金管理有限公司直銷中心
辦公地址:深圳市福田區福華三路
168號深圳國際商會中心
43層
電話:(
0755)82021233
傳真:(
0755)82021155
聯系人:呂奇志
(2)鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址:北京市西城區金融大街甲
9號
502室
電話:(
010)88082426
傳真:(
010)88082018
聯系人:張圓圓

(3)鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路
33號花旗銀行大廈
801B室
電話:(
021)68876878
傳真:(
021)68876821
聯系人:李化怡
(4)鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址:武漢市江漢區建設大道
568號新世界國貿大廈
I座
1001室
聯系電話:(
027)85557881
傳真:(
027)85557973
聯系人:祁明兵
(5)鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路
10號富力中心
24樓
07單元
聯系電話:(
020)38927993
傳真:(
020)38927990
聯系人:周櫻
2、其他銷售機構
(1)銀行銷售機構
1)大連銀行股份有限公司
注冊地址:大連市中山區中山路
88號天安國際大廈
49樓
辦公地址:大連市中山區中山路
88號天安國際大廈
9樓
法定代表人:崔磊
聯系人:朱珠
客戶服務電話:
4006640099
網址:www.bankofdl.com
2)東莞農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省東莞市城區南城路
2號
辦公地址:廣東省東莞市城區南城路
2號
法定代表人:王耀球
聯系人:楊亢
客戶服務電話:
0769-961122
網址:www.drcbank.com
3)東莞銀行股份有限公司
注冊地址:東莞市莞城區體育路
21號
辦公地址:東莞市莞城區體育路
21號

法定代表人:盧國鋒
聯系人:陳幸
客戶服務電話:
4001196228
網址:www.dongguanbank.cn

4)福建海峽銀行股份有限公司
注冊地址:福建省福州市臺江區江濱中大道
358號海峽銀行大廈
辦公地址:福建省福州市臺江區江濱中大道
358號海峽銀行大廈
法定代表人:俞敏
聯系人:黃鈺雯
客戶服務電話:
400-893-9999
網址:www.fjhxbank.com
5)廣東順德農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路
2號
辦公地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路
2號
法定代表人:姚真勇
客戶服務電話:
0757-22223388
網址:www.sdebank.com
6)徽商銀行股份有限公司
注冊地址:合肥市安慶路
79號天徽大廈
A座
辦公地址:合肥市安慶路
79號天徽大廈
A座
法定代表人:吳學民
聯系人:葉卓偉
客戶服務電話:
4008896588
網址:www.hsbank.com.cn
7)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市和平中路
413號
辦公地址:江蘇省常州市和平中路
413號
法定代表人:陸向陽
聯系人:蔣嬌
客戶服務電話:
0519-96005
網址:www.jnbank.com.cn
8)江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省張家港市人民中路
66號
辦公地址:江蘇省張家港市人民中路
66號

法定代表人:季穎
聯系人:朱芳
客戶服務電話:
0512-96065
網址:www.zrcbank.com

9)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
188號
法定代表人:彭純
聯系人:王菁
客戶服務電話:
95559
網址:www.bankcomm.com
10)上海銀行股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
168號
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
168號
法定代表人:金煜
聯系人:湯征程
客戶服務電話:
95594
網址:www.bosc.cn
11)西安銀行股份有限公司
注冊地址:陜西省西安市高新路
60號
辦公地址:陜西省西安市高新路
60號
法定代表人:郭軍
客戶服務電話:
40086-96779
網址:www.xacbank.com
12)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
聯系人:鄧炯鵬
客戶服務電話:
95555
網址:www.cmbchina.com
13)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京復興門內大街
55號
辦公地址:北京復興門內大街
55號

法定代表人:易會滿
聯系人:劉秀宇
客戶服務電話:
95588
網址:www.icbc.com.cn
14)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區金融大街
25號
法定代表人:田國立
聯系人:王未雨
客戶服務電話:
95533
網址:www.ccb.com
15)中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街
69號
法定代表人:周慕冰
聯系人:邱澤濱
客戶服務電話:
95599
網址:www.abcchina.cn
16)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
3號
辦公地址:北京市西城區金融大街
3號
法定代表人:李國華
聯系人:王碩
客戶服務電話:
95580
網址:www.psbc.com
17)珠海華潤銀行股份有限公司
注冊地址:中國廣東珠海市吉大九洲大道東
1346號
辦公地址:中國廣東珠海市吉大九洲大道東
1346號
法定代表人:劉曉勇
聯系人:李陽
客戶服務電話:
400-880-0338或
96588(廣東省外請加撥
0756)
網址:www.crbank.com.cn

(2)證券公司銷售機構
1)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
法定代表人:王連志
聯系人:陳劍虹
客戶服務電話:
95517
網址:
www.essence.com.cn

2)長城證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
16樓-17樓
辦公地址:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
14樓、16樓、17樓
法定代表人:曹宏
聯系人:金夏
客戶服務電話:
400-666-6888
網址:www.cgws.com
3)長江證券股份有限公司
注冊地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
法定代表人:尤習貴
聯系人:奚博宇
客戶服務電話:
95579/4008-888-999
網址:www.95579.com
4)大同證券有限責任公司
注冊地址:山西省大同市城區迎賓街
15號桐城中央
21層
辦公地址:山西省太原市小店區長治路世貿中心
12層
法定代表人:董祥
聯系人:薛津
客戶服務電話:
4007-121212
網址:www.dtsbc.com.cn
5)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
法定代表人:劉學民
聯系人:毛詩莉
客戶服務電話:
95358
網址:www.firstcapital.com.cn

6)方正證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段
36號華遠華中心
4、5號樓
3701-3717
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路盤古大觀
A座
40層
法定代表人:高利
聯系人:丁敏
客戶服務電話:
95571
網址:www.foundersc.com
7)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:薛峰
聯系人:何耀
客戶服務電話:
95525
網址:www.ebscn.com
8)廣州證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19層、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19層、20層
法定代表人:邱三發
聯系人:梁微
客戶服務電話:
95396
網址:www.gzs.com.cn
9)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
聯系人:李穎
客戶服務電話:
95536
網址:www.guosen.com.cn
10)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路
689號
辦公地址:上海市黃浦區廣東路
689號
法定代表人:周杰
聯系人:趙洋洋
客戶服務電話:
95553

網址:www.htsec.com
11)華融證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
8號
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街
18號中國人保壽險大廈
11至
18層
法定代表人:祝獻忠
聯系人:孫燕波
客戶服務電話:
95390
網址:www.hrsec.com.cn
12)華西證券股份有限公司
注冊地址:四川省成都市高新區天府二街
198號華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街
198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
聯系人:謝國梅
客戶服務電話:
95584
網址:www.hx168.com.cn
13)開源證券股份有限公司
注冊地址:西安市高新區錦業路
1號都市之門
B座
5層
辦公地址:西安市高新區錦業路
1號都市之門
B座
5層
法定代表人:李剛
聯系人:袁偉濤
客戶服務電話:
95325/400-860-8866
網址:www.kysec.cn
14)民生證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
28號民生金融中心
A座
16-20層
辦公地址:北京市東城區建國門內大街
28號民生金融中心
A座
16-20層
法定代表人:馮鶴年
聯系人:韓秀萍
客戶服務電話:
95376
網址:www.mszq.com
15)平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田中心區金田路
4036號榮超大廈
16-20層
辦公地址:深圳市福田中心區金田路
4036號榮超大廈
16-20層
法定代表人:曹實凡
聯系人:周一涵


客戶服務電話:
95511-8
網址:stock.pingan.com
16)上海華信證券有限責任公司
注冊地址:上海浦東新區世紀大道
100號環球金融中心
9樓
辦公地址:上海市黃埔區南京西路
399號明天廣場
20樓
法定代表人:陳燦輝
聯系人:徐璐
客戶服務電話:
400-820-5999
網址:www.shhxzq.com
17)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
法定代表人:李梅
聯系人:李玉婷
客戶服務電話:
95523/4008895523
網址:www.swhysc.com
18)天風證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路
2號高科大廈
4樓
辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路
99號保利廣場
A座
37樓
法定代表人:余磊
聯系人:夏旻
客戶服務電話:
95391/4008005000
網址:www.tfzq.com
19)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑
8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8號
法定代表人:廖慶軒
聯系人:周青
客戶服務電話:
4008096096/95355
網址:www.swsc.com.cn
20)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
法定代表人:張志剛


聯系人:尹旭航
客戶服務電話:
95321
網址:www.cindasc.com
21)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
法定代表人:畢明建(代)
聯系人:楊涵宇
客戶服務電話:
4009101166
網址:www.cicc.com.cn
22)中國民族證券有限責任公司
注冊地址:北京市朝陽區北四環中路
27號盤古大觀
40-43層
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路
27號院
5號樓
法定代表人:何亞剛
聯系人:胡創
客戶服務電話:
40088-95618
網址:www.e5618.com
23)中國中投證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A棟第
18-21層及第
04


01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路
6003號榮超商務中心
A棟第
4、18層至
21層
法定代表人:高濤
聯系人:萬玉琳
客戶服務電話:
95532/4006008008
網址:www.china-invs.cn
24)中山證券有限責任公司
注冊地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓
7層、8層
辦公地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓
7層、8層
法定代表人:林炳城
聯系人:羅藝琳
客戶服務電話:
95329
網址:www.zszq.com
25)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓


辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
法定代表人:王常青
聯系人:劉暢
客戶服務電話:
95587/4008-888-108
網址:www.csc108.com


(3)期貨公司銷售機構
1)中信建投期貨有限公司
注冊地址:重慶市渝中區中山三路
107號上站大樓平街
11-B,名義層
11-A,8-B4,9B
、C
辦公地址:重慶市渝中區中山三路
107號皇冠大廈
11樓
法定代表人:彭文德
聯系人:劉蕓
客戶服務電話:
400-8877-780
網址:www.cfc108.com

(4)第三方銷售機構
1)北京百度百盈基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區上地十街
10號百度大廈
2層
辦公地址:北京市海淀區上地十街
10號
法定代表人:梁志祥
聯系人:王笑宇
客戶服務電話:
95055-9
網址:https://www.baiyingfund.com/
2)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區望京
SOHO T3 A座
19層
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:戚曉強
客戶服務電話:
400-159-9288
網址:danjuanapp.com
3)北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路
10號
5層
5122室
辦公地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路
10號
5層
5122室
法定代表人:黃永偉
聯系人:侯仁鳳

客戶服務電話:
400-8980-618
網址:www.chtfund.com


4)北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲
2號盈科中心東門
2層
222單元
辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲
2號盈科中心東門
2層
法定代表人:胡偉
聯系人:陳銘洲
客戶服務電話:
400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com
5)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村大街
11號
11層
1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街
11號
11層
1108
法定代表人:王偉剛
聯系人:王曉曉
客戶服務電話:
400-619-9059
網址:www.hcjijin.com
6)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路
66號
1號樓
22層
2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街
18號院京東總部
A座
17層
法定代表人:江卉
聯系人:韓錦星
客戶服務電話:
95118
網址:fund.jd.com
7)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期
(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部
科研樓
5層
518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期
(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部
科研樓
5層
518室
法定代表人:李昭琛
聯系人:吳翠
客戶服務電話:
010-62675369
網址:www.xincai.com

8)北京展恒基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安苑路
15-1號郵電新聞大廈
2層

辦公地址:北京市朝陽區安苑路
15-1號郵電新聞大廈
2層
法定代表人:閆振杰
聯系人:馬林
客戶服務電話:
4008188000
網址:www.myfund.com

9)和訊信息科技有限公司
注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
法定代表人:王莉
聯系人:于揚
客戶服務電話:
400-920-0022
網址:licaike.hexun.com
10)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路
1218號
1棟
202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6F
法定代表人:陳柏青
聯系人:韓愛彬
客戶服務電話:
4000-766-123
網址:www.fund123.cn
11)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:劉漢青
聯系人:王鋒
客戶服務電話:
95177
網址:www.snjijin.com
12)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路
360弄
9號
3724室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路
32號
c棟
法定代表人:汪靜波
聯系人:朱了
客戶服務電話:
400-821-5399
網址:www.noah-fund.com
13)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路
526號
2幢
220室

辦公地址:上海市浦東新區東方路
1267號
11層

法定代表人:張躍偉

聯系人:張佳琳

客戶服務電話:
400-089-1289

網址:www.erichfund.com

14)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196號
26號樓
2樓
41號

辦公地址:上海市浦東南路
1118號鄂爾多斯大廈
903~906室

法定代表人:楊文斌

聯系人:王詩玙

客戶服務電話:
400-700-9665

網址:www.howbuy.com

15)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址:上海市虹口區東大名路
687號
1幢
2樓
268室

辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層

法定代表人:李一梅

聯系人:仲秋玥

客戶服務電話:
400-817-5666

網址:www.amcfortune.com

16)上海匯付金融服務有限公司

注冊地址:上海市中山南路
100號金外灘國際廣場
19樓

辦公地址:上海市宜山路
700號普天信息產業
2期
C5棟匯付天下總部大樓
2樓

法定代表人:金佶

聯系人:錢詩雯

客戶服務電話:
440-8202-819

網址:www.chinapnr.com

17)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海泰和經濟發展
區)

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
488號太平金融大廈
1503室

法定代表人:王翔

聯系人:吳鴻飛

客戶服務電話:
400-820-5369


網址:www.jiyufund.com.cn
18)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475號
1033室
辦公地址:上海浦東新區峨山路
91弄
61號陸家嘴軟件園
10號樓
12樓
法定代表人:李興春
聯系人:陳孜明
客戶服務電話:
95733
網址:www.leadfund.com.cn
19)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:郭堅
聯系人:陳銘洲
客戶服務電話:
400-821-9031
網址:www.lu.com
20)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路
195號
3C座
10樓
法定代表人:其實
聯系人:高莉莉
客戶服務電話:
400-1818-188
網址:www.1234567.com.cn
21)上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5層
01、02/03室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5層
01、02/03室
法定代表人:胡燕亮
聯系人:李娟
客戶服務電話:
021-50810673
網址:www.wacaijijin.com
22)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33號
11樓
B座
辦公地址:上海市浦東新區浦明路
1500號萬得大廈
11樓
法定代表人:王廷富
聯系人:徐亞丹


客戶服務電話:
400-799-1888
網址:www.520fund.com.cn
23)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路
178號華融大廈
27層
2704
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街
28號富卓大廈
A座
7層
法定代表人:馬勇
聯系人:文雯
客戶服務電話:
400-166-1188
網址:8.jrj.com.cn
24)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈
8樓
801
法定代表人:薛峰
聯系人:鄧愛萍
客戶服務電話:
4006-788-887
網址:www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com
25)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街
19號富凱大廈
B座
701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街
28號
C座
505室
法定代表人:林義相
聯系人:譚磊
客戶服務電話:
010-66045678
網址:www.jjm.com.cn/
26)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國路
88號
9號樓
15層
1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路
88號
SOHO現代城
C1809
法定代表人:戎兵
聯系人:魏晨
客戶服務電話:
400-6099-200
網址:www.yixinfund.com
27)浙江金觀誠基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市拱墅區登云路
45號(錦昌大廈)
1幢
10樓
1001室
辦公地址:杭州市拱墅區登云路
55號錦昌大廈
1號樓
1樓金觀
法定代表人:徐黎云


聯系人:來舒嵐
客戶服務電話:
400-688-1888
網址:www.jincheng-fund.com
28)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈
903
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路
18號同花順大樓
法定代表人:凌順平
聯系人:吳強
客戶服務電話:
4008773772
網址:www.5ifund.com
29)中期時代基金銷售(北京)有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路
14號
1幢
11層
1103號
辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路
16號
1幢
11層
法定代表人:路瑤
聯系人:侯英建
客戶服務電話:
400-8888-160
網址:www.cifcofund.com
30)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區
13號樓
A座
9層
908室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心
A座
9層
04-08
法定代表人:李招弟
聯系人:李艷
客戶服務電話:
4008769988
網址:www.zscffund.com
31)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1號保利國際廣場南塔
12樓
B1201-1203
法定代表人:肖雯
聯系人:黃敏嫦
客戶服務電話:
020-89629066
網址:www.yingmi.cn

基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的機構銷售本基
金或變更上述銷售機構,并及時公告。



二、登記機構
名稱:鵬華基金管理有限公司
住所:深圳市福田區福華三路
168 號深圳國際商會中心
43 層
法定代表人:何如
辦公室地址:深圳市福田區福華三路
168號深圳國際商會中心
43 層
聯系電話:(
0755)82021877
傳真:(
0755)82021165
負責人:范偉強
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:廣東嘉得信律師事務所
住所:深圳市羅湖區筍崗東路中民時代廣場
A 座
201
法定代表人:閔齊雙
辦公室地址:深圳市羅湖區筍崗東路中民時代廣場
A 座
201
聯系電話:(
0755)33391280
傳真:0755-33033086
聯系人:閔齊雙
經辦律師:閔齊雙崔衛群
四、會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
6樓
法定代表人:李丹
辦公室地址:上海市湖濱路
202號領展企業廣場
2座普華永道中心
11樓
聯系電話:(
021)23238888
傳真:(
021)23238800
聯系人:魏佳亮
經辦會計師:許康瑋、陳熹


第六部分基金的募集與基金合同的生效

(一)基金的募集與基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有關法律法規,以及基金合同的規定,經
中國證監會
2014年
7月
31日證監許可
[2014]792號文準予募集注冊。本基金募集期共募集
735,256,280.60份基金份額,其中認購資金利息折合
394,051.95份基金份額。有效認購戶
數為
12,119戶。


本基金的基金合同已于
2014年
11月
4日正式生效。



(二)基金運作方式和類型

契約型開放式,股票型基金

(三)基金的存續期間

不定期

(四)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200人或者基金
資產凈值低于
5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續
60個工作
日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案。


《基金合同》生效后的存續期內,如發生下列情形之一的,在不違反法律法規、基金
合同的約定以及對份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,在履行適當的程序后,本
基金與基金管理人管理的其他基金合并,無需召開基金份額持有人大會:

(1)連續
60個工作日基金份額持有人數量不滿
200人;
(2)連續
60個工作日基金資產凈值低于
5000萬元。

法律法規另有規定時,從其規定。

第七部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說
明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。

基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦
理基金份額的申購與贖回。


二、申購和贖回的開放日及時間


1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或
基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情
況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。



2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

本基金自
2015年
1月
13日起開始辦理日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業務。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或
者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構
確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。


三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進

行計算;
2、“金額申購、份額贖回
”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
4、贖回遵循
“先進先出
”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新

規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖

回的申請。

2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;

基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資人贖回申請成功后,基金管理人將在
T+7日(包括該日
)內支付贖回款項。在發生巨額
贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。



3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在
T+1日內對該交易的有效性進行確認。

T日提
交的有效申請,投資人可在
T+2日后(包括該日
)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他
方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。基金銷售機構對投
資人申購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申購申請。

申購申請的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。


五、申購和贖回的數量限制
1、本基金對單個基金份額持有人不設置最高申購金額限制。

2、投資人通過銷售機構申購本基金,單筆最低申購金額為
1元(含申購費
)。通過基金

管理人直銷中心申購本基金,首次最低申購金額為
100萬元,追加申購單筆最低金額為
1
萬元(通過本基金管理人基金網上交易系統等特定交易方式申購本基金暫不受此限制)。

各銷售機構可根據業務情況設置高于或等于本公司設定的上述單筆申購最低金額,如果銷


售機構業務規則規定的最低單筆申購金額高于
1 元人民幣,以銷售機構的規定為準。投資

者辦理相關業務時,請遵循銷售機構的具體業務規定。



3、投資人贖回本基金份額時,可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回。



4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體請參見相關公告。



5、基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額
和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指
定媒體上公告并報中國證監會備案。


六、申購和贖回的價格、費用及其用途


1、本基金份額凈值的計算,保留到小數點后
3位,小數點后第
4位四舍五入,由此產
生的收益或損失由基金財產承擔。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+1日內
公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。



2、申購費率

本基金對通過直銷柜臺申購的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別的申購費
率。


養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的補充養老基金等,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年
金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基
金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中
國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資人。


通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金基金份額的養老金客戶適用下表特定申購費率,
其他投資人申購本基金基金份額的適用下表一般申購費率:

申購金額
M(元)一般申購費率特定申購費率
M<100萬
1.5% 0.6%
100萬≤ M <500萬
1.0% 0.3%
500萬≤M<1000萬
0.3% 0.06%
M≥1000萬每筆
1000元每筆
1000元

本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取。投資人在一天之內如果有多筆申
購,適用費率按單筆分別計算。

申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記

等各項費用。

3、申購份額的計算及余額的處理方式
基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中:


凈申購金額
=申購金額
/(1+申購費率)
申購費用
=申購金額-凈申購金額
申購份額
=凈申購金額
/申購當日基金份額凈值
申購的有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,


由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

例如:某投資人投資
5萬元申購本基金份額,對應費率為
1.5%,假設申購當日基金份
額凈值為
1.050元,則可得到的申購份額為:
凈申購金額=
50,000/(1+1.5%)=49,261.08元
申購費用=
50,000-49,261.08=738.92元
申購份額=
49,261.08/1.050=46,915.31份
即:投資人投資
5萬元申購本基金份額,假設申購當日基金份額凈值為
1.050元,則其

可得到
46,915.31份基金份額。

4、贖回費率
本基金的贖回費率如下表所示:

持有年限(Y)贖回費率
Y<7天
1.5%
7天≤Y<30天
0.75%
30天≤Y<1年
0.5%
1年≤Y<2年
0.25%
Y≥2年
0

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時
收取。對持續持有期少于
30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產;對持續持有期少

3個月的投資人收取的贖回費總額的
75%計入基金財產;對持續持有期長于
3個月但少

6個月的投資人收取的贖回費總額的
50%計入基金財產;對持續持有期長于
6個月的投
資人,將不低于贖回費總額的
25%計入基金財產。上述未納入基金財產的贖回費用于支付
登記費和其他必要的手續費。



5、贖回金額的計算及處理方式

本基金的凈贖回金額為贖回總金額扣減贖回費用。其中,

贖回總金額
=贖回份額
.贖回當日基金份額凈值

贖回費用
=贖回總金額
.贖回費率

凈贖回金額
=贖回總金額
.贖回費用

贖回金額單位為元,計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的
收益或損失由基金財產承擔。



例如:某投資人贖回本基金
1萬份基金份額,持有時間為六個月,對應的贖回費率為


0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是
1.068 元,則其可得到的贖回金額為:
贖回金額
=10,000×1.068=10,680 元
贖回費用
=10,680×0.5%=53.40 元
凈贖回金額
=10,680-53.40=10,626.60 元
即:投資人贖回本基金
1 萬份基金份額
,持有期限為六個月,假設贖回當日本基金份額
凈值是
1.068元,則其可得到的凈贖回金額為
10,626.60元。

6、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。



7、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資
人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必
要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。



8、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估

值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

七、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的申

購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利

益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形時。



7、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當暫停接受基金申購申請。



8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第
1、2、3、5、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購時,基
金管理人應當根據有關規定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全


部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管

理人應及時恢復申購業務的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應

當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金管理人應

在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額
支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部
分可延期支付。若出現上述第
4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有
人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,
基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉

出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前

一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在
當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下,可對其余贖回申請延期
辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當
日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取

消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇
取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自
動延期贖回處理。


(3)暫停贖回:連續
2日以上(含本數
)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可
暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20個
工作日,并應當在指定媒體上進行公告。

(4)若基金發生巨額贖回,在當日存在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份

10%以上的贖回申請(“大額贖回申請人”)的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回
申請。對其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)和大額贖回申請人
10%以內的贖回申請
在當日根據前述“(
1)全額贖回”或“(
2)部分延期贖回”的約定方式辦理,在仍可接
受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人超過
10%的贖回申請按比例確認。對當日未予確認
的贖回申請進行延期辦理。對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時可以選
擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷;選擇
延期贖回的,當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推。如基金份額持有人在提交贖
回申請時未作明確選擇,基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

3、巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書
規定的其他方式在
3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒
體上刊登公告。


十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并在
規定期限內在指定媒體上刊登暫停公告。



2、如發生暫停的時間為
1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒體上刊登基金重
新開放申購或贖回公告,并公布最近
1個開放日的基金份額凈值。



3、如發生暫停的時間超過
1日但少于
2周(含
2周),暫停結束,基金重新開放申購
或贖回時,基金管理人依照有關法律法規的規定在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖
回公告,并公布最近
1個開放日的基金份額凈值。



4、如發生暫停的時間超過
2周,暫停期間,基金管理人應每
2周至少刊登暫停公告
1
次。當連續暫停時間超過
2個月的,基金管理人可以調整刊登公告的頻率。暫停結束,基
金重新開放申購或贖回時,基金管理人依照有關法律法規的規定在指定媒體上連續刊登基
金重新開放申購或贖回公告,并公布最近
1個開放日的基金份額凈值。



十一、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理
人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機
構。


十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的
非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,
接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執
行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然
人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于
符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收
費。


十三、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構
可以按照規定的標準收取轉托管費。


十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。

投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基
金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。


十五、基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認可、
符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。


第八部分基金的投資

一、投資目標
本基金為股票型基金,在有效控制風險前提下,精選優質的先進制造業上市公司,力求
超額收益與長期資本增值。

二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包
含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、


資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證
監會的相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為
80%-95%;投資于先進制造業
上市公司發行的股票占非現金基金資產的比例不低于
80%;基金持有全部權證的市值占基
金資產凈值的比例不得超過
3%;基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券
的比例合計不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申
購款等。


如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資范圍會做
相應調整。


三、投資策略


1、資產配置策略

本基金將通過跟蹤考量通常的宏觀經濟變量(包括
GDP增長率、
CPI走勢、
M2的絕對
水平和增長率、利率水平與走勢等)以及各項國家政策(包括財政、貨幣、稅收、匯率政
策等)來判斷經濟周期目前的位置以及未來將發展的方向,在此基礎上對各大類資產的風
險和預期收益率進行分析評估,制定股票、債券、現金等大類資產之間的配置比例、調整
原則和調整范圍。



2、股票投資策略

本基金通過自上而下及自下而上相結合的方法挖掘優質的上市公司,構建股票投資組
合。核心思路在于:
1)自上而下地分析行業的增長前景、行業結構、商業模式、競爭要素
等分析把握其投資機會;
2)自下而上地評判企業的核心競爭力、管理層、治理結構等以及
其所提供的產品和服務是否契合未來行業增長的大趨勢,對企業基本面和估值水平進行綜
合的研判,深度挖掘優質的個股。


(1)先進制造業的定義
本基金所指的先進制造業包括:先進裝備制造業以及與先進裝備制造業密切相關的行
業。具體來說包含三類:一是用于裝備制造的先進基礎機械;二是先進的機械、電子基礎
件;三是國民經濟各部門(能源、交通、原材料、醫療衛生、環保等)科學技術、軍工生
產所需的成套技術裝備。


根據前文定義,投資標的包括機械、軍工、電子、通訊設備、醫療設備、電力設備、
家電等行業。對于以上行業之外的其他行業,如果其中某些細分行業符合先進制造業的定
義,本基金也會酌情將其納入先進制造業的范圍。


(2)自上而下的行業遴選

本基金將自上而下地進行行業遴選,重點關注行業增長前景、行業利潤前景和行業成
功要素。對行業增長前景,主要分析行業的外部發展環境、行業的生命周期以及行業波動
與經濟周期的關系等;對行業利潤前景,主要分析行業結構,特別是業內競爭的方式、業
內競爭的激烈程度、以及業內廠商的談判能力等。基于對行業結構的分析形成對業內競爭
的關鍵成功要素的判斷,為預測企業經營環境的變化建立起扎實的基礎。


(3)自下而上的個股選擇
本基金通過定性和定量相結合的方法進行自下而上的個股選擇,對企業基本面和估值
水平進行綜合的研判,精選優質個股。



1)定性分析
本基金通過以下兩方面標準對股票的基本面進行研究分析并篩選出優質的上市公司:
一方面是競爭力分析,通過對公司競爭策略和核心競爭力的分析,選擇具有可持續競
爭優勢的上市公司或未來具有廣闊成長空間的公司。就公司競爭策略,基于行業分析的結
果判斷策略的有效性、策略的實施支持和策略的執行成果;就核心競爭力,分析公司的現
有核心競爭力,并判斷公司能否利用現有的資源、能力和定位取得可持續競爭優勢。


另一方面是管理層分析,在國內監管體系落后、公司治理結構不完善的基礎上,上市
公司的命運對管理團隊的依賴度大大增加。本基金將著重考察公司的管理層以及管理制度。



2)定量分析
本基金通過對上市公司定量的估值分析,挖掘優質的投資標的。通過對估值方法的選
擇和估值倍數的比較,選擇股價相對低估的股票。就估值方法而言,基于行業的特點確定
對股價最有影響力的關鍵估值方法(包括
PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等);就估值倍數
而言,通過業內比較、歷史比較和增長性分析,確定具有上升基礎的股價水平。



3、債券投資策略

本基金債券投資將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略、個券選擇
策略、信用策略等積極投資策略,自上而下地管理組合的久期,靈活地調整組合的券種搭
配,同時精選個券,以增強組合的持有期收益。



4、權證投資策略

本基金通過對權證標的證券基本面的研究,并結合權證定價模型及價值挖掘策略、價

差策略、雙向權證策略等尋求權證的合理估值水平,追求穩定的當期收益。

四、投資決策依據及程序
1、投資決策依據

(1)有關法律、法規和基金合同的有關規定。

(2)經濟運行態勢和證券市場走勢。

(3)投資對象的風險收益配比。

2、投資決策程序

(1)投資決策委員會:確定本基金總體資產分配和投資策略。投資決策委員會定期召
開會議,如需做出及時重大決策或基金經理小組提議,可臨時召開投資決策委員會會議。

(2)基金經理(或管理小組):設計和調整投資組合。設計和調整投資組合需要考慮
的基本因素包括:每日基金申購和贖回凈現金流量;基金合同的投資限制和比例限制;研
究員的投資建議;基金經理的獨立判斷;績效與風險評估小組的建議等。

(3)集中交易室:基金經理向集中交易室下達投資指令,集中交易室經理收到投資指
令后分發予交易員,交易員收到基金投資指令后準確執行。

(4)績效與風險評估小組:對基金投資組合進行評估,向基金經理(或管理小組)提
出調整建議。

(5)監察稽核部:對投資流程等進行合法合規審核、監督和檢查。

(6)本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據市場環境變化和實際
需要調整上述投資決策程序,并予以公告。


五、業績比較基準

本基金業績比較基準:

中證裝備產業指數收益率×
80%+中證綜合債指數收益率×
20%

中證裝備產業指數是中證產業系列指數之一,反映滬深
A股中裝備產業公司股票的整
體表現。全部樣本由中證
800樣本中裝備產業的個股組成,采用派許加權方法,按照樣本
股的調整股本數為權數加權計算。中證綜合債指數的選樣債券的信用類別覆蓋全面,期限
構成寬泛,適于做基金債券資產的業績比較基準。基于本基金的投資范圍和投資比例限制,
選用上述業績比較基準能夠忠實反映本基金的風險收益特征。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,本基金管理人協商基
金托管人后可以在報中國證監會備案以后變更業績比較基準并及時公告,但不需要召集基
金份額持有人大會。


六、風險收益特征

本基金屬于股票型基金,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金、混合型

基金,屬于證券投資基金中較高預期風險、較高預期收益的品種。

七、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金股票資產占基金資產的
80%-95%;投資于先進制造業上市公司的股票占
非現金基金資產的比例不低于
80%;
(2)保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;

(3)本基金持有一家上市公司的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%;
(5)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
超過該上市公司可流通股票的
15%;
(6)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
過該上市公司可流通股票的
30%;
(7)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;
(8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;
(9)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
0.5%;
(10)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產
凈值的
10%;
(11)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(12)本基金持有的同一
(指同一信用級別
)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的
10%;
(13)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不
得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(14)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。基金持有
資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
(15)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本
基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(16)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈
值的
40%;
(17)基金總資產不得超過基金凈資產的百分之一百四十;
(18)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%。

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(19)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(20)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(
2)、(
14)、(
18)、(
19)項外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規
模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述

規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情
形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,

則本基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理人在履行適當
程序后,則本基金投資不再受相關限制。

八、基金的融資融券及轉融通
本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融券、轉融通。

九、基金的投資組合報告(未經審計)
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


基金托管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于
2019年
4月
18日復
核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。


本報告中財務資料未經審計。

本報告期自
2019年
1月
1日起至
2019年
3月
31日止。

1、報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(人民幣元)
占基金總資產的比例
(%)
1 權益投資
320,490,697.58 85.24
其中:股票
320,490,697.58 85.24
2 基金投資
--
3 固定收益投資
--
其中:債券
--
資產支持證券
--


4 貴金屬投資
--
5 金融衍生品投資
--
6 買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入
返售金融資產
--
7
銀行存款和結算備付金合

51,239,161.63 13.63
8 其他資產
4,276,612.32 1.14
9 合計
376,006,471.53 100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)
占基金資產凈值比例
(%)
A 農、林、牧、漁業
--
B 采礦業
7,461,214.38 1.99
C 制造業
250,831,720.34 66.92
D
電力、熱力、燃氣及水生
產和供應業
--
E 建筑業
--
F 批發和零售業
31,328,769.70 8.36
G 交通運輸、倉儲和郵政業
--
H 住宿和餐飲業
--
I
信息傳輸、軟件和信息技
術服務業
7,902,886.88 2.11
J 金融業
134,343.00 0.04
K 房地產業
--
L 租賃和商務服務業
4,228,778.40 1.13
M 科學研究和技術服務業
--
N
水利、環境和公共設施管
理業
4,428,437.76 1.18
O
居民服務、修理和其他服
務業
--
P 教育
--
Q 衛生和社會工作
6,966,937.12 1.86
R 文化、體育和娛樂業
7,207,610.00 1.92
S 綜合
--
合計
320,490,697.58 85.50

(2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
注:無。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱
數量
(股)
公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
1 600031三一重工
2,800,468 35,789,981.04 9.55
2 300003樂普醫療
1,067,180 28,280,270.00 7.54
3 600887伊利股份
934,200 27,194,562.00 7.26
4 600529山東藥玻
1,022,505 26,073,877.50 6.96


5 002727一心堂
931,909 23,577,297.70 6.29
6 300760邁瑞醫療
167,416 22,483,968.80 6.00
7 002013中航機電
2,267,591 18,186,079.82 4.85
8 000338濰柴動力
1,222,799 14,490,168.15 3.87
9 601231環旭電子
793,557 12,220,777.80 3.26
10 300558貝達藥業
244,054 10,972,667.84 2.93

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
注:無。

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
注:無。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
注:無。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:無。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:無。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。

(2)本基金投資股指期貨的投資政策
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本期國債期貨投資政策
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

(3)本期國債期貨投資評價
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

11、投資組合報告附注
(1)
本基金投資的前十名證券中本期沒有發行主體被監管部門立案調查的、或在報告編制
日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。


(2)
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫。

(3)其他資產構成
序號名稱金額(人民幣元)
1 存出保證金
181,755.81


2 應收證券清算款
4,073,426.09
3 應收股利
-
4 應收利息
9,572.98
5 應收申購款
11,857.44
6 其他應收款
-
7 待攤費用
-
8 其他
-
9 合計
4,276,612.32

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
注:無。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注:無。

(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。

第九部分基金的業績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一
定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應
仔細閱讀本基金的招募說明書。


基金合同生效以來的投資業績及其與同期基準的比較如下表所示

凈值增長率
1
凈值增長率
標準差
2
業績比較基
準收益率
3
業績比較基
準收益率標
準差
4
1-3 2-4
2014年
11月
04日(基金合
同生效日
)至
2014年
12月
31日
4.50% 0.46% 11.99% 1.51% -7.49% -1.05%
2015年
01月
01日至
2015

12月
31日
47.08% 2.96% 18.05% 2.56% 29.03% 0.40%
2016年
01月
01日至
2016

12月
31日
-7.61% 1.87% -16.16% 1.55% 8.55% 0.32%
2017年
01月
01日至
2017

12月
31日
15.70% 0.85% 1.24% 0.73% 14.46% 0.12%
2018年
01月
01日至
2018

12月
31日
-26.96% 1.36% -23.55% 1.13% -3.41% 0.23%
2019年
01月
01日至
2019

03月
31日
29.33% 1.49% 23.65% 1.33% 5.68% 0.16%
自基金合同生效日至
2019

03月
31日
55.20% 1.87% 6.07% 1.62% 49.13% 0.25%


第十部分基金的財產

一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金

款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投

資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人

保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自
身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法
規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清
算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與
其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權
債務不得相互抵銷。


第十一部分基金資產的估值

一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券
發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最
近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可
參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。


(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最
近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟
環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易
市價,確定公允價格;
(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大
變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估
值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大
變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上
市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情
況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關
規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確
定公允價值。同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

4、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估
值的公平性。

5、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

6、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關


各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值

的計算結果對外予以公布。

四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數

量計算,精確到
0.001元,小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合

同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結

果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、

及時性。當基金份額凈值小數點后
3位以內
(含第
3位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值

錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、

或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
于該估值錯誤遭受損失當事人(
“受損方
”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則
”給予賠
償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方
未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔
賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事
人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并
在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如

果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲
得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
誤責任方。


(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

(5)估值錯誤責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時,
基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金資產損失
時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方
造成基金資產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償。

(6)如果出現估值錯誤的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律、行政法
規、《基金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔
了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權要求其賠償或補償
由此發生的費用和遭受的損失。

(7)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當暫停估值;


4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管

人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金
份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,
由基金管理人對基金凈值予以公布。


八、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
5項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。



2、由于證券交易所、登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但是未能發現該錯誤而造成的基金資產凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人可以免除
賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。


第十二部分基金的收益分配

一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后

的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益

的孰低數。

三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
6次,每次收

益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
20%,若《基金合同》生效不滿
3個月可不進行
收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或
將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式
是現金分紅;


3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額

凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

四、收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2個工作日內在指

定媒體公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過


15個工作日。

六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現

金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份
額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。


第十三部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如

下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性
支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類中第
3-8項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費

用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人

按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。


第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的會計年度按

如下原則:如果《基金合同》生效少于
2個月,可以并入下一個會計年度;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,

按照有關規定編制基金會計報表;


7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方

式確認。

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師

事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事

務所需在
2個工作日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。


第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基

金合同》及其他有關規定。

二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基

金額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披
露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中
國證監會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒介
披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露
的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露


義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議


1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持
有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
的法律文件。



2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6個月結束之日起
45日內,更新招募
說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上;基金管理人在公
告的
15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有
關更新內容提供書面說明。



3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的
3日前,將基金招
募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上;基金管理人、基金托管人應當將《基金
合同》、基金托管協議登載在網站上。


(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說
明書的當日登載于指定媒體上。


(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒體上登載《基金合同》生
效公告。


(四)基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每
周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網
站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日(或自然日)基金資產凈值和
基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日(或自然日)的次日,將基金資
產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體上。


(五)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、
贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱
或者復制前述信息資料。


(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起
90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正
文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒體上。基金年度報告的財務會計報告應當
經過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起
60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度
報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒體上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將
季度報告登載在指定媒體上。


《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告
或者年度報告。


基金定期報告在公開披露的第
2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公
場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。


基金管理人應當在半年度報告和年度報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分
析等。


報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%的情形,為保障其
他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”

項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品
的特有風險。


(七)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2個工作日內編制臨時報告書,予
以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監
會派出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影
響的下列事件:


1、基金份額持有人大會的召開;


2、終止《基金合同》;


3、轉換基金運作方式;


4、更換基金管理人、基金托管人;


5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;


7、基金募集期延長;


8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托
管部門負責人發生變動;


9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;


10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之

三十;
11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,

基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14、重大關聯交易事項;
15、基金收益分配事項;
16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
18、基金改聘會計師事務所;
19、變更基金銷售機構;
20、更換基金登記機構;
21、本基金開始辦理申購、贖回;
22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23、本基金發生巨額贖回并延期支付;
24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
25、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
26、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
27、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
28、中國證監會規定的其他事項。

(八)澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對

基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即

對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

(十)中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披

露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容
與格式準則的規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基
金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和
定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具
書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒體中選擇披露信息的報刊。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外,還可以根據需要在其他公
共媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,

應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。

七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,

供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查
閱、復制。


第十六部分風險揭示

本基金的風險主要包括:系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險、本基

金特定風險及其他風險等。

一、系統性風險
本基金投資于證券市場,系統性風險是指因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券

價格產生影響而形成的風險,主要包括政策風險、經濟周期風險、利率風險和購買力風險

等。

1、政策風險
政策風險是指政府有關證券市場的政策發生重大變化或是有重要的舉措、法規出臺,

引起債券價格的波動,從而給投資帶來的風險。

2、經濟周期風險
經濟運行具有周期性的特點,經濟運行周期性的變化會對基金所投資的證券的基本面

產生影響,從而影響證券的價格而產生風險。

3、利率風險
金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率的變化直接影響著債

券的價格和收益率,影響著企業的融資成本,并在一定程度上影響上市公司的盈利水平。

基金投資于債券和股票,其收益水平會受到利率變化的影響。

4、購買力風險


基金收益的一部分將通過現金形式來分配,而現金的購買力可能因為通貨膨脹的影響
而下降,從而使基金的實際投資收益下降。



5、再投資風險

市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率,這與利率上升帶來的
價格風險互為消長。在利率走低時,再投資收益率就會降低,再投資的風險加大。當利率
上升時,債券價格會下降,但是利息的再投資收益會上升。


二、非系統性風險

非系統性風險是指個別證券特有的風險,包括公司經營風險、信用風險等。



1、公司經營風險

上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、
人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,
其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。基金可通過
投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避。



2、信用風險

債券發行人無法按時還本付息,而使投資遭受損失的風險為信用風險。這種風險主要
表現在公司債券中,公司如果因為某種原因不能完全履約支付本金和利息,則債券投資就
會承受較大的虧損。廣義的信用風險不僅指企業的違約風險,還包括市場信用利差擴大及
企業信用評級下降的風險。


三、管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響其對
信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。因此,基金的
收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性較大。因此基金可能因
為基金管理人的因素而影響基金收益水平。


四、流動性風險

基金可能面臨基金資產不能迅速、低成本地轉變成現金,或者不能應付可能出現的投
資人大額贖回的風險。前者是指金融資產不能及時變現或無法按照正常的市場價格交易而
引起損失的可能性。為應付投資人的贖回,基金資產需保持一定的流動性,從而在收益性
方面可能會有些損失,影響基金投資目標的實現。后者是指在開放式基金交易過程中,可
能會發生巨額贖回的情形,巨額贖回可能會產生基金倉位調整的困難,導致流動性風險,
甚至影響基金單位凈值。


(1)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規范型交
易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發行上市的股票、債
券和貨幣市場工具等)。本基金投資于先進制造業上市公司發行的股票的比例不低于非現


金基金資產的
80%,先進制造業上市公司發行的股票成交較為活躍,流動性較好。綜合評
估在正常市場環境下本基金擬投資市場、行業及資產的流動性良好,流動性風險相對可
控。


(2)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
開放式基金要隨時應對投資人的贖回,如果基金資產不能迅速轉變成現金,或者變現
為現金時對基金凈值產生不利的影響,都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發生巨額
贖回時,如果基金資產變現能力差,可能會產生基金倉位調整的困難,導致流動性風險。


基金管理人經與基金托管人協商,將根據法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類
流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風
險管理的輔助措施,包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付
贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值、擺動定價機制及中國證監會認定的其他措
施。基金管理人實施前述備用流動性風險管理工具時,投資者可能面臨無法及時贖回、無
法全部贖回、或贖回成本相對較高的風險。


(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制,對基金巨額贖回情況進行嚴格的事前監測、
事中管控與事后評估。當基金發生巨額贖回時,基金管理人需要根據實際情況進行流動性
評估,確認是否可以接受所有贖回申請。當發現現金類資產不足以支付贖回款項時,需充
分評估基金組合資產變現能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎上,審慎接
受、確認贖回申請,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。巨額贖回情形下,基金管
理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回、部分延期
贖回或暫停贖回。同時,如本基金單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超
過基金總份額
10%以上的,基金管理人可對其采取延期辦理贖回申請的措施。


五、本基金特定風險


1、本基金屬于股票型基金,股票受宏觀經濟、微觀經濟、市場環境、技術周期等各類
因素的影響,對于上述因素的理解或分析錯誤將導致本基金管理人對股票內在價值的判斷
出現失誤,進而導致本基金管理人做出錯誤的投資決策。



2、本基金重視股票投資風險的防范,但是基于投資范圍的規定,正常情況下,本基金
股票投資比例最低將保持在
80%以上,無法完全規避股票市場的下跌風險。


六、其他風險


1、因技術因素而產生的風險,如電腦系統出現故障產生的風險;


2、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶

來風險;
3、其他意外導致的風險。



第十七部分基金的終止與清算

一、基金合并


1、基金合并概述

本基金的存續期間,如發生下列情形之一的,在不違反法律法規、基金合同的約定以
及對份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,在履行適當的程序后,本基金與基金管
理人管理的其他同類型基金合并,無需召開基金份額持有人大會:

(1)連續
60個工作日基金份額持有人數量不滿
200人;
(2)連續
60個工作日基金資產凈值低于
5000萬元。

基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金吸收合并
等方式。本基金吸收合并其他基金時,其他基金終止,本基金存續;本基金被其他基金吸
收合并時,其他基金存續,本基金終止。



2、基金合并的實施方案

(1)合并預公告
根據涉及合并基金的其他基金(以下簡稱“其他基金”)的基金合同約定,其他基金
的合并需經基金份額持有人大會決議通過的,則基金管理人應當發布本基金擬與被合并基
金進行合并的預公告,公告應包括本次基金的合并方案,同時需披露其他基金的名稱以及
其他基金將召開份額持有人大會審議合并事項的事宜。


基金管理人應當盡快召開其他基金的基金份額持有人大會,審議與本基金進行合并的
事項。

公告預公告的時間不得晚于其他基金的份額持有人大會通知的發布時間。


(2)基金合并公告
1)若其他基金的基金合同約定,與本基金合并無需召開基金份額持有人大會,或者與
本基金合并的事項已經其他基金持有人大會決議通過且經中國證監會備案的,基金管理人
應就本基金具體合并事宜,依照相關法律法規的規定進行公告,向投資人披露合并后基金
的基金合同或基金合同修正案,明確實施安排,說明對現有持有人的影響,并報中國證監
會備案。

2)基金管理人應在合并實施前至少提前二十個工作日就基金合并相關事宜進行提示性
公告。

3)為了保障現有基金份額持有人的利益,基金管理人可在合并預公告發出后或合并實
施前(若無需發布合并預公告的)的合理時間內暫停本基金的日常申購或轉換轉入業務。

(3)基金合并業務的規則

1)基金管理人應在有關基金合并的公告中,說明對現有基金份額的處理方式及基金合
并操作的具體起止時間,并提示現有基金份額持有人在基金合并前的指定期限內(該期限
不少于二十個工作日,具體期限在公告中列明,以下簡稱“指定期限”)可行使選擇權。

2)基金份額持有人在指定期限內可行使的選擇權包括:
a.贖回其持有的本基金份額;
b.將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的、可接受轉換轉入的其他基金份額;
c.繼續持有合并后的基金份額;
d.基金管理人屆時公告的其他選擇權。

3)基金份額持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份額選擇行使上述任意一項選
擇權。

4)基金份額持有人在指定期限內因行使選擇權而贖回或轉換轉出本基金份額的,基金
管理人免除基金份額持有人贖回或轉換時應支付的贖回費或轉換費(包括轉出基金的贖回
費用和轉入基金的申購費補差,下同)等交易費用。

5)指定期限內的巨額贖回
指定期限內的單個開放日本基金的基金份額凈贖回申請超過前一工作日的基金總份額

10%,即認為是發生了巨額贖回。

當基金出現巨額贖回時,基金管理人仍應全額接受基金份額持有人的贖回申請,但可
以根據基金當時的資產組合狀況決定對已經接受的贖回申請延緩支付贖回款項,但延緩期
限不得超過
20個工作日且不得晚于合并完成之日,并應當在指定媒體上予以公告。



6)指定期限屆滿,基金份額持有人沒有作出選擇的,視為基金份額持有人選擇繼續持
有基金合并后的基金份額。

3、基金合并導致本基金終止并清算時,由此產生的清算費用由本基金財產承擔。

4、基金合并后的投資管理
本基金吸收合并其他基金的,本基金的投資管理將按本基金合同約定保持不變。

本基金被其他基金吸收合并的,本基金的投資管理將按照其他基金基金合同的約定執

行。

5、基金管理人與基金托管人應就基金合并事宜協商一致,并按照本基金合同的約定具

體實施,且無需經基金份額持有人大會審議批準。

6、基金合并完成后,基金管理人或新任基金管理人應按照《信息披露辦法》的規定就

合并后的基金情況予以公告,并報中國證監會備案。

7、法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。

二、《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通
過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執行,并自決議生
效后兩日內在指定媒體公告。


三、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1、基金份額持有人大會決定終止的;


2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3、本基金被其他基金吸收合并;


4、《基金合同》約定的其他情形;


5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


四、基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算
小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清
算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月。

五、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



六、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算

費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

七、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由

律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清

算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

八、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。

九、本基金被其他基金吸收合并引起本基金基金合同終止的,本基金財產可不予變現

和分配,并入其他基金。本基金的債權債務由合并后的基金享有和承擔。本基金清算的其
他事項按照基金合同的其他約定執行。


第十八部分基金合同的內容摘要

(一)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
基金份額持有人的權利、義務
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利包括但不限于:


(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務包括但不限于:
(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

(4)交納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

基金管理人的權利、義務
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利包括但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了
《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施
保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因
基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券及轉融通;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的
外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉
換和非交易過戶的業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務包括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進
行證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己
及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申
購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義
務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基
金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15
年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支
付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基
金托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,
應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人
違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管
人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的
行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基
金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

基金托管人的權利、義務
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的權利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證
監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的義務包括但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;
對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己
及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基
金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,
在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行
《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或
配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監
管機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因
其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人
追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。基金份額持有人持有的每一基金份額具

有同等的投票權。

召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止《基金合同》(法律法規、中國證監會或基金合同另有約定的除外);
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人,但因涉及本基金與其它基金合并的除外;
(4)轉換基金運作方式(法律法規、中國證監會或基金合同另有約定的除外);
(5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并(法律法規、中國證監會或基金合同另有約定的除外);
(8)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規、中國證監會或基金合同另有約定的
除外);
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額
持有人大會;
(12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大
會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:

(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;
(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率
或變更收費方式;
(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情
形。

3、基金合同生效后的存續期內,出現以下情形之一的,本基金應與其他基金合并或終
止基金合同,不需召開基金份額持有人大會:

(1)連續
60個工作日基金份額持有人數量不滿
200人;

(2)連續
60個工作日基金資產凈值低于
5000萬元。

召集人和召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集。



2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。



3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日

10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金
管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代
表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管
人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告
知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書
面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%以上
(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得
阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。


召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒體公告。基金

份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書
面表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面
表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。


基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管機關允許
的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理
人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規
定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益
登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可
以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、
6個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的
有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公布相關
提示性公告。

(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金
托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基

金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見
的,不影響表決效力。


(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若本人直接出具
書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記
日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月
以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額
持有人大會應當有代表三分之一(含三分之一)以上基金份額的持有人直接出具書面意見
或授權他人代表出具書面意見。

(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面
意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和
會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他
非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程
序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。


議事內容與程序


1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及
《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他
事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金

份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管
理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人
授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持
大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)
選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金


托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位
名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)
和聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。


決議形成的條件、表決方式、程序

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以特別決議通過事項以
外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除本基金合同另有約定的,轉換基金運作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方
為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議
通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定
的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計
入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項

表決。

計票
1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份
額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效
力。


(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點
以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。



2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授
權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證
機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進
行監督的,不影響計票和表決結果。


生效公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定媒體上公告。如果采用通
訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公
證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。


本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,
凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基金
管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會
審議。律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。


基金合同變更和終止的事由、程序


1.《基金合同》的變更
(1)變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通
過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

(2)關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自完成備案手續后方可執行,
自決議生效后兩日內在指定媒體公告。

2.《基金合同》的終止
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

(1)基金份額持有人大會決定終止的;
(2)基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管
人承接的;
(3)本基金被其他基金吸收合并;
(4)《基金合同》約定的其他情形;
(5)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(四)爭議解決方式
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經
友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁
委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當
事人均有約束力。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基

金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。

(五)基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場

所和營業場所查閱。


第十九部分基金托管協議的內容摘要
(一)基金托管協議當事人


1.基金管理人
名稱:鵬華基金管理有限公司
住所:深圳市福田區福華三路
168號深圳國際商會中心
43層
法定代表人:何如
設立日期:
1998年
12月
22日
批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會[
1998]31號文
組織形式:有限責任公司
注冊資本:
1.5億元
存續期間:持續經營
聯系電話:
0755-82021233
經營范圍:基金管理業務、發起設立基金及中國證券監督管理委員會批準的其他業務。

2.基金托管人
名稱:中國農業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座九層

郵政編碼:
100031

法定代表人:周慕冰

成立時間:
2009年
1月
15日

基金托管資格批準文號:中國證監會證監基字
[1998]23號

注冊資本:
32,479,411.7萬元人民幣

存續期間:持續經營

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據
承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融
債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從事銀行卡業務;提供信用證
服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;代理資金清算;各類匯兌
業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;貸款承諾;組織或參加銀團
貸款;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯借款;發行、代理發行、買賣或代理買賣股
票以外的外幣有價證券;外匯票據承兌和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔
保;資信調查、咨詢、見證業務;企業、個人財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金
存管業務;證券投資基金托管業務;企業年金托管業務;產業投資基金托管業務;合格境
外機構投資者境內證券投資托管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機銀行、網上
銀行業務;金融衍生產品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他
業務。


(二)基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


1、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基金的
投資范圍、投資對象進行監督。


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包
含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、
資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證
監會的相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。


本基金的配置比例為股票資產占基金資產的比例為
80%-95%;投資于先進制造業上市
公司發行的股票占非現金基金資產的比例不低于
80%;基金持有全部權證的市值占基金資
產凈值的比例不得超過
3%;基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比
例合計不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款
等。



如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資范圍會做
相應調整。

2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基金投
資、融資比例進行監督。


(1)本基金股票資產占基金資產的
80%-95%;投資于先進制造業上市公司的股票占
非現金基金資產的比例不低于
80%;
(2)保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有一家上市公司的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%;
(5)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公
司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%;
(6)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司
發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%;
(7)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;
(8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;
(9)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
0.5%;
(10)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產
凈值的
10%;
(11)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(12)本基金持有的同一
(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的
10%;
(13)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不
得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(14)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。基金持有資
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;
(15)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本
基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(16)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈
值的
40%;
(17)基金總資產不得超過基金凈資產的百分之一百四十;

(18)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%。

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(19)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(20)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(
2)、(
14)、(
18)、(
19)項外,因證券市場波動、上市公司合并、基
金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特
殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,

則本基金投資不再受相關限制。

基金托管人對基金投資的監督和檢查自基金合同生效之日起開始。

3、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金投資禁

止行為進行監督。基金財產不得用于下列投資或者活動。


(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

4、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監督。

基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀
行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金托管人監督
基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每
半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,如基金管理人根據市場情況需要臨時調整
銀行間債券市場交易對手名單,應向基金托管人說明理由,在與交易對手發生交易前
3個
工作日內與基金托管人協商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認后,被確認調整的
名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按
照協議進行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則


進行交易,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督,但不承擔
交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的
交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔
由此造成的任何損失和責任。



5、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金管理人
選擇存款銀行進行監督。


基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定選擇
存款銀行。


本基金投資銀行存款應符合如下規定:

(1)基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀行存款
業務賬目及核算的真實、準確。

(2)基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核相關協議、
賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。

(3)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運
作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。

基金托管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規的規定及基金合同
的約定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在
10個工作日內糾正。基金管理人對基
金托管人通知的違規事項未能在
10個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基
金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人

10個工作日內糾正或拒絕結算。



6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監督

(1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券行為的緊急
通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法
規規定。

(2)此處的流通受限證券與上文提及的流動性受限資產并不完全一致,包括由《上市
公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時
明確一定期限鎖定期的可交易證券
,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、
已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

(3)在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控
制制度、流動性風險控制預案等規章制度。基金管理人應當根據基金流動性的需要合理安
排流通受限證券的投資比例,并在風險控制制度中明確具體比例,避免基金出現流動性風
險。上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章制度經董事會通過之后,基金管
理人應當將上述規章制度以及董事會批準上述規章制度的決議提交給基金托管人。


(4)在投資流通受限證券之前,基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管人提供
有關流通受限證券的相關信息,具體應當包括但不限于如下文件(如有):
擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷商簽訂
的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金
額、劃款時間文件等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整。


(5)基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中,如認為因市場出現劇
烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險,基金托管人有權要
求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改,并做出書面說明。否則,基金
托管人經事先書面告知基金管理人,有權拒絕執行其有關指令。因拒絕執行該指令造成基
金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。

(6)基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下,并確保證基金托
管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題,造成基金財產的損
失或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失,由基金管理人承擔。

(7)如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報送了虛假
的數據,導致基金托管人不能履行托管人職責的,基金管理人應依法承擔相應法律后果。

除基金托管人未能依據基金合同及本協議履行職責外,因投資流通受限證券產生的損失,
基金托管人按照本協議履行監督職責后不承擔上述損失。

7、基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基金投資其
他方面進行監督。


(三)基金管理人對基金托管人的業務核查


1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產
凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資
運作等行為。



2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執
行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管
人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規
原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨
時對通知事項進行復查
, 督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行
為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規
定時間內答復基金管理人并改正。



3、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基
金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓


對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節

嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。

(四)基金財產的保管
1、基金財產保管的原則

(1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

(2)基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的合法合規
指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。

(3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。

(5)基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產,
如有特殊情況雙方可另行協商解決。

(6)對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基
金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金托管人對此不承擔任何責
任。

(7)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

2、基金募集期間及募集資金的驗資
(1)基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行開設的基金認
購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。

(2)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財
產的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從
事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗
資的
2名或
2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

(3)若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理
退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。

3、基金的銀行存款賬戶的開立和管理

(1)基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。

(2)基金托管人可以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶,并根據基金
管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。

本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申
購款,均需通過本基金的資金賬戶進行。


(3)基金托管資金帳戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業務以外的活動。

(4)基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。

(5)在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基
金資產的支付。

4、基金證券賬戶的開立和管理

(1)基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開
立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

(2)基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何
賬戶進行本基金業務以外的活動。

(3)基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基
金管理人應予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定
執行。

(4)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和
運用由基金管理人負責。

(5)在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務,涉及相
關賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用并管理;若無相關規定,則基金托管人應
當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。

5、債券托管賬戶的開立和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的
有關規定,以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與結算賬戶,并
代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀
行間債券市場債券回購主協議。



6、其他賬戶的開立和管理

(1)因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,在基
金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規則使用并管理。

(2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

7、基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善
保管,保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理
人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、


滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證

券不承擔保管責任。

8、與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基

金托管人保管。除協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時
應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后
15年。


(五)基金資產凈值的計算和會計核算
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數后得到的基金份額的資產凈值。基

金份額凈值的計算,精確到
0.001元,小數點后第四位四舍五入,由此產生的誤差計入基金
財產。國家另有規定的,從其規定。每工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規
定公告。


基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,

經基金托管人復核無誤后,由基金管理人依據基金合同和相關法律法規的規定對外公布。

(六)基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括基金

合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6月
30日、12月
31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容至少應包括持
有人的名稱和持有的基金份額。


基金份額持有人名冊由注冊登記機構編制,由基金管理人審核并提交基金托管人保管。

基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊,
基金管理人應及時提供,不得拖延或拒絕提供。


基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年
6月
30日和
12月
31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生效日、基金合同終止
日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。


基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為
15年。基金托
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保
密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應
按有關法規規定各自承擔相應的責任。


(七)爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不
能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,


按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對
當事人均有約束力。

爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤

勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本協議適用中華人民共和國法律并從其解釋。

(八)托管協議的變更與終止
1、基金托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得

與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準或備案后生效。

2、基金托管協議的終止

(1)基金合同終止;
(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
(4)發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。

第二十部分對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下服務內容,由基金管理人
在正常情況下向投資者提供,基金管理人可根據實際業務情況以及基金份額持有人的需要
和市場的變化,不斷完善并增加和修改服務項目。


一、營銷創新及網上交易服務
為豐富投資者的交易方式和渠道,基金管理人為投資者提供多種形式的交易服務。

在營銷渠道創新方面,本基金管理人大力發展基金電子商務,并已開通基金網上交易

系統,投資者可登陸本基金管理人的網站(www.phfund.com),更加方便、快捷地辦理基
金交易及信息查詢等已開通的各項基金網上交易業務。同時,投資者可關注鵬華基金官方
微信賬號(微信號:penghuajijin),快速實現凈值查詢功能,綁定個人賬戶之后,還可實
現賬戶查詢功能和交易功能。基金管理人也將不斷努力完善現有技術系統和銷售渠道,為
投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。


二、信息定制服務

投資者可以通過基金管理人網站(
www.phfund.com)、短信平臺、呼叫中心(
4006788-
999;0755-82353668)等渠道提交信息定制申請,在申請獲基金管理人確認后,基金
管理人將通過信件、手機短信、
E-MAIL等方式為客戶發送所定制的信息。信件定制的內容
為季度紙質對賬單,手機短信可定制的信息包括:月度短信賬單、公司最新公告、持有基


金周末凈值等;郵件定制的信息包括:鵬友會周刊、電子對賬單等信息。基金管理人將根

據業務發展需要和實際情況,適時調整發送的定制信息內容。


三、在線咨詢服務

投資者可通過在線客服、短信接收平臺、鵬華基金官方微信(微信號:penghuajijin)
等網絡通訊工具進行業務咨詢,基金管理人
7*24小時提供智能機器人咨詢服務,在工作時
間內有專人在線提供咨詢服務。


四、客戶服務中心(
CALL-CENTER)電話服務

呼叫中心(
400-6788-999、0755-82353668)自動語音系統提供每周
7×24小時基金賬
戶余額、交易情況、基金產品信息與服務等信息查詢。


呼叫中心人工坐席提供工作日
8:30-21:00的坐席服務(重大法定節假日除外),
投資者可以通過該熱線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等專項
服務。


五、客戶投訴受理服務

投資者可以通過直銷和銷售機構網點柜臺、基金管理人設置的投訴專線、呼叫中心人
工熱線、書信、電子郵件等渠道,對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。


電話、電子郵件、書信、網絡在線是主要投訴受理渠道,基金管理人設專人負責管理
投訴電話(
0755-82353668)、信箱、網絡服務。現場投訴和意見簿投訴是補充投訴渠道,
由各銷售機構受理后反饋給本基金管理人跟進處理。


第二十一部分其他應披露事項

本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等相關法律法規規定的內容與格式進行披露,并至少在一種指定媒體上
公告。


公告內容報紙日期
鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法變更的提示性公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
11月
9

鵬華基金管理有限公司關于增加個人投資者
開立基金賬戶的證件類型的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
11月
15

鵬華先進制造股票型證券投資基金更新的招
募說明書摘要
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
15

鵬華基金管理有限公司關于增加北京百度百
盈基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機
構的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
18

鵬華基金關于旗下部分基金參與郵儲銀行個
人網上銀行和手機銀行基金申購費率優惠活
動的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
28



鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國工商銀與中國工商銀行

2019傾心回饋”基金定
投費率優惠活動的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
28

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法變更的提示性公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
28

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國農業銀行個人網銀和掌上銀行基金申
購費率優惠活動的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
29

鵬華基金管理有限公司關于增設客服熱線的
公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
29

2018年第四季度報告《證券日報》
2019年
1月
21

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金在浙江
金觀誠基金銷售有限公司暫停辦理相關銷售
業務的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》、《證券日
報》
2019年
1月
22

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的
停牌股票估值方法變更的提示性公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》、《證券日
報》
2019年
2月
12

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法變更的提示性公告
《上海證券報》
2019年
2月
26

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法變更的提示性公告
《中國證券報》
2019年
2月
26

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法變更的提示性公告
《證券時報》
2019年
2月
26

鵬華基金管理有限公司澄清公告《上海證券報》
2019年
3月
1日
鵬華基金管理有限公司澄清公告《中國證券報》
2019年
3月
1日
鵬華基金管理有限公司澄清公告《證券日報》
2019年
3月
1日
鵬華基金管理有限公司澄清公告《證券時報》
2019年
3月
1日
鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與北京恒天明澤基金銷售有限公司認
\申購
費率優惠活動的公告
《上海證券報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與北京恒天明澤基金銷售有限公司認
\申購
費率優惠活動的公告
《中國證券報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與北京恒天明澤基金銷售有限公司認
\申購
費率優惠活動的公告
《證券日報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與北京恒天明澤基金銷售有限公司認
\申購
費率優惠活動的公告
《證券時報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
國信證券股份有限公司申購(含定期定額
申購)費率優惠活動的公告
《上海證券報》
2019年
3月
27

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
國信證券股份有限公司申購(含定期定額
申購)費率優惠活動的公告
《中國證券報》
2019年
3月
27



鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
國信證券股份有限公司申購(含定期定額
申購)費率優惠活動的公告
國信證券股份有限公司申購(含定期定額
申購)費率優惠活動的公告
《證券日報》
2019年
3月
27

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
國信證券股份有限公司申購(含定期定額
申購)費率優惠活動的公告
《證券時報》
2019年
3月
27

2018年年度報告摘要《證券日報》
2019年
3月
28

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國中投證券有限責任公司申購(含定期
定額申購)費率優惠活動的公告
《上海證券報》
2019年
3月
29

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國中投證券有限責任公司申購(含定期
定額申購)費率優惠活動的公告
《中國證券報》
2019年
3月
29

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國中投證券有限責任公司申購(含定期
定額申購)費率優惠活動的公告
《證券日報》
2019年
3月
29

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國中投證券有限責任公司申購(含定期
定額申購)費率優惠活動的公告
《證券時報》
2019年
3月
29

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
交通銀行股份有限公司手機銀行渠道基金
申購及定期定額投資申購費率優惠的公告
《上海證券報》
2019年
3月
30

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
交通銀行股份有限公司手機銀行渠道基金
申購及定期定額投資申購費率優惠的公告
《證券日報》
2019年
3月
30

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
交通銀行股份有限公司手機銀行渠道基金
申購及定期定額投資申購費率優惠的公告
《證券時報》
2019年
3月
30

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
交通銀行股份有限公司手機銀行渠道基金
申購及定期定額投資申購費率優惠的公告
《中國證券報》
2019年
3月
30

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法變更的提示性公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》、《證券日
報》
2019年
4月
8日
鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法變更的提示性公告
《上海證券報》
2019年
4月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法變更的提示性公告
《中國證券報》
2019年
4月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法變更的提示性公告
《證券日報》
2019年
4月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的
股票停牌后估值方法變更的提示性公告
《證券時報》
2019年
4月
13

2019年第一季度報告《證券日報》
2019年
4月
19


上述披露事項的披露期間自
2018年
11月
4日至
2019年
5月
3日止。



第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書按相關法律法規,存放在基金管理人、基金銷售機構等的辦公場所,投
資人可在辦公時間免費查閱;也可在支付工本費后在合理時間內獲取本招募說明書復制件
或復印件,但應以招募說明書正本為準。投資人也可以直接登錄基金管理人的網站進行查
閱。


基金管理人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。


第二十三部分備查文件

一、備查文件包括:
1、中國證監會注冊的鵬華先進制造股票型證券投資基金募集的文件
2、《鵬華先進制造股票型證券投資基金基金合同》
3、《鵬華先進制造股票型證券投資基金托管協議》
4、法律意見書
5、基金管理人業務資格批件、營業執照
6、基金托管人業務資格批件、營業執照
二、備查文件的存放地點和投資人查閱方式:
1、存放地點:《基金合同》、《托管協議》存放在基金管理人和基金托管人處;其余

備查文件存放在基金管理人處。

2、查閱方式:投資人可在營業時間免費到存放地點查閱,也可按工本費購買復印。


鵬華基金管理有限公司
2019年
6月


  中財網
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