[發行]鵬華基金管理有限公司:鵬華豐和C:鵬華豐和債券型證券投資基金(LOF)更新的招募說明書

時間:2019年06月17日 13:40:37 中財網
鵬華豐和債券型證券投資基金
(LOF)更新的招募說明書


基金管理人:鵬華基金管理有限公司
基金托管人:招商銀行股份有限公司
2019年
6月


重要提示
鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)由鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金
轉型而成。

鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金于
2012 年
11 月
5 日成立同時進入三年
封閉運作期。根據《鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金基金合同》的約定,封
閉期為三年,封閉期到期后將進行基金轉型。鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基
金封閉期于
2015年
11月
4日到期,
2015年
11月
5日起鵬華中小企業純債債券型發起式
證券投資基金轉型為上市開放式基金(
LOF),基金更名為“鵬華豐和債券型證券投資基金
(LOF)”。基金的投資目標、投資范圍、投資策略等依據《鵬華中小企業純債債券型發起
式證券投資基金基金合同》中對轉型后基金的相關約定執行。

2015年
11月
5日起,由《鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金基金合同》修
訂而成的《鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)基金合同》生效。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會
核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性
判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人在投
資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市
場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括但不限于:市場風險、上市交易風險、上市
公司經營風險、管理風險、流動性風險及其他風險。本基金的預期風險和預期收益低于股
票型基金、混合型基金,但高于普通債券型基金。

基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對
本基金表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原
則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人
自行承擔。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金表現的保證。投資有風險,
投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同,并根據自身風險承受
能力選擇適合自己的基金產品予以投資。

本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為
2019年
5月
4
日,有關財務數據和凈值表現截止日為
2019年
3月
31日(未經審計)。



目錄

一、緒言
二、釋義
三、基金管理人
四、基金托管人
五、相關服務機構
六、基金的歷史沿革
七、基金的存續
八、基金的上市交易
九、基金份額的申購與贖回

十、基金的投資

十一、基金的業績

十二、基金的財產

十三、基金資產的估值

十四、基金的收益分配

十五、基金的費用與稅收

十六、基金的會計與審計

十七、基金的信息披露

十八、風險揭示

十九、基金的終止與清算

二十、基金合同的內容摘要

二十一、基金托管協議的內容摘要

二十二、對基金份額持有人的服務

二十三、其他應披露事項

二十四、招募說明書的存放及查閱方式

二十五、備查文件


一、緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷
售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡
稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡
稱《流動性規定》)等有關法律法規的規定,以及《鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)
基金合同》(以下簡稱基金合同)的約定編寫。

本招募說明書闡述了鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)(以下簡稱“本基金”或
“基金”)的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人
在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對
其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請
募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,
或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基
金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的
承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投
資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

二、釋義
在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語具有以下含義:
1、基金或本基金:指鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)
2、基金管理人:指鵬華基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)基金合同》及
對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華豐和債券型證券投資
基金(LOF)托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書:指《鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)招募說明書》及其定期的
更新


7、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


8、《基金法》:指
2003年
10月
28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次
會議通過,自
2004年
6月
1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對
其不時做出的修訂


9、《銷售辦法》:指中國證監會
2011年
6月
9日頒布、同年
10月
1日實施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10、《信息披露辦法》:指中國證監會
2004年
6月
8日頒布、同年
7月
1日實施的
《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《運作辦法》:指中國證監會
2012年
6月
19日頒布實施的《證券投資基金運作
管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《流動性規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同年
10月
1日實施的

《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
14、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/或中國銀行業監督管理委員會
15、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律

主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
16、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
17、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記

并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
18、合格境外機構投資者:指符合現實有效的相關法律法規規定可以投資于中國境內
證券市場的中國境外的機構投資者
19、投資人:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規或中國

證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
20、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
21、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基

金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
22、銷售機構:指直銷機構和代銷機構
23、直銷機構:指鵬華基金管理有限公司
24、代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金代銷業

務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構,以
及取得基金代銷業務資格、可以通過深圳證券交易所交易系統辦理基金銷售業務的深圳證
券交易所會員單位


25、注冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資
人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


26、注冊登記機構:指辦理注冊登記業務的機構。基金的注冊登記機構為鵬華基金管
理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機構
27、注冊登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司基金注冊登記系統,又簡稱為
TA系統
28、證券登記結算系統:指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算
系統
29、基金賬戶:指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理
的基金份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基
金的基金份額變動及結余情況的賬戶
31、基金合同生效日:指《鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)基金合同》的生效起

始日
32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
35、T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日)
36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業務規則》:指深圳證券交易所發布實施的《深圳證券交易所上市開放式基金

業務規則》、《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》、《深圳證券交易所
證券投資基金上市規則》及對其不時做出的修訂,中國證券登記結算有限責任公司發布實
施的《中國證券登記結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業務實施細則》及銷售機
構業務規則等相關業務規則和實施細則及對其不時做出的修訂


39、認購:指在鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金募集期內,投資人根據
基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
40、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為
41、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件
要求將基金份額兌換為現金的行為
42、銷售服務費:指本基金用于持續銷售和服務基金份額持有人的費用,該筆費用從
C類基金份額基金資產中計提,屬于基金的營運費用


43、基金份額分類:本基金根據申購費、贖回費及銷售服務費收取方式的不同,將基
金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用,并不從本類別基金資產中計提銷
售服務費的基金份額,稱為
A類基金份額;在投資人申購時不收取申購費用,而從本類別
基金資產中計提銷售服務費的基金份額,稱為
C類基金份額。兩類基金份額分設不同的基
金代碼,并分別公布基金份額凈值


44、場外:指通過深圳證券交易所外各銷售機構辦理基金份額認購、申購和贖回的場
所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、場外申購、場外贖



45、場內:指通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位辦理基金份額認購、
申購、贖回和上市交易的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場
內認購、場內申購、場內贖回


46、上市交易:指基金合同生效后投資人通過場內會員單位以集中競價的方式買賣基
金份額的行為


47、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的
條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其
他基金基金份額的行為


48、系統內轉托管:指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售
機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間進行轉托管的行



49、跨系統轉托管:跨系統轉托管只限于在證券賬戶和以其為基礎注冊的開放式基金
賬戶之間進行,指投資人將基金份額在證券登記結算系統內某會員單位(交易單元)與注
冊登記系統內的某銷售機構(網點)之間進行轉托管的行為


50、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣
款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款
及基金申購申請的一種投資方式


51、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余
額)超過上一開放日基金總份額的
10%


52、元:指人民幣元


53、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、
資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


54、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的
方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對
存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待


55、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
56、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及

其他資產的價值總和
57、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
58、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
59、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金

份額凈值的過程
60、指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒



61、不可抗力:指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同
由基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的,使本基金合同當事人無法全部或部分履行
本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、
政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證
券交易所非正常暫停或停止交易

三、基金管理人
(一)基金管理人概況
1、名稱:鵬華基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田區福華三路
168號深圳國際商會中心
43層
3、設立日期:
1998年
12月
22日
4、法定代表人:何如
5、辦公地址:深圳市福田區福華三路
168號深圳國際商會中心
43層
6、電話:(
0755)82021233傳真:(
0755)82021155
7、聯系人:呂奇志
8、注冊資本:人民幣
1.5億元
9、股權結構:


出資人名稱
出資額(萬
元)
出資比例
國信證券股份有限公司
7,500 50%


意大利歐利盛資本資產管理股
份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市北融信投資發展有限公

150 1%
總計
15,000 100%

(二)主要人員情況


1、基金管理人董事會成員

何如先生,董事長,碩士,高級會計師,國籍:中國。歷任中國電子器件公司深圳公
司副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記,深圳發展銀
行行長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記,現任國信證券股份有限
公司董事長、黨委書記,鵬華基金管理有限公司董事長。


鄧召明先生,黨委書記、董事、總裁,經濟學博士,講師,國籍:中國。歷任北京理
工大學管理與經濟學院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金
管理有限公司副總經理、中國證監會第六、七屆發審委委員,現任鵬華基金管理有限公司
黨委書記、總裁。


孫煜揚先生,董事,經濟學博士,國籍:中國。歷任貴州省政府經濟體制改革委員會
主任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結算公司常務副總經理、深圳證券
交易所首任行政總監、香港深業(集團)有限公司助理總經理、香港深業控股有限公司副
總經理、中國高新技術產業投資管理有限公司董事長兼行政總裁、鵬華基金管理有限公司
董事總裁
, 國信證券股份有限公司副總裁,國信證券股份有限公司公司顧問。



Massimo Mazzini先生,董事,經濟和商學學士。國籍:意大利。曾在安達信
(Arthur Andersen MBA)從事風險管理和資產管理工作,歷任
CA AIPG SGR投資總監、
CAAM AI SGR及
CA AIPG SGR首席執行官和投資總監、東方匯理資產管理股份有限公司
(CAAM SGR)投資副總監、農業信貸另類投資集團(
Credit Agricole Alternative
Investments Group)國際執行委員會委員、意大利歐利盛資本資產管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投資方案部投資總監、
Epsilon 資產管理股份公司
(Epsilon SGR)首席執行官,歐利盛資本股份公司(
Eurizon Capital S.A.)(盧森堡)
首席執行官和總經理。現任意大利歐利盛資本資產管理股份公司(
Eurizon Capital SGR
S.p.A.)市場及業務發展總監。



Andrea Vismara先生,董事,法學學士,律師,國籍:意大利。曾在意大利多家律師
事務所擔任律師,先后在法國農業信貸集團(
Credit Agricole Group)東方匯理資產管理
股份有限公司(
CAAM SGR)法務部、產品開發部,歐利盛資本資產管理股份公司(
Eurizon
Capital SGR S.p.A.)治理與股權部工作,現在擔任意大利歐利盛資本資產管理股份公司


(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事會秘書兼任企業事務部總經理,歐利盛資本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(盧森堡)企業服務部總經理。


周中國先生,董事,會計學碩士,高級會計師,注冊會計師,國籍:中國。歷任深圳
華為技術有限公司定價中心經理助理、國信證券股份有限公司資金財務總部業務經理、深
圳金地證券服務部財務經理、資金財務總部高級經理、總經理助理、副總經理、人力資源
總部副總經理等職務。現任國信證券股份有限公司財務負責人、資金財務總部總經理兼人
力資源總部總經理。


史際春先生,獨立董事,法學博士,國籍:中國。歷任安徽大學講師、中國人民大學
副教授,現任中國人民大學法學院教授、博士生導師,國務院特殊津貼專家,兼任中國法
學會經濟法學研究會副會長、北京市人大常委會和法制委員會委員。


張元先生,獨立董事,大學本科,國籍:中國。曾任新疆軍區干事、秘書、編輯,甘
肅省委研究室干事、副處長、處長、副主任,中央金融工作委員會研究室主任,中國銀監
會政策法規部(研究局)主任(局長)等職務;
2005年
6月至
2007年
12月,任中央國債
登記結算有限責任公司董事長兼黨委書記;
2007年
12月至
2010年
12月,任中央國債登
記結算有限責任公司監事長兼黨委副書記。


高臻女士,獨立董事,工商管理碩士,國籍:中國。曾任中國進出口銀行副處長,負
責貸款管理和運營,項目涉及制造業、能源、電信、跨國并購;
2007年加入曼達林投資顧
問有限公司,現任曼達林投資顧問有限公司執行合伙人。



2、基金管理人監事會成員

黃俞先生,監事會主席,研究生學歷,國籍:中國。曾在中農信公司、正大財務公司
工作,曾任鵬華基金管理有限公司董事、監事,現任深圳市北融信投資發展有限公司董事
長。


陳冰女士,監事,本科學歷,國籍:中國。曾任國信證券股份有限公司資金財務部會
計、上海營業部財務科副科長、資金財務部財務科副經理、資金財務部資金科經理、資金
財務部主任會計師兼科經理、資金財務部總經理助理、資金財務總部副總經理等,現任國
信證券資金財務總部副總經理兼資金運營部總經理、融資融券部總經理。



SANDRO VESPRINI先生,監事,工商管理學士,國籍:意大利。先后在米蘭軍醫院出
納部、稅務師事務所、菲亞特汽車發動機和變速器平臺管控管理團隊工作、圣保羅
IMI資
產管理
SGR企業經管部、圣保羅財富管理企業管控部工作、曾任歐利盛資本資產管理股份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)財務管理和投資經理,現任歐利盛資本資產管理股
份公司(
Eurizon Capital SGR S.p.A.)財務負責人。



于丹女士,職工監事,法學碩士,國籍:中國。歷任北京市金杜
(深圳)律師事務所律
師;2011年
7月加盟鵬華基金管理有限公司,歷任監察稽核部法務主管,現任監察稽核部
總經理助理。


郝文高先生,職工監事,大專學歷,國籍:中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基
金事業部副經理、招商基金管理有限公司基金事務部總監;
2011年
7月加盟鵬華基金管理
有限公司,現任登記結算部總經理。


劉嵚先生,職工監事,管理學碩士,國籍:中國。歷任畢馬威(中國)管理顧問公司
咨詢顧問,南方基金管理有限公司北京分公司副總經理;
2014年
10月加入鵬華基金管理
有限公司,現任鵬華基金管理有限公司總裁助理、首席市場官兼市場發展部、北京分公司
總經理。



3、高級管理人員情況

何如先生,董事長,碩士,高級會計師,國籍:中國。歷任中國電子器件公司深圳公
司副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記,深圳發展銀
行行長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記,現任國信證券股份有限
公司董事長、黨委書記,鵬華基金管理有限公司董事長。


鄧召明先生,黨委書記、董事、總裁,經濟學博士,講師,國籍:中國。歷任北京理
工大學管理與經濟學院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金
管理有限公司副總經理、中國證監會第六、七屆發審委委員,現任鵬華基金管理有限公司
黨委書記、總裁。


高陽先生,黨委副書記、副總裁,特許金融分析師(
CFA),經濟學碩士,國籍:中
國。歷任中國國際金融有限公司經理,博時基金管理有限公司博時價值增長基金基金經
理、固定收益部總經理、基金裕澤基金經理、基金裕隆基金經理、股票投資部總經理,現
任鵬華基金管理有限公司黨委副書記、副總裁。


邢彪先生,副總裁,工商管理碩士、法學碩士,國籍:中國。歷任中國人民大學校辦
科員,中國證監會辦公廳副處級秘書,全國社保基金理事會證券投資部處長、股權資產部
(實業投資部)副主任,并于
2014年至
2015年期間擔任中國證監會第
16屆主板發審委專
職委員,現任鵬華基金管理有限公司副總裁。


高鵬先生,副總裁,經濟學碩士,國籍:中國。歷任博時基金管理有限公司監察法律
部監察稽核經理,鵬華基金管理有限公司監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理、職工
監事、督察長,現任鵬華基金管理有限公司副總裁。


蘇波先生,副總裁,管理學博士,國籍:中國。歷任深圳經濟特區證券公司研究所副
所長、投資部經理,南方基金管理有限公司渠道服務二部總監助理,易方達基金管理有限


公司信息技術部總經理助理,鵬華基金管理有限公司總裁助理、機構理財部總經理、職工
監事,現任鵬華基金管理有限公司副總裁。


高永杰先生,紀委書記,督察長,法學碩士,國籍:中國。歷任中共中央辦公廳秘書
局干部,中國證監會辦公廳新聞處干部、秘書處副處級秘書、發行監管部副處長、人事教
育部副處長、處長,現任鵬華基金管理有限公司紀委書記、督察長。


韓亞慶先生,副總經理,經濟學碩士。國籍:中國。歷任國家開發銀行資金局主任科
員,全國社保基金理事會投資部副調研員,南方基金管理有限公司固定收益部基金經理、
固定收益部總監,現任鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監、固定收益部總
經理。



4、本基金基金經理

戴鋼先生,國籍中國,經濟學碩士,
17年證券基金從業經驗。曾就職于廣東民安證券
研究發展部,擔任研究員;
2005年
9月加盟鵬華基金管理有限公司,從事研究分析工作,
歷任債券研究員、專戶投資經理等職。

2011年
12月至
2014年
12月擔任鵬華豐澤分級基
金基金經理,
2012年
06月至
2018年
07月擔任鵬華金剛保本混合基金基金經理,
2012年
11月至
2015年
11月擔任鵬華中小企債基金基金經理,
2013年
09月擔任鵬華豐實定期開
放債券基金基金經理,
2013年
09月擔任鵬華豐泰定期開放債券基金基金經理,
2013年
10
月至
2018年
05月擔任鵬華豐信分級債券基金基金經理,
2014年
12月至
2016年
02月擔
鵬華豐澤債券(
LOF)基金基金經理,
2015年
11月擔任鵬華豐和債券(
LOF)基金基金
經理,2016年
03月擔任鵬華豐尚定期開放債券基金基金經理,
2016年
04月至
2018年
10
月擔任鵬華金鼎保本混合基金基金經理,
2016年
08月至
2018年
05月擔任鵬華豐饒債券
基金基金經理,
2018年
05月至
2018年
12月擔任鵬華普悅債券基金基金經理,
2018年
07
月擔任鵬華宏觀混合基金基金經理,
2018年
09月擔任鵬華弘實混合基金基金經理,
2018


10月擔任鵬華金鼎混合基金基金經理。戴鋼先生具備基金從業資格。


本基金基金經理管理的其他基金情況:


2011年
12月至
2014年
12月擔任鵬華豐澤分級基金基金經理


2012年
06月至
2018年
07月擔任鵬華金剛保本混合基金基金經理


2013年
09月擔任鵬華豐實定期開放債券基金基金經理


2013年
09月擔任鵬華豐泰定期開放債券基金基金經理


2013年
10月至
2018年
05月擔任鵬華豐信分級債券基金基金經理


2014年
12月至
2016年
02月擔任鵬華豐澤債券(
LOF)基金基金經理


2016年
03月擔任鵬華豐尚定期開放債券基金基金經理


2016年
04月至
2018年
10月擔任鵬華金鼎保本混合基金基金經理


2016年
08月至
2018年
05月擔任鵬華豐饒債券基金基金經理
2018年
05月至
2018年
12月擔任鵬華普悅債券基金基金經理
2018年
07月擔任鵬華宏觀混合基金基金經理
2018年
09月擔任鵬華弘實混合基金基金經理
2018年
10月擔任鵬華金鼎混合基金基金經理
本基金歷任的基金經理:

5、投資決策委員會成員情況
鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司黨委書記、董事、總裁。

高陽先生,鵬華基金管理有限公司黨委副書記、副總裁。

邢彪先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

梁浩先生,鵬華基金管理有限公司研究部總經理,鵬華新興產業混合、鵬華研究精選

混合、鵬華創新驅動混合基金經理。

趙強先生,鵬華基金管理有限公司資產配置與基金投資部
FOF投資副總監。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。


(三)基金管理人的職責
1、依法募集基金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理

基金份額的募集、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制中期和年度基金報告;
7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回對價;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行

為;


12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。


(四)基金管理人的承諾


1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦
法》、《信息披露辦法》等法律法規的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措
施,防止違法行為的發生。



2、基金管理人的禁止行為:

(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待公司管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)法律法規以及中國證監會禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律
法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;
(2)違反法律法規、基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息;
(8)除按本基金管理人制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;
(9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;
(10)違反證券交易所業務規則,利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格,擾亂市
場秩序;
(11)貶損同行,以提高自己;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)以不正當手段謀求業務發展;
(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(15)其他法律、行政法規禁止的行為。

4、基金經理承諾
(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益;
(2)不得利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;

(3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息;
(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

(五)基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
基金管理人的內部控制遵循以下原則:
(1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,
并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;
(2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度
的有效執行;
(3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離;
(4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡;
(5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,
以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

2、制訂內部控制制度應當遵循以下原則:

(1)合法合規性原則:基金管理人內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規
定;
(2)全面性原則:內部控制制度應當涵蓋基金管理人經營管理的各個環節,不得留有
制度上的空白或漏洞;
(3)審慎性原則:制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點;
(4)適時性原則:內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和基金管理人經
營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

3、內部控制體系

(1)董事會下設合規與風險控制委員會,主要負責制定基金管理人風險控制戰略和控
制政策、協調突發重大風險等事項。

(2)公司督察長負責對基金管理人各業務環節合法合規運作進行監督檢查,組織、指
導基金管理人內部監察稽核工作,并可向董事會和中國證監會直接報告。

(3)公司經營管理層、督察長、監察稽核部、公司各部門總經理定期召開會議對各類
風險予以充分的評估和防范,對業務過程中潛在和存在的風險進行通報、討論,并及時采
取防范和控制措施。

(4)監察稽核部負責對基金管理人各部門的風險控制情況進行檢查,定期不定期對業
務部門內部控制制度執行情況和遵循國家法律、法規及其他規定的執行情況進行檢查,并
適時提出整改建議。


(5)業務部門:對本部門業務范圍內的業務風險負有管控和及時報告的義務。

(6)員工:依照公司“全面風險管理、全員風險控制”的理念,公司每個員工均負有
一線風險控制職責,負責把公司的風險控制理念和措施落實到每一個業務環節當中,并負
有把業務過程中發現的風險隱患或風險問題及時進行報告、反饋的義務。

4、內部控制措施

(1)公司通過不斷健全法人治理結構,充分發揮獨立董事和監事會的監督職能,力爭
從源頭上杜絕不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,保護投資人利益和公
司合法權益。

(2)管理層牢固樹立了內控優先的風險管理理念,并著力培養全體員工的風險防范意
識,營造濃厚的風險管理文化氛圍,保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度,
使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。

(3)公司依據自身經營特點建立了包括崗位自控、相關部門和崗位之間相互監督制衡、
督察長和監察稽核部監督的、權責統一、嚴密有效的三道內控防線。

(4)建立并不斷完善內部控制體系及內部控制制度:自成立來,公司不斷完善內控組
織架構、控制程序、控制措施以及控制職責,建立健全內部控制體系。通過不斷地對內部
控制制度進行修訂和更新,公司的內部控制制度不斷走向完善。

(5)建立健全各項管理制度和業務規章:公司建立了包括投資管理制度、基金會計制
度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制度以
及包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業務流程、規章等,從基本管理制度和
業務流程上進行風險控制。

(6)建立了崗位分離、相互制衡的內控機制:公司在崗位設置上采取了嚴格的分離制
度,實現了基金投資與交易、交易與清算、公司會計與基金會計等業務崗位的分離制度,
形成了不同崗位之間的相互制衡機制,從崗位設置上減少和防范操作及操守風險。

(7)建立健全了崗位責任制:公司通過健全崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗
位職責和風險管理責任。

(8)構建風險管理系統:公司通過建立風險評估、預警、報告、控制以及監督程序,
并經過適當的控制流程,定期或實時對風險進行評估、預警、監督,從而識別、評估和預
警與公司管理及基金運作有關的風險,通過明晰的報告渠道,對風險問題進行層層監督、
管理、控制,使部門和管理層即時把握風險狀況并及時、快速作出風險控制決策。

(9)建立自動化監督控制系統:公司啟用了恒生交易系統以及自行開發的投資指標監
控系統等計算機輔助控制系統,對投資比例限制、“禁止買入股票名單”、交叉交易等方
面進行電子化控制,有效地防止了運作風險和操守風險。

(10)不斷強化投資紀律,嚴格實施股票庫制度:公司不斷強化投資紀律,加強集體
決策機制,各基金的行業配置比例、基金經理個股授權、基準倉位等由投資決策委員會決

定。同時,公司建立了嚴格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度,并由研究小組負責
維護,所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立了契約風險評估制度,定期對
各基金遵守基金合同的情況進行評估,防范契約風險。



5、基金管理人關于內部合規控制書的聲明

(1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任;
(2)本基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;
(3)本基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制體系和內部控制制
度。

四、基金托管人

(一)基金托管人概況


1、基本情況

名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)

設立日期:
1987年
4月
8日

注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈

注冊資本:
252.20億元

法定代表人:李建紅

行長:田惠宇

資產托管業務批準文號:證監基金字
[2002]83號

電話:0755-83199084

傳真:0755-83195201

資產托管部信息披露負責人:張燕


2、發展概況

招商銀行成立于
1987年
4月
8日,是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀
行,總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,并于
2002年
3月成
功地發行了
15億
A股,4月
9日在上交所掛牌(股票代碼:
600036),是國內第一家采用
國際會計標準上市的公司。

2006年
9月又成功發行了
22億
H股,9月
22日在香港聯交所
掛牌交易(股票代碼:
3968),10月
5日行使
H股超額配售,共發行了
24.2億
H股。截至
2019年
3月
31日,本集團總資產
67,943.47億元人民幣,高級法下資本充足率
15.86%,
權重法下資本充足率
13.28%。



2002年
8月,招商銀行成立基金托管部;
2005年
8月,經報中國證監會同意,更名為
資產托管部,現下設業務管理團隊、產品管理團隊、項目管理團隊、稽核監察團隊、基金
外包業務團隊、養老金團隊、系統與數據團隊
7個職能團隊,現有員工
80人。2002年
11
月,經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格,成為國內第一家


獲得該項業務資格上市銀行;
2003年
4月,正式辦理基金托管業務。招商銀行作為托管業
務資質最全的商業銀行,擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構投資
者托管(QFII)、合格境內機構投資者托管(
QDII)、全國社會保障基金托管、保險資金
托管、企業年金基金托管等業務資格。


招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”的托管
核心價值,獨創“
6S托管銀行”品牌體系,以“保護您的業務、保護您的財富”為歷史使
命,不斷創新托管系統、服務和產品:在業內率先推出“網上托管銀行系統”、托管業務
綜合系統和“6心”托管服務標準,首家發布私募基金績效分析報告,開辦國內首個托管
銀行網站,推出國內首個托管大數據平臺,成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、
第一只
FOF、第一只信托資金計劃、第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回
資金
T+1到賬、第一只境外銀行
QDII基金、第一只紅利
ETF基金、第一只“
1+N”基金專
戶理財、第一家大小非解禁資產、第一單
TOT保管,實現從單一托管服務商向全面投資者
服務機構的轉變,得到了同業認可。


招商銀行資產托管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升
,四度蟬聯獲《財資》“中
國最佳托管專業銀行”。

2016年
6月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”,成
為國內唯一獲得該獎項的托管銀行;“托管通”獲得國內《銀行家》
2016中國金融創新
“十佳金融產品創新獎”;7月榮膺
2016年中國資產管理“金貝獎”“最佳資產托管銀
行”。2017年
6月招商銀行再度榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”;“全功能網上托
管銀行
2.0”榮獲《銀行家》
2017中國金融創新“十佳金融產品創新獎”;
8月榮膺國際財
經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”。

2018年
1月招商銀行榮膺中央國債
登記結算有限責任公司“
2017年度優秀資產托管機構”獎項;同月,招商銀行托管大數據
平臺風險管理系統榮獲
2016-2017年度銀監會系統“金點子”方案一等獎,以及中央金融
團工委、全國金融青聯第五屆“雙提升”金點子方案二等獎;
3月榮膺公募基金
20年“最
佳基金托管銀行”獎;
5月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行
獎”;12月榮膺
2018東方財富風云榜“
2018年度最佳托管銀行”、“
20年最值得信賴托
管銀行”獎。

2019年
3月招商銀行榮獲《中國基金報》“
2018年度最佳基金托管銀行”獎。


(二)主要人員情況

李建紅先生,本行董事長、非執行董事,
2014年
7月起擔任本行董事、董事長。英國
東倫敦大學工商管理碩士、吉林大學經濟管理專業碩士,高級經濟師。招商局集團有限公
司董事長,兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源運輸股份有限公司董事長、
中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司董事長、招商局華建公路投資有限公司董事長
和招商局資本投資有限責任公司董事長。曾任中國遠洋運輸(集團)總公司總裁助理、總
經濟師、副總裁,招商局集團有限公司董事、總裁。



田惠宇先生,本行行長、執行董事,
2013年
5月起擔任本行行長、本行執行董事。美
國哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾于
2003 年
7 月至
2013年
5月歷任上
海銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中國建設銀行零售業
務總監兼北京市分行行長。


王良先生,本行副行長,貨幣銀行學碩士,高級經濟師。

1991年至
1995年,在中國科
技國際信托投資公司工作;
1995年
6月至
2001年
10月,歷任招商銀行北京分行展覽路支
行、東三環支行行長助理、副行長、行長、北京分行風險控制部總經理;
2001年
10月至
2006年
3月,歷任北京分行行長助理、副行長;
2006年
3月至
2008年
6月,任北京分行
黨委書記、副行長(主持工作);
2008年
6月至
2012年
6月,任北京分行行長、黨委書
記;2012年
6月至
2013年
11月,任招商銀行總行行長助理兼北京分行行長、黨委書記;
2013年
11月至
2014年
12月,任招商銀行總行行長助理;
2015年
1月起擔任本行副行長;
2016年
11月起兼任本行董事會秘書。


姜然女士,招商銀行資產托管部總經理,大學本科畢業,具有基金托管人高級管理人
員任職資格。先后供職于中國農業銀行黑龍江省分行,華商銀行,中國農業銀行深圳市分
行,從事信貸管理、托管工作。

2002年
9月加盟招商銀行至今,歷任招商銀行總行資產托
管部經理、高級經理、總經理助理等職。是國內首家推出的網上托管銀行的主要設計、開
發者之一,具有
20余年銀行信貸及托管專業從業經驗。在托管產品創新、服務流程優化、
市場營銷及客戶關系管理等領域具有深入的研究和豐富的實務經驗。


(三)基金托管業務經營情況

截至
2019年
3月
31日,招商銀行股份有限公司累計托管
450只證券投資基金。



(四) 托管人的內部控制制度

內部控制目標

招商銀行確保托管業務嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管制度,自覺形成守法經
營、規范運作的經營思想和經營理念;形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制,
防范和化解經營風險,確保托管業務的穩健運行和托管資產的安全;建立有利于查錯防弊、
堵塞漏洞、消除隱患,保證業務穩健運行的風險控制制度,確保托管業務信息真實、準確、
完整、及時;確保內控機制、體制的不斷改進和各項業務制度、流程的不斷完善。


內部控制組織結構

招商銀行資產托管業務建立三級內控風險防范體系:

一級風險防范是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防和控制;

二級風險防范是招商銀行資產托管部設立稽核監察團隊,負責部門內部風險預防和控
制;


三級風險防范是招商銀行資產托管部在設置專業崗位時,遵循內控制衡原則,視業務
的風險程度制定相應監督制衡機制。


內部控制原則

(1)全面性原則。內部控制覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有團隊和崗位。

(2)審慎性原則。托管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防范風險、審慎經
營為出發點,以有效防范各種風險作為內部控制的核心,體現“內控優先”的要求。

(3)獨立性原則。招商銀行資產托管部各團隊、各崗位職責保持相對獨立,不同托管
資產之間、托管資產和自有資產之間相互分離。內部控制的檢查、評價部門獨立于內部控
制的建立和執行部門。

(4)有效性原則。內部控制具有高度的權威性,任何人不得擁有不受內部控制約束的
權利,內部控制存在的問題能夠得到及時的反饋和糾正。

(5)適應性原則。內部控制適應招商銀行托管業務風險管理的需要,并能夠隨著托管
業務經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外
部環境的改變及時進行修訂和完善。

(6)防火墻原則。招商銀行資產托管部配備獨立的托管業務技術系統,包括網絡系統、
應用系統、安全防護系統、數據備份系統。

(7)重要性原則。內部控制在實現全面控制的基礎上,關注重要托管業務事項和高風
險領域。

(8)制衡性原則。內部控制能夠實現在托管組織體系、機構設置及權責分配、業務流
程等方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。

內部控制措施

(1)完善的制度建設。招商銀行資產托管部從資產托管業務內控管理、產品受理、會
計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規章制度,保證資
產托管業務科學化、制度化、規范化運作。

(2)經營風險控制。招商銀行資產托管部制定托管項目審批、資金清算與會計核算雙
人雙崗、大額資金專人跟蹤、憑證管理等一系列完整的操作規程,有效地控制業務運作過
程中的風險。

(3)業務信息風險控制。招商銀行資產托管部在數據傳輸和保存方面有嚴格的加密和
備份措施,采用加密、直連方式傳輸數據,數據執行異地實時備份,所有的業務信息須經
過嚴格的授權方能進行訪問。

(4)客戶資料風險控制。招商銀行資產托管部對業務辦理過程中形成的客戶資料,視
同會計資料保管。客戶資料不得泄露,有關人員如需調用,須經總經理室成員審批,并做
好調用登記。


(5)信息技術系統風險控制。招商銀行對信息技術系統管理實行雙人雙崗雙責、機房
24小時值班并設置門禁管理、電腦密碼設置及權限管理、業務網和辦公網、托管業務網與
全行業務網雙分離制度,與外部業務機構實行防火墻保護,對信息技術系統采取兩地三中
心的應急備份管理措施等,保證信息技術系統的安全。

(6)人力資源控制。招商銀行資產托管部通過建立良好的企業文化和員工培訓、激勵
機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制,有效的進行人力資源管理。

(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
等有關法律法規的規定及基金合同、托管協議的約定,對基金投資范圍、投資比例、投資
組合等情況的合法性、合規性進行監督和核查。


在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,基金托管人對基金管理人發
送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監督,對違反法律法
規、基金合同的指令拒絕執行,并立即通知基金管理人。


基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規
和其他有關規定,或者違反基金合同約定,及時以書面形式通知基金管理人進行整改,整
改的時限應符合法律法規及基金合同允許的調整期限。基金管理人收到通知后應及時核對
確認并以書面形式向基金托管人發出回函并改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事
項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


五、相關服務機構

(一)基金銷售機構

(1)直銷機構
1)鵬華基金管理有限公司直銷中心
辦公地址:深圳市福田區福華三路
168號深圳國際商會中心
43層
聯系電話:
0755-82021233
傳真:0755-82021155
聯系人:呂奇志
2)鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址:北京市西城區金融大街甲
9號金融街中心南樓
502房
聯系電話:
010-88082426
傳真:010-88082018
聯系人:張圓圓

3)鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路
33號花旗集團大廈
801B室
聯系電話:
021-68876878
傳真:021-68876821
聯系人:李化怡
4)鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址:武漢市江漢區建設大道
568號新世界國貿大廈
I座
3305室
聯系電話:
027-85557881
傳真:027-85557973
聯系人:祁明兵
5)鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路
10號富力中心
24樓
07單元
聯系電話:
020-38927993
傳真:020-38927990
聯系人:周櫻
2、其他銷售機構
(1)銀行銷售機構
1)北京銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街甲
17號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街丙
17號
法定代表人:張東寧
聯系人:張喆
客戶服務電話:
95526
網址:www.bankofbeijing.com.cn
2)東莞農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省東莞市城區南城路
2號
辦公地址:廣東省東莞市城區南城路
2號
法定代表人:王耀球
聯系人:楊亢
客戶服務電話:
0769-961122
網址:www.drcbank.com
3)杭州銀行股份有限公司
注冊地址:杭州市慶春路
46號杭州銀行大廈
辦公地址:杭州市慶春路
46號杭州銀行大廈

法定代表人:吳太普
聯系人:嚴峻
客戶服務電話:
95398
網址:www.hzbank.com.cn

4)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市和平中路
413號
辦公地址:江蘇省常州市和平中路
413號
法定代表人:陸向陽
聯系人:蔣嬌
客戶服務電話:
0519-96005
網址:www.jnbank.com.cn
5)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
188號
法定代表人:彭純
聯系人:王菁
客戶服務電話:
95559
網址:www.bankcomm.com
6)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市中山東一路
12號
辦公地址:上海市中山東一路
12號
法定代表人:高國富
聯系人:唐苑
客戶服務電話:
95528
網址:www.spdb.com.cn
7)上海銀行股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
168號
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
168號
法定代表人:金煜
聯系人:湯征程
客戶服務電話:
95594
網址:www.bosc.cn
8)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
聯系人:鄧炯鵬
客戶服務電話:
95555
網址:www.cmbchina.com

9)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京復興門內大街
55號
辦公地址:北京復興門內大街
55號
法定代表人:易會滿
聯系人:劉秀宇
客戶服務電話:
95588
網址:www.icbc.com.cn
10)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區金融大街
25號
法定代表人:田國立
聯系人:王未雨
客戶服務電話:
95533
網址:www.ccb.com
11)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2號
法定代表人:洪崎
聯系人:穆婷
客戶服務電話:
95568
網址:www.cmbc.com.cn
12)中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街
69號
法定代表人:周慕冰
聯系人:邱澤濱
客戶服務電話:
95599
網址:www.abcchina.cn
13)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街
3號
辦公地址:北京市西城區金融大街
3號
法定代表人:李國華
聯系人:王碩
客戶服務電話:
95580
網址:www.psbc.com
14)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街
8號富華大廈
C座
法定代表人:李慶萍
聯系人:遲卓
客戶服務電話:
95558
網址:bank.ecitic.com

(2)證券公司銷售機構
1)長城證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
16樓-17樓
辦公地址:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
14樓、16樓、17樓
法定代表人:曹宏
聯系人:金夏
客戶服務電話:
400-666-6888
網址:www.cgws.com
2)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
法定代表人:劉學民
聯系人:毛詩莉
客戶服務電話:
95358
網址:www.firstcapital.com.cn
3)廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街
2號
618室
辦公地址:廣州市天河區馬場路
26號廣發證券大廈
法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐
客戶服務電話:
95575

網址:www.gf.com.cn

4)國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
法定代表人:王少華
聯系人:黃靜
客戶服務電話:
400-818-8118
網址:www.guodu.com
5)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
聯系人:李穎
客戶服務電話:
95536
網址:www.guosen.com.cn
6)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路
689號
辦公地址:上海市黃浦區廣東路
689號
法定代表人:周杰
聯系人:趙洋洋
客戶服務電話:
95553
網址:www.htsec.com
7)華融證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
8號
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街
18號中國人保壽險大廈
11至
18層
法定代表人:祝獻忠
聯系人:孫燕波
客戶服務電話:
95390
網址:www.hrsec.com.cn
8)華西證券股份有限公司
注冊地址:四川省成都市高新區天府二街
198號華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街
198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
聯系人:謝國梅

客戶服務電話:
95584
網址:www.hx168.com.cn

9)華鑫證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
28層
A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
8號
法定代表人:俞洋
聯系人:楊莉娟
客戶服務電話:
95323/4001099918(全國)
/029-68918888(西安)
網址:www.cfsc.com.cn
10)開源證券股份有限公司
注冊地址:西安市高新區錦業路
1號都市之門
B座
5層
辦公地址:西安市高新區錦業路
1號都市之門
B座
5層
法定代表人:李剛
聯系人:袁偉濤
客戶服務電話:
95325/400-860-8866
網址:www.kysec.cn
11)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
法定代表人:李梅
聯系人:李玉婷
客戶服務電話:
95523/4008895523
網址:www.swhysc.com
12)天風證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路
2號高科大廈
4樓
辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路
99號保利廣場
A座
37樓
法定代表人:余磊
聯系人:夏旻
客戶服務電話:
95391/4008005000
網址:www.tfzq.com
13)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑
8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8號
法定代表人:廖慶軒

聯系人:周青
客戶服務電話:
4008096096/95355
網址:www.swsc.com.cn
14)湘財證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路
198號新南城商務中心
A棟
11樓
辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路
198號新南城商務中心
A棟
11樓
法定代表人:孫永祥
聯系人:李欣
客戶服務電話:
95351
網址:www.xcsc.com
15)興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路
268號
辦公地址:上海市浦東新區長柳路
36號興業證券大廈
法定代表人:蘭榮
聯系人:喬琳雪
客戶服務電話:
95562
網址:www.xyzq.com.cn
16)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
法定代表人:畢明建(代)
聯系人:楊涵宇
客戶服務電話:
4009101166
網址:www.cicc.com.cn
17)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
35號
2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎
聯系人:辛國政
客戶服務電話:
4008-888-888/95551
網址:www.chinastock.com.cn
18)中國中投證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A棟第
18-21層及第
04


01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元


辦公地址:深圳市福田區益田路
6003號榮超商務中心
A棟第
4、18層至
21層
法定代表人:高濤
聯系人:萬玉琳
客戶服務電話:
95532/4006008008
網址:www.china-invs.cn
19)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
聯系人:鄭慧
客戶服務電話:
95548
網址:www.cs.ecitic.com
20)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001
辦公地址:青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東座
5層
法定代表人:姜曉林
聯系人:劉曉明
客戶服務電話:
95548
網址:http://sd.citics.com

(3)期貨公司銷售機構
1)中信建投期貨有限公司
注冊地址:重慶市渝中區中山三路
107號上站大樓平街
11-B,名義層
11-A,8-B4,9B
、C
辦公地址:重慶市渝中區中山三路
107號皇冠大廈
11樓
法定代表人:彭文德
聯系人:劉蕓
客戶服務電話:
400-8877-780
網址:www.cfc108.com

2)中信期貨有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
13011305
、14層
辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
13011305
、14層
法定代表人:張皓


聯系人:劉宏瑩
客戶服務電話:
400-990-8826
網址:www.citicsf.com

(4)第三方銷售機構
1)北京百度百盈基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區上地十街
10號百度大廈
2層
辦公地址:北京市海淀區上地十街
10號
法定代表人:梁志祥
聯系人:王笑宇
客戶服務電話:
95055-9
網址:https://www.baiyingfund.com/
2)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區望京
SOHO T3 A座
19層
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:戚曉強
客戶服務電話:
400-159-9288
網址:danjuanapp.com
3)北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路
10號
5層
5122室
辦公地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路
10號
5層
5122室
法定代表人:黃永偉
聯系人:侯仁鳳
客戶服務電話:
400-8980-618
網址:www.chtfund.com
4)北京展恒基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安苑路
15-1號郵電新聞大廈
2層
辦公地址:北京市朝陽區安苑路
15-1號郵電新聞大廈
2層
法定代表人:閆振杰
聯系人:馬林
客戶服務電話:
4008188000
網址:www.myfund.com
5)和訊信息科技有限公司
注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
法定代表人:王莉
聯系人:于揚
客戶服務電話:
400-920-0022
網址:licaike.hexun.com

6)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路
1218號
1棟
202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6F
法定代表人:陳柏青
聯系人:韓愛彬
客戶服務電話:
4000-766-123
網址:www.fund123.cn
7)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路
360弄
9號
3724室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路
32號
c棟
法定代表人:汪靜波
聯系人:朱了
客戶服務電話:
400-821-5399
網址:www.noah-fund.com
8)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市浦東新區高翔路
526號
2幢
220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1267號
11層
法定代表人:張躍偉
聯系人:張佳琳
客戶服務電話:
400-089-1289
網址:www.erichfund.com
9)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196號
26號樓
2樓
41號
辦公地址:上海市浦東南路
1118號鄂爾多斯大廈
903~906室
法定代表人:楊文斌
聯系人:王詩玙
客戶服務電話:
400-700-9665
網址:www.howbuy.com
10)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海泰和經濟發展

區)
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
488號太平金融大廈
1503室
法定代表人:王翔
聯系人:吳鴻飛
客戶服務電話:
400-820-5369
網址:www.jiyufund.com.cn
11)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:郭堅
聯系人:陳銘洲
客戶服務電話:
400-821-9031
網址:www.lu.com
12)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路
195號
3C座
10樓
法定代表人:其實
聯系人:高莉莉
客戶服務電話:
400-1818-188
網址:www.1234567.com.cn
13)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33號
11樓
B座
辦公地址:上海市浦東新區浦明路
1500號萬得大廈
11樓
法定代表人:王廷富
聯系人:徐亞丹
客戶服務電話:
400-799-1888
網址:www.520fund.com.cn
14)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路
178號華融大廈
27層
2704
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街
28號富卓大廈
A座
7層
法定代表人:馬勇
聯系人:文雯
客戶服務電話:
400-166-1188


網址:8.jrj.com.cn
15)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈
8樓
801
法定代表人:薛峰
聯系人:鄧愛萍
客戶服務電話:
4006-788-887
網址:www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com
16)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街
19號富凱大廈
B座
701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街
28號
C座
505室
法定代表人:林義相
聯系人:譚磊
客戶服務電話:
010-66045678
網址:www.jjm.com.cn/
17)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國路
88號
9號樓
15層
1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路
88號
SOHO現代城
C1809
法定代表人:戎兵
聯系人:魏晨
客戶服務電話:
400-6099-200
網址:www.yixinfund.com
18)浙江金觀誠基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市拱墅區登云路
45號(錦昌大廈)
1幢
10樓
1001室
辦公地址:杭州市拱墅區登云路
55號錦昌大廈
1號樓
1樓金觀
法定代表人:徐黎云
聯系人:來舒嵐
客戶服務電話:
400-688-1888
網址:www.jincheng-fund.com
19)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈
903
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路
18號同花順大樓
法定代表人:凌順平
聯系人:吳強


客戶服務電話:
4008773772
網址:www.5ifund.com
20)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區
13號樓
A座
9層
908室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心
A座
9層
04-08
法定代表人:李招弟
聯系人:李艷
客戶服務電話:
4008769988
網址:www.zscffund.com
21)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1號保利國際廣場南塔
12樓
B1201-1203
法定代表人:肖雯
聯系人:黃敏嫦
客戶服務電話:
020-89629066
網址:www.yingmi.cn

基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的機構代理銷售

本基金或變更上述銷售機構,并及時公告。

2、場內發售機構
具有基金銷售業務資格且符合深圳證券交易所風險控制要求的深圳證券交易所會員單

位(具體名單見基金份額發售公告)。

(二)注冊登記機構
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
住所:北京市西城區太平橋大街
17號
法定代表人:周明
辦公室地址:北京市西城區太平橋大街
17號
聯系電話:
010-50938782
傳真:010-50938907
負責人:趙亦清
(三)律師事務所
名稱:上海通力律師事務所
住所:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
法定代表人:俞衛鋒


辦公室地址:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓

聯系電話:
021-31358666

傳真:021-31358600

聯系人:陳穎華

經辦律師:呂紅、黎明

(四)會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
6樓

法定代表人:李丹

辦公室地址:上海市湖濱路
202號領展企業廣場
2座普華永道中心
11樓

聯系電話:(
021)23238888

傳真:(
021)23238800

聯系人:魏佳亮

經辦會計師:許康瑋、陳熹

六、基金的歷史沿革

鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)由鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金
轉型而成。


鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金于
2012 年
9 月
13 日獲中國證監會證監
行政許可【
2012】1219號文批準募集。鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金的基
金管理人為鵬華基金管理有限公司,基金托管人為招商銀行股份有限公司。基金管理人于
2012年
11月
5 日獲得中國證監會書面確認,鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基
金基金合同生效。鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金于
2013年
1月
9日開始在
深圳證券交易所上市交易,上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值。


根據《鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金基金合同》的約定,封閉期為三
年,封閉期到期后將進行基金轉型。鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金封閉期

2015年
11月
4日到期,
2015年
11月
5日起鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資
基金轉型為上市開放式基金(
LOF),基金更名為
“鵬華豐和債券型證券投資基金
(LOF)”。


七、基金的存續

本基金根據《鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金基金合同》的約定由“鵬
中小企業純債債券型發起式證券投資基金”封閉運作期到期變更而來。本《基金合同》



2015年
11月
5日起生效,《鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金基金合同》
于同日起失效。


《基金合同》存續期內,基金份額持有人數量不滿
200人或者基金資產凈值低于
5000
萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續
20個工作日出現前述情形的,基金管
理人應當向中國證監會說明原因并報送解決方案。


法律法規另有規定時,從其規定。


八、基金的上市交易

一、基金份額的上市交易
在基金合同生效之后,本基金的
A類基金份額上市交易,
C類基金份額不上市交易。以

下如無特指,均指
A類基金份額。

二、上市交易的時間和地點
本基金在深圳證券交易所上市交易。

登記在證券登記結算系統中的基金份額可直接在深圳證券交易所上市交易;登記在注

冊登記系統中的基金份額通過辦理跨系統轉托管業務將基金份額轉至場內后,方可上市交

易。

三、上市交易的規則
本基金在深圳證券交易所的上市交易需遵守有關規定,包括但不限于:
1、本基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為
10%;
2、本基金買入申報數量為
100份或其整數倍;
3、本基金申報價格最小變動單位為
0.001元人民幣;
4、本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規則》及《深圳證券交易所證券投資基

金上市規則》的相關規定。

四、上市交易的費用
本基金上市交易的費用按照深圳證券交易所有關規定辦理。

五、上市交易的行情揭示
本基金在深圳證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發布系統揭示。行情發布系統

同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。

六、暫停上市的情形和處理方式
本基金上市后,發生下列情況之一時,應暫停上市交易:
1、不再具備深圳證券交易所規定的上市條件;
2、違反國家有關法律、法規,中國證監會決定暫停其上市;
3、嚴重違反《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》;
4、深圳證券交易所認為應當暫停上市的其他情形。



發生上述暫停上市情形時,基金管理人在接到深圳證券交易所通知后,應立即在至少

一種指定媒體上刊登暫停上市公告。

七、恢復上市的公告
暫停上市情形消除后,基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復上市申請,經深圳證

券交易所核準后,可恢復本基金上市,并在至少一種中國證監會指定媒體上刊登恢復上市

公告。

八、終止上市的情形和處理方式
發生下列情況之一時,本基金應終止上市交易:
1、自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因的;
2、基金份額持有人大會決定提前終止上市;
3、基金合同約定的終止上市的其他情形;
4、深圳證券交易所認為應當終止上市的其他情形。

發生上述終止上市情形時,由證券交易所終止其上市交易,基金管理人報經中國證監

會備案后終止本基金的上市,并在至少一種指定媒體上刊登終止上市公告。

九、上市交易的其他業務規則按照深圳證券交易所的相關業務規則執行。

十、相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則等相關規定

進行調整的,本基金基金合同相應予以修改,且此項修改無須召開基金份額持有人大會。

十一、若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易的新
功能,基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。


九、基金份額的申購與贖回
(一)基金份額的場外申購、贖回
本節內容僅適用于本基金的場外申購、贖回業務。登記在注冊登記系統中的基金份額
可直接辦理場外申購、贖回等基金業務;登記在證券登記結算系統中的基金份額可通過辦
理跨系統轉托管業務將基金份額轉登記到注冊登記系統中,再辦理場外申購、贖回等場外
基金業務。

1、場外申購、贖回業務辦理的場所

(1)本基金管理人設在深圳、北京、上海、武漢和廣州的直銷中心。

(2)招商銀行股份有限公司的指定網點以及基金管理人指定的其他代銷機構營業網點;
(3)本基金管理人的基金網上交易系統(具體業務規則與說明參見相關公告)。

具體銷售網點由基金管理人在本招募說明書或相關公告等公告中列明。基金管理人可
根據情況變更增減基金銷售機構或辦理本基金申購、贖回的場所,并予以公告。

2、場外申購、贖回的開放日及時間

(1)開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,開放日的具體業務辦理時間在招募說明
書中載明或另行公告。具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的
交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停
申購、贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情
況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回的,其基金份額申購、贖
回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。


(2)申購、贖回的開始時間

2015年
11月
5日起,本基金轉為上市開放式基金(
LOF),開放日常申購、贖回、
轉換及定期定額投資業務。


(3)基金管理人如果對申購、贖回時間進行調整,應報中國證監會備案,在實施日前
依照《信息披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒體上公告。

3、場外申購、贖回的原則

(1)“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基
準進行計算。

(2)“金額申購,份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。

(3)基金份額持有人贖回時,除基金合同另有規定外,基金管理人按“先進先出”的
原則,對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理,即注冊登記確認日期在先
的基金份額先贖回,注冊登記確認日期在后的基金份額后贖回,以確定被贖回基金份額的
持有期限和所適用的贖回費率。

(4)當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。

(5)基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須
在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

4、場外的申購、贖回的程序

(1)申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖
回的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提交贖回
申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效。基金管理人、基
金托管人、基金注冊登記機構及基金銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。


(2)申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日),在正常情況下,本基金注冊登記機構在
T+1日內對該交易的有效性進行確認。

T日提交的有效申請,投資人可在
T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定
的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。銷售機構對
申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購
和贖回的確認以注冊登記機構的確認結果為準。


基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述規定進行調整,但不得實質影響投
資者的合法權益,并在指定媒體公告。


(3)申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購
不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的申購款項本金
退還給投資人。


投資人
T日贖回申請成功后,基金管理人將在
T+7日(包括該日)內支付贖回款項。

在發生巨額贖回的情形時,款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。

5、場外申購和贖回的數量限制

(1)本基金對單個基金份額持有人不設置最高申購金額限制。

(2)投資人通過銷售機構場外申購本基金,單筆最低申購金額為
10元(含申購費
)。

通過基金管理人直銷中心場外申購本基金,首次最低金額為
100萬元,追加申購單筆最低
金額為
1萬元(通過本基金管理人基金網上交易系統申購本基金暫不受此限制)。各銷售
機構可根據業務情況設置高于或等于本公司設定的上述單筆申購最低金額,如果銷售機構
業務規則規定的最低單筆申購金額高于
10 元人民幣,以銷售機構的規定為準。投資者辦
理相關業務時,請遵循銷售機構的具體業務規定。

投資人將當期分配的基金收益再投資時,不受最低申購金額的限制。


(3)場外賬戶最低余額為
0.01份基金份額,若某筆贖回將導致投資人在銷售機構托
管的單只基金份額余額不足
0.01份時,該筆贖回業務應包括賬戶內全部基金份額,否則,
剩余部分的基金份額將被強制贖回。

(4)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理
人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫
停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體請參見相關公告。

(5)基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數
量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告并
報中國證監會備案。

6、場外申購、贖回的價格、費用及其用途

(1)本基金
A類基金份額場外申購費率如下:

申購金金額
M(元)申購費率
M<50萬
0.8%
50萬≤M<250萬
0.5%
250萬≤M<500萬
0.3%
M≥500萬每筆
1000元

投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。


本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取。本基金的申購費用由本基金
A類
基金份額的投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記
等各項費用。本基金
C類基金份額不收取申購費用。


(2)贖回費:本基金
A類基金份額的場外贖回費率按持有期限遞減。通過場外認購、
申購的投資者其份額持有期限以份額實際持有期限為準;從場內轉托管至場外的基金份額,
從場外贖回時,其持有期限從轉托管轉入確認日開始計算。具體費率如下:
持有期限(Y)場外贖回費率
Y<7日
1.5%
7日≤Y<30日
0.3%
30日≤Y<1年
0.1%
1年≤Y<2年
0.05%
Y≥2年
0

本基金
C類基金份額的場外贖回費率按持有期限遞減。具體費率如下:

持有期限(Y)場外贖回費率
Y<7日
1.5%
Y≥7日
0

本基金的贖回費用在投資人贖回本基金份額時收取。本基金的贖回費用由贖回申請人
承擔,本基金對持續持有期少于
7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產;對于持續
持有期不少于
7日的投資者收取的贖回費總額的
25%歸入基金財產,
75%用于支付市場推
廣、注冊登記費和其他手續費。


(3)本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據《基金合同》的規定
確定并在《招募說明書》中列示。基金管理人和基金托管人協商后,可以根據《基金合同》

的相關約定調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披
露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。


(4)基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制
定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投
資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行
必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

(5)在法律法規和基金合同規定的范圍內,在不提高現有基金份額持有人適用的費率
的前提下,設立新的基金份額級別、增加新的收費方式等情況,可由基金管理人和基金托
管人協商,并報中國證監會備案后修改基金合同并及時公告,但不需要召開基金份額持有
人大會。

(6)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金
估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規
定。

7、場外申購份額、贖回金額的計算公式

(1)基金申購份額的計算
1)A類基金份額的計算
A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中:
凈申購金額
=申購金額
/(1+申購費率)
申購費用
=申購金額
-凈申購金額
申購份額
=凈申購金額
/申購當日
A類基金份額的基金份額凈值
例如,某投資人投資
5,000元申購本基金
A類基金份額,對應費率為
0.8%,假設申購
當日
A類基金份額的基金份額凈值為
1.128元,則其可得到的
A類基金份額為:
凈申購金額=
5,000/(1+0.8%)=
4,960.32元
申購費用=
5,000-4,960.32=39.68元
申購份數=
4,960.32/1.128=4,397.45份
即:某投資人投資
5,000元申購本基金
A類基金份額,假設申購當日
A類基金份額的

基金份額凈值為
1.128元,則可得到
4,397.45份
A類基金份額。



1)C類基金份額的計算
申購份額
=申購金額
/申購當日
C類基金份額的基金份額凈值
例如,某投資人投資
5,000元申購本基金
C類基金份額,假設申購當日
C類基金份額
的基金份額凈值為
1.128元,則其可得到的
C類基金份額申購份額為:
申購份數=
5,000/1.128=4,432.62份
即:某投資人投資
5,000元申購本基金
C類基金份額,假設申購當日
C類基金份額的

基金份額凈值為
1.128元,則可得到
4,432.62份
C類基金份額。



(2)基金贖回金額的計算
本基金的凈贖回金額為贖回總金額扣減贖回費用。其中,
贖回總金額
=


贖回費用
=


凈贖回金額
=


例如:某基金份額持有人持有本基金
10,000份
A類基金份額一年后(未滿
2年)決定
贖回,對應的贖回費率為
0.05%,假設贖回當日
A類基金份額的基金份額凈值是
1.148元,
則可得到的凈贖回金額為:

贖回總金額=
10,000×1.148=11,480元

贖回費用=
11,480×0.05%=5.74元

凈贖回金額=
11,480-5.74=11,474.26元

即:某基金份額持有人持有
10,000份本基金
A類基金份額一年后(未滿
2年)贖回,
假設贖回當日本基金
A類基金份額凈值是
1.148元,則可得到的凈贖回金額為
11,474.26
元。


(3)T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+1日內公告。遇特殊情況,經中
國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算,保留到小數點后
3位,小數點后第
4位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。

(4)申購份額、余額的處理方式:
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后,以當日基金份額凈值
為基準計算,申購份額計算結果保留到小數點后
2位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,
由此產生的誤差計入基金財產。


(5)贖回金額的處理方式:
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應的費用,
贖回金額計算結果保留到小數點后
2位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產生的
誤差計入基金財產。


(二)基金份額的場內申購與贖回

本節內容僅適用于本基金
A類基金份額通過深圳證券交易所會員單位辦理的場內申購
和贖回業務。登記在證券登記結算系統中的基金份額可直接辦理場內申購、贖回業務;登
記在注冊登記系統中的基金份額可通過辦理跨系統轉托管業務將基金份額轉登記到證券登
記結算系統中,再辦理場內申購、贖回業務。以下如無特指,均指
A類基金份額。



1、場內申購和贖回的辦理場所
具有基金代銷業務資格且符合深圳證券交易所風險控制要求的深圳證券交易所會員單
位(具體名單見本基金相關業務公告)。

2、申購與贖回的賬戶


投資人通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的
人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(賬戶開立的具體事項參見本基金份額發售公告
認購開戶相關內容)。



3、場內申購和贖回的開放日及開放時間

(1)開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或
本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情
況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。


(2)申購、贖回的開始時間

2015年
11月
5日起,本基金轉為上市開放式基金(
LOF),投資人可在開放日進行
基金份額的申購與贖回。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或
者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回的,其基金份額申購、
贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。


(3)基金管理人如果對申購或贖回時間進行調整,應報中國證監會備案,在實施日前
依照《信息披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒體上公告。

4、場內申購和贖回的原則

(1)“未知價”原則,申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準
進行計算。

(2)“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。申購和贖
回申報單位以深圳證券交易所的規定為準。

(3)當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前撤銷,在當日的交易時間結束
后不得撤銷。

(4)投資人通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金
A類基金份額的場內申購、贖回
時,需遵守深圳證券交易所的相關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、深圳證券交
易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,按新規定
執行。

(5)基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須
在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

5、場內申購和贖回的程序

(1)申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖
回的申請。


投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提交贖回
申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效。基金管理人、基
金托管人、基金注冊登記機構及基金銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。


(2)申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購
不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的申購款項退還
給投資人。


投資人贖回申請成功后,基金管理人將在
T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發
生巨額贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。


(3)申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日),在正常情況下,本基金注冊登記機構在
T+1日內對該交易的有效性進行確認。

T日提交的有效申請,投資人可在
T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定
的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。銷售機構對
申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購
和贖回的確認以注冊登記機構的確認結果為準。


基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述規定進行調整,但不得實質影響投
資者的合法權益,并最遲于開始實施前
3個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網站
公告。



6、場內申購和贖回的數額限制

(1)投資人通過會員單位辦理場內申購本基金,單筆最低申購金額為
1,000元,同時
申購金額必須是整數金額。

(2)基金份額持有人辦理場內贖回時,贖回份額必須是整數份額。

(3)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理
人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫
停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體請參見相關公告。

(4)基金管理人、深圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司可根據市場情況,
在不違反相關法律法規規定的前提下,調整上述限制。基金管理人必須在調整前依照《信
息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告并報中國證監會備案。

8、場內申購和贖回的費用

(1)本基金場內申購費率如下:

申購金額
M(元)申購費率
M<50萬
0.8%
50萬≤M<250萬
0.5%
250萬≤M<500萬
0.3%
M≥500萬每筆
1000元

投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取。本基金的申購費用不列入基金財
產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。


(2)贖回費:
本基金的場內贖回費率按持有期限遞減,具體費率如下:
持有期限(Y)場內贖回費率
Y<7日
1.5%
Y ≥7日
0.1%

本基金的贖回費用在投資人贖回本基金份額時收取。本基金的贖回費用由贖回申請人
承擔,本基金對持續持有期少于
7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產;對于持續
持有期不少于
7日的投資者收取的贖回費總額的
25%歸入基金財產,
75%用于支付市場推
廣、注冊登記費和其他手續費。


(3)本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算
方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說明書中列示。基金管
理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式
實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

(4)基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制
定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投
資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行
必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

(5)在法律法規和基金合同規定的范圍內,在不提高現有基金份額持有人適用的費率
的前提下,設立新的基金份額級別、增加新的收費方式等情況,可由基金管理人和基金托
管人協商,并報中國證監會備案后修改基金合同并及時公告,但不需要召開基金份額持有
人大會。


(6)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制
,以確保基金
估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規
定。

7、場內申購份額和贖回金額的計算

(1)基金申購份額的計算
凈申購金額=申購金額
/(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額
/申購當日基金份額凈值
申購份額計算結果保留到整數位,整數位后小數部分的份額對應的資金返還至投資人
資金賬戶。


例如:某投資人通過場內投資
10,000元申購本基金,對應的申購費率為
0.8%,假設
申購當日基金份額凈值為
1.025元,則其申購手續費、可得到的申購份額及返還的資金余
額為:

凈申購金額=
10,000/(1+0.8%)=
9,920.63元
申購費用=
10,000-9,920.63=79.37元
申購份額=
9,920.63/1.025=9,678.66份
因場內申購份額保留至整數份,故投資人申購所得份額為
9,678份,整數位后小數部

分的申購份額對應的資金返還給投資人。具體計算公式為:
實際凈申購金額
=9,678×1.025=9,919.95元
退款金額=
10,000-9,919.95-79.37=0.68元
即:投資人投資
10,000元從場內申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為
1.025元,

則其可得到基金份額
9,678份,退款
0.68元。


(2)基金贖回金額的計算
贖回總金額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額
-贖回費用
贖回金額計算結果保留到小數點后
2位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產
生的誤差計入基金財產。

例如:某投資人從場內贖回本基金
10,000份基金份額,持有期為
1個月,對應贖回費

率為
0.1%,假設贖回當日基金份額凈值為
1.148元,則其可得凈贖回金額為:
贖回總金額=
10,000×1.148=11,480元
贖回費用=
11,480×0.1%=11.48元
凈贖回金額=
11,480-11.48=11,468.52元


即:投資人從深圳證券交易所場內贖回本基金
10,000份基金份額,假設贖回當日基金
份額凈值為
1.148元,則可得到的凈贖回金額為
11,468.52元。



10、辦理本基金份額場內申購、贖回業務應遵守深圳證券交易所及中國證券登記結算
有限責任公司的有關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所或中國證
券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,將按新規定執行。


(三)拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利

益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形時。



7、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當暫停接受基金申購申請。



8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述第
1、2、3、5、7、8項暫停申購情形且基金管理人決定暫停申購時,基金管
理人應當根據有關規定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或
部分拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投資人,基金管理人、基金托管人、基金注冊登
記機構及基金銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。在暫停申購的情況消除時,
基金管理人應及時恢復申購業務的辦理,并依照有關規定進行公告(但相關暫停申購公告
另有規定的從其規定執行)。


(四)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



5、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。



6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時,
基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如
暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請
人,未支付部分可延期支付。若出現上述第
4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。

基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回
的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


(五)巨額贖回的情形及處理方式


1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉
出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過
前一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額贖回。



2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在
當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下,可對其余贖回申請延期
辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當
日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇
取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自
動延期贖回處理。

(3)暫停贖回:連續
2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,
可暫停接受基金的贖回申請;已經確認的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20
個工作日,并應當在指定媒體上進行公告。


(4)若基金發生巨額贖回,在當日存在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份

10%以上的贖回申請(“大額贖回申請人”)的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回
申請。對其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)和大額贖回申請人
10%以內的贖回申請
在當日根據前述“(
1)全額贖回”或“(
2)部分延期贖回”的約定方式辦理,在仍可接
受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人超過
10%的贖回申請按比例確認。對當日未予確認
的贖回申請進行延期辦理。對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時可以選
擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷;選擇
延期贖回的,當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推。如基金份額持有人在提交贖
回申請時未作明確選擇,基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

3、巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應在
2日內通過指定媒體刊登公告,
并向中國證監會備案。同時以郵寄、傳真或招募說明書規定的其他合理方式通知基金份額
持有人,并說明有關處理方法。


(六)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并在
規定期限內在指定媒體上刊登暫停公告。



2、暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前在指定媒體上刊登基金
重新開放申購或贖回公告,并公告最近一個開放日的基金份額凈值。


(七)基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管
理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相
關機構。


(八)基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產
生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何
種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執
行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然
人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料,
對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構的規定辦理,并按基金注冊登記機構
規定的標準收費。



(九)基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構

可以按照規定的標準收取轉托管費。

(十)定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。


投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基

金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

(十二)基金的凍結和解凍
基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及注冊

登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金賬戶或是基金份額被凍結
的,對凍結部分產生的權益一并凍結。


十、基金的投資
(一)基金的投資
1、投資目標
通過嚴格的風險控制及積極的投資策略,力求最大限度獲得高于業績比較基準的收益。

2、投資理念
本基金通過靈活運用債券投資策略,在嚴格控制投資風險的前提下,實現基金資產的

長期穩健增值。

3、投資范圍
本基金主要投資于固定收益類證券,包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債

中小企業私募債、短期融資券、可轉債、分離交易可轉債、資產支持證券、債券回購等;
同時投資于股票、權證等權益類證券以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


基金的投資組合比例為:本基金對債券等固定收益類證券的投資比例不低于基金資產

80%;股票等權益類證券的投資比例不超過基金資產的
20%;現金或到期日在一年以內的
政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等。


如法律法規或中國證監會以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。

4、投資策略

(1)資產配置策略

在資產配置方面,本基金通過對宏觀經濟形勢、經濟周期所處階段、國內外經濟形勢
等分析,結合債券市場整體收益率曲線變化、股票市場整體走勢預判等,選擇配置合適的
大類資產,并動態調整大類資產之間的比例。


(2)債券投資策略
本基金靈活應用久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略、債券選擇策略等,
在合理管理并控制組合風險的前提下,最大化組合收益。



1)久期策略
本基金將通過自上而下的組合久期管理策略,以實現對組合利率風險的有效控制。基
金管理人將根據對宏觀經濟周期所處階段及其他相關因素的研判調整組合久期。如果預期
利率下降,本基金將增加組合的久期,以較多地獲得債券價格上升帶來的收益;反之,如
果預期利率上升,本基金將縮短組合的久期,以減小債券價格下降帶來的風險。



2)收益率曲線策略
收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的依據之一,本基金將據此調整組合長、
中、短期債券的搭配。本基金將通過對收益率曲線變化的預測
,適時采用子彈式、杠鈴或梯
形策略構造組合,并進行動態調整。



3)騎乘策略
本基金將采用騎乘策略增強組合的持有期收益。這一策略即通過對收益率曲線的分析,
在可選的目標久期區間買入期限位于收益率曲線較陡峭處右側的債券。在收益率曲線不變
動的情況下,隨著其剩余期限的衰減,債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅的下
滑,從而獲得較高的資本收益;即使收益率曲線上升或進一步變陡,這一策略也能夠提供
更多的安全邊際。



4)息差策略
本基金將利用回購利率低于債券收益率的情形,通過正回購將所獲得的資金投資于債
券,利用杠桿放大債券投資的收益。



5)債券選擇策略
根據單個債券到期收益率相對于市場收益率曲線的偏離程度,結合信用等級、流動性、
選擇權條款、稅賦特點等因素
,確定其投資價值
,選擇定價合理或價值被低估的債券進行投
資。


①可轉換債券投資策略
可轉換債券是介于股票和債券之間的投資品種,具有抵御下行風險、分享股票價格上
漲收益的特征。本基金首先將根據對債券市場、股票市場的比較分析,選擇股性強、債性
弱或特征相反的可轉債列入當期可轉債核心庫,然后對具體個券的股性、債性做進一步分
析比較,優選最合適的券種進入組合,以獲取超額收益。



在選擇可轉換債券品種時,本基金將與本公司的股票投研團隊積極合作,深入研究,
力求選擇被市場低估的品種,來構建本基金可轉換債券的投資組合。


中小企業私募債券投資策略
中小企業私募債券是在中國境內以非公開方式發行和轉讓,約定在一定期限還本付息
公司債券。由于其非公開性及條款可協商性,普遍具有較高收益。本基金將深入研究發
行人資信及公司運營情況,與中小企業私募債券承銷券商緊密合作,合理合規合格地進行
中小企業私募債券投資。本基金主要采用買入并持有策略,在投資過程中密切監控債券信
用等級或發行人信用等級變化情況,力求規避可能存在的債券違約,并獲取超額收益。


對于含認股權證及可轉股條款的中小企業私募債券,本基金將遵循以下投資原則:


a. 發行時無法確定發行主體是否可以在交易所上市的品種,本基金將視其為普通中小
企業私募債,主要以債項屬性為基礎進行投資決策。在持有過程中,除非發行主體實現上
市,否則本基金將遵循這一原則,不進行認股權證的行使或者轉股操作。

b. 發行時已經確定發行主體可在交易所上市的中小企業私募債,本基金在投資時候會
在債項屬性的基礎上,結合相關認股權證或轉股條款進行分析,采用相應的模型進行投資。

c. 在持有過程中,如果發行主體實現交易所上市,本基金將分析相關認股權證或轉股
條款的價值,并結合債項屬性制定投資決策,根據市場情況及進行相應的投資操作。

(3)資產支持證券等品種投資策略
資產支持證券包括資產抵押貸款支持證券(
ABS)、住房抵押貸款支持證券(
MBS)等,
其定價受多種因素影響,包括市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率
等。


本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上,結合蒙特卡洛模擬等數量化方
法,對資產支持證券進行定價,評估其內在價值進行投資。


(4)股票投資策略
1)新股申購策略
本基金根據新股發行人的基本情況,結合對認購中簽率和新股上市后表現的預期,謹
慎參與新股申購。



2)二級市場股票投資策略
本基金通過綜合分析上市公司的行業地位、競爭優勢、盈利能力、成長性、估值水平
等多種因素
,精選具備較高成長性及估值合理的股票構建股票資產組合。



5、本基金業績比較基準:

本基金業績比較基準:中債綜合指數收益率

中債綜合指數樣本具有廣泛的市場代表性,涵蓋主要交易市場、不同發行主體和期限

的債券,是中國目前最權威、應用最廣的債券指數之一,適合作為本基金的業績比較基準。



如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績比較基準時,本基金管理人可以在與
基金托管人協商一致,并報中國證監會備案后變更本基金業績比較基準并及時公告,而無
需基金份額持有人大會審議。



6、風險收益特征
本基金屬于債券型基金,其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金,低于混合型基金、

股票型基金,為證券投資基金中的低風險品種。

(二)投資決策依據
1、國家有關法律、法規和本基金合同的有關規定;
2、國家宏觀經濟環境及其對證券市場的影響;
3、貨幣政策的變化和利率走勢。

(三)投資決策流程
1、投資決策委員會:確定本基金總體資產分配和投資策略。投資決策委員會定期召開

會議,由公司總經理或指定人員召集。如需做出及時重大決策或基金經理小組提議,可臨
時召開投資決策委員會會議。



2、基金經理(或管理小組):設計和調整投資組合。設計和調整投資組合需要考慮的
基本因素包括:每日基金申購和贖回凈現金流量;基金合同的投資限制和比例限制;研究
員的投資建議;基金經理的獨立判斷;績效與風險評估小組的建議等。



3、集中交易室:基金經理向集中交易室下達投資指令,集中交易室經理收到投資指令
后分發予交易員,交易員收到基金投資指令后準確執行。

4、績效與風險評估小組:對基金投資組合進行評估,向基金經理(或管理小組)提出

調整建議。

5、監察稽核部:對投資流程等進行合法合規審核、監督和檢查。

(四)投資禁止行為與限制
1、禁止行為:

(1)承銷證券;
(2)向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股
票或者債券;
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。

2、基金投資組合比例限制
(1)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%;
(2)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%;
(3)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(4)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的
10%;
(5)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(6)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。基金持有
資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
(7)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%;
(8)基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業發行的單期中期票據合計不超過
該期證券的
10%;
(9)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資產凈值的
10%;
(10)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%。

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(11)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(12)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不
得超過該上市公司可流通股票的
15%;
(13)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
超過該上市公司可流通股票的
30%。

除上述第(
6)、(
10)、(
11)條外,因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日
內進行調整。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當
程序后,則本基金投資不再受相關限制。



(五)基金管理人代表基金行使股東權利及債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額持有人的

利益;
2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
3、有利于基金財產的安全與增值;
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何

不當利益;
5、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金份額持有人

的利益。

(六)基金投資組合報告(未經審計)
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


基金托管人招商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于
2019年
4月
18日復核了
本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏。


本報告中財務資料未經審計。

本報告期自
2019年
1月
1日起至
2019年
3月
31日止。

1、報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(人民幣元)占基金總資產的比例(
%)
1 權益投資
4,774,753.00 6.03
其中:股票
4,774,753.00 6.03
2 基金投資
--
3 固定收益投資
68,159,842.00 86.01
其中:債券
68,159,842.00 86.01
資產支
持證券
--
4 貴金屬投資
--
5
金融衍生品投

--
6
買入返售金融
資產
1,100,000.00 1.39
其中:買斷式
回購的買入返
售金融資產
--
7
銀行存款和結
算備付金合計
3,618,918.28 4.57
8 其他資產
1,589,255.21 2.01
9 合計
79,242,768.49 100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例
(%)
A
農、林、牧、漁

--
B 采礦業
--
C 制造業
2,715,556.00 3.95
D
電力、熱力、燃
氣及水生產和供
應業
703,392.00 1.02
E 建筑業
--
F 批發和零售業
--
G
交通運輸、倉儲
和郵政業
--
H 住宿和餐飲業
--
I
信息傳輸、軟件
和信息技術服務

--
J 金融業
1,355,805.00 1.97
K 房地產業
--
L
租賃和商務服務

--
M
科學研究和技術
服務業
--
N 水利、環境和公
共設施管理業
--
O 居民服務、修理
和其他服務業
--
P 教育
--
Q 衛生和社會工作
--
R 文化、體育和娛
樂業
--
S 綜合
--
合計
4,774,753.00 6.94

(2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
注:無。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
序號
1 601688華泰證券
60,500 1,355,805.00 1.97
2 603916蘇博特
97,900 1,346,125.00 1.96
3 600323瀚藍環境
40,800 703,392.00 1.02
4 600315上海家化
21,700 685,503.00 1.00
5 300584海辰藥業
23,600 683,928.00 0.99

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
1 國家債券
20,735,000.00 30.13
2 央行票據
--


3 金融債券
18,796,380.00 27.32
其中:政策性金融債
13,716,380.00 19.93
4 企業債券
28,545,462.00 41.48
5 企業短期融資券
--
6 中期票據
--
7 可轉債(可交換債)
83,000.00 0.12
8 同業存單
--
9 其他
--
10 合計
68,159,842.00 99.06

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

公允價值占基金資產凈
序號債券代碼債券名稱數量(張)
(元)值比例(%)
1 019601 18國債
19 100,00010,368,000.00 15.07
2 180019 18附息國債
19 100,00010,367,000.00 15.07
3 190205 19國開
05 100,000 9,916,000.00 14.41
4 124736 PR柳龍投
72,590 6,228,222.00 9.05
5 143158 17銀河
G1 50,000 5,080,000.00 7.38

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
注:無。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:無。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:無。

9、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

(1)本期國債期貨投資政策
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

(3)本期國債期貨投資評價
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

10、投資組合報告附注

(1)
中國銀河
2018年
7月
5日,中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)收到中
國人民銀行出具的《行政處罰意見告知書》(銀反洗罰告字
[2018]4號),主要內容如下:

中國人民銀行依據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定,擬對公司未按照規
定履行客戶身份識別義務的行為處人民幣
50萬元罰款,與身份不明的客戶進行交易或者為
客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的行為處人民幣
50萬元罰款,合計處人民幣
100萬元罰款。


公司在接受檢查期間即立查立改,截至目前,公司已經進一步完善了反洗錢制度機制,
細化了客戶身份識別、客戶洗錢風險等級管理、可疑交易報告等工作流程,加強了反洗錢


監督檢查和考核,加大了對歷史存量客戶持續識別力度,反洗錢相關系統功能也不斷改進。

公司今后將持續完善內控合規管理,切實做好反洗錢工作。


對該證券的投資決策程序的說明:本基金管理人長期跟蹤研究該公司,認為公司的上
述違規行為對公司并不產生實質性影響。上述通告對該公司債券的投資價值不產生重大影
響。該證券的投資已執行內部嚴格的投資決策流程,符合法律法規和公司制度的規定。


(2)
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫。


(3)其他資產構成


名稱金額(人民幣元)
1 存出保證金
25,972.48
2 應收證券清算款
306,181.43
3 應收股利
-
4 應收利息
1,257,091.31
5 應收申購款
9.99
6 其他應收款
-
7 待攤費用
-
8 其他
-
9 合計
1,589,255.21

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
注:無。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注:無。

(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十一、基金的業績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一
定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應
仔細閱讀本基金的招募說明書。


基金合同生效以來的投資業績及其與同期基準的比較如下表所示:
豐和
A類


凈值增長率
1
凈值增長率
標準差
2
業績比較基
準收益率
3
業績比較基
準收益率標
準差
4
1-3 2-4
2012年
11月
05日(基金合
同生效日
)至
2012年
12月
31日
0.60% 0.09% 0.66% 0.01% -0.06% 0.08%
2013年
01月
01日至
2013

12月
31日
-1.09% 0.17% 4.25% 0.01% -5.34% 0.16%


2014年
01月
01日至
2014

12月
31日
22.60% 0.29% 4.22% 0.01% 18.38% 0.28%
2015年
01月
01日至
2015

12月
31日
12.56% 0.33% 4.71% 0.03% 7.85% 0.30%
2016年
01月
01日至
2016

12月
31日
3.28% 0.12% 1.85% 0.09% 1.43% 0.03%
2017年
01月
01日至
2017

12月
31日
2.55% 0.08% 0.24% 0.06% 2.31% 0.02%
2018年
01月
01日至
2018

12月
31日
-0.83% 0.32% 8.22% 0.07% -9.05% 0.25%
2019年
01月
01日至
2019

03月
31日
2.79% 0.12% 1.16% 0.05% 1.63% 0.07%
自基金合同生效日至
2019

03月
31日
48.26% 0.24% 27.43% 0.06% 20.83% 0.18%

豐和
C類

凈值增長率
1
凈值增長率
標準差
2
業績比較基
準收益率
3
業績比較基
準收益率標
準差
4
1-3 2-4
2018年
06月
07日(基金合
同生效日
)至
2018年
12月
31日
-1.20% 0.33% 4.93% 0.06% -6.13% 0.27%
2019年
01月
01日至
2019

03月
31日
2.43% 0.12% 1.16% 0.05% 1.27% 0.07%
自基金合同生效日至
2019

03月
31日
1.20% 0.28% 6.16% 0.06% -4.96% 0.22%

十二、基金的財產
(一)基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金
款以及其他投資所形成的價值總和。

(二)基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(三)基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投
資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構
和基金注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。


(四)基金財產的處分

基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益
歸入基金財產。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及
其他基金合同約定的費用。基金財產的債權、不得與基金管理人、基金托管人固有財產的
債務相抵銷,不同基金財產的債權債務,不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自
有資產承擔法律責任,其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清
算的,基金財產不屬于其清算財產。


除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財產不得被處分。非因基
金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。


十三、基金資產的估值

(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈值的非交易日。


(二)估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。


(三)估值方法


1、交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近
交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似
投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。



2、交易所市場交易的固定收益品種的估值

(1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(法律法規另有規定的除
外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
(2)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券收盤價
中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;
(3)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

(4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的固定收益品種,采用估值技術確定公
允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

3、銀行間市場的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價
進行估值;第三方估值機構未提供估值價格的固定收益品種,按成本估值。

4、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關
規定確定公允價值。

(4)中小企業私募債券可以采用中國債券信息網提供的私募債券價格進行估值。如市
場上有其他渠道可以提供私募債券價格,則采用最能反映其公允價值的價格進行估值。如
市場上無法獲取私募債券的價格或相關價格難以準確計量私募債券的公允價值,則采用按
成本法進行估值。如相關法律法規以及監管部門有最新規定的,從其規定。

如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映中小企業私募債券公允價值的,

基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。

法律法規另有規定的,從其規定。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

6、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估

值的公平性。

7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值
的計算結果對外予以公布。


(四)估值程序


1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數
量計算,精確到
0.001元,小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。


每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定公告。



2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將各類基金份額凈
值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。月末、年中
和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。


(五)估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值小數點后
3位以內(含第
3位)發生估值錯誤時,視為基金份額
凈值錯誤。


本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、差錯類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或代銷機
構、或投資人自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
于該差錯遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“差錯處理原則”給予賠償,
承擔賠償責任。


上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平
不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。


由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可
抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當
事人仍應負有返還不當得利的義務。



2、差錯處理原則

(1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進
行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時更正已產生的
差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方對直接損失承擔賠償責任;若差錯責任方已經
積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應
賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正。

(2)差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對差錯
的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍
應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當
事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償

金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求返還不當得利的權利;如果獲得不當得利
的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上
已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。


(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。

(5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產損失時,基金
托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金財產損失時,
基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管人之外的第三方造成基
金財產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償;追償過程中產生的
有關費用,應列入基金費用,從基金資產中支付。

(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律法規、基金合
同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則
基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權要求其賠償或補償由此發生的費用
和遭受的直接損失。

(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3、差錯處理程序
差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確定差錯的責
任方;
(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;
(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;
(4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構交易數據的,由基金注冊登記
機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告、通報基金托
管人并報中國證監會備案。

(3)因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由基金管理
人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金
管理人計算結果為準。

(5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(六)暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利

益,已決定延遲估值;


4、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當暫停基金估值;


5、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

(七)基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管

人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日或國家法律法規規定需
要對外披露基金凈值的非工作日的基金資產凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值
計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


(八)特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
7項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。



2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或國家會
計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理
的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金
托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。


十四、基金的收益分配
(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。

(三)基金收益分配原則

(1)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
6次,每次
收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
30%,若基金合同生效不滿
3個月可不進行收
益分配;

(2)本基金收益分配方式:基金收益分配方式分為現金分紅與紅利再投資,投資者可
選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認
的收益分配方式是現金分紅;場內的基金份額只能采取現金紅利的分配方式,投資人不能
選擇其他的分紅方式,具體收益分配程序等有關事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記
結算有限責任公司的相關規定;
(3)基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額
凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
(4)A類基金份額和
C類基金份額之間由于收取費用不同將導致在可供分配利潤上有
所不同;本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權。

(5)法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及截至收益分配基準日的可供分配利潤、
基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等
內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2個工作日內在指

定媒體公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
15個工作日。

在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利向基金托

管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。

(六)基金收益分配中發生的費用
本基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔,當投資者的

現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登記機構可將
投資者的現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額。


十五、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金銷售服務費;
4、基金的上市費用;
5、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;
6、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費;



7、基金份額持有人大會費用;
8、基金的證券交易費用;
9、基金的銀行匯劃費用;
10、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.8%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×0.8%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人和基金托管人

雙方核對后,由基金托管人于次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。


若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如

下:
H=E×0.2%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人和基金托管人

雙方核對后,由基金托管人于次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。


若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、銷售服務費
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,
C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.4%。


本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金

年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷售服務費計提的計算公式如下:
H=E×0.4%÷當年天數
H 為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E 為
C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金份額銷售

服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支取并付
給基金管理人,由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順
延。



上述“一、基金費用的種類”中第
4-10項費用,根據有關法規及相應協議規定,按

費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費用等相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費的調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費,

此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施日
2

日前在指定媒體上刊登公告。

(五)基金稅收
基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務

十六、基金的會計與審計
(一)基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的會計年度按
如下原則:如果《基金合同》生效少于
2個月,可以并入下一個會計年度;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。

(二)基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師
事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人,并報中國證監
會備案后可以更換。更換會計師事務所需在
2個工作日內在指定媒體公告并報中國證監會
備案。


十七、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關規定。

二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披
露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中
國證監會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒
介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披
露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露
義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持
有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6個月結束之日起
45日內,更新招募


說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上;基金管理人在公
告的
15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有
關更新內容提供書面說明。



3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。

基金管理人應將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上;基金管理人、

基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。

(二)基金資產凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計凈值公告
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每

周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個交易日的次日,通過網
站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人將在每個開放日的次日,通過網站、
基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值;

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金
份額累計凈值登載在指定媒體上。


(三)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、
贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱
或者復制前述信息資料。


(四)中小企業私募債券的投資情況
基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券后
2個交易日內,在中國證監會指定媒
體披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。

基金管理人應當在基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告等定期報告和招募

說明書等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。

(五)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起
90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正

文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒體上。基金年度報告的財務會計報告應當
經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起
60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度
報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒體上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將
季度報告登載在指定媒體上。



基金定期報告在公開披露的第
2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公
場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。

基金管理人應當在半年度報告和年度報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分
析等。


報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%的情形,為保障其
他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”

項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品
的特有風險。


(六)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2日內編制臨時報告書,予以公告,
并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機
構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影

響的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開;
2、終止《基金合同》;
3、轉換基金運作方式;
4、更換基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
7、基金募集期延長;
8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托

管部門負責人發生變動;
9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之

三十;
11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;
12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,

基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14、重大關聯交易事項;
15、基金收益分配事項;
16、管理費、托管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;


18、基金改聘會計師事務所;
19、變更基金銷售機構;
20、更換基金注冊登記機構;
21、本基金開始辦理申購、贖回;
22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23、本基金發生巨額贖回并延期支付;
24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
25、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
26、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
27、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
28、中國證監會規定的其他事項。

(七)澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對


基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即

對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(八)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構核準或者備案,

并予以公告。

(九)中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披

露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容
與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基
金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和
定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具
書面文件或者蓋章確認。


基金管理人應當在指定媒體中選擇披露信息的報刊。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外,還可以根據需要在其他公
共媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,
應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。



七、信息披露文件的存放與查閱

基金合同、托管協議、招募說明書或更新后的招募說明書、年度報告、半年度報告、
季度報告和基金份額凈值公告等文本文件在編制完成后,將存放于基金管理人所在地、基
金托管人所在地,供公眾查閱。投資人在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復
制件或復印件。


投資人也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。本基金的信息披露事項將在指定媒
體上公告。

本基金的信息披露將嚴格按照法律法規和基金合同的規定進行。

十八、風險揭示

本基金的預期風險和預期收益低于股票型基金、混合型基金,但高于普通債券型基金。

本基金的風險主要包括市場風險、上市交易風險、上市公司經營風險、管理風險、流動性
風險及其他風險。


本基金的風險主要包括:系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險、本基
金特定風險及其他風險等。


(一)系統性風險

本基金投資于證券市場,系統性風險是指因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券
價格產生影響而形成的風險,主要包括政策風險、經濟周期風險、利率風險和購買力風險
等。



1、政策風險

政策風險是指政府有關證券市場的政策發生重大變化或是有重要的舉措、法規出臺,
引起債券價格的波動,從而給投資帶來的風險。



2、經濟周期風險

經濟運行具有周期性的特點,經濟運行周期性的變化會對基金所投資的證券的基本面
產生影響,從而影響證券的價格而產生風險。



3、利率風險

利率風險是指由市場利率變化給投資者帶來收益損失的可能性。債券是一種法定的契
約,大多數債券的票面利率是固定不變的,當市場利率上升時,會吸引一部分資金流向銀
行儲蓄等其他金融資產,減少對債券的需求,債券價格將下跌;當市場利率下降時,一部
分資金流回債券市場,增加對債券的需求,債券價格將上漲。一般而言,投資購買的債券
離到期日越長,則利率變動對債券價格的影響越大,其利率風險也相對越大。



4、購買力風險

基金收益的一部分將通過現金形式來分配,而現金的購買力可能因為通貨膨脹的影響
而下降,從而使基金的實際投資收益下降。



5、再投資風險


市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率,這與利率上升帶來的
價格風險互為消長。在利率走低時,再投資收益率就會降低,再投資的風險加大。當利率
上升時,債券價格會下降,但是利息的再投資收益會上升。


(二)非系統性風險

非系統性風險是指個別證券特有的風險,包括上市公司經營風險、信用風險等。



1、公司經營風險

公司的經營受多種因素影響。基金所投資債券對應的公司經營不善,能夠用于分配的
利潤減少,公司無法償還債券利息的風險。雖然本基金可通過分散化投資減少這種非系統
性風險,但并不能完全消除該種風險。


同時,公司經營不善也將導致其股票價格下跌,對本基金的股票投資帶來相應損失的
風險。



2、信用風險

債券發行人無法按時還本付息,而使投資遭受損失的風險為信用風險。這種風險主要
表現在公司債券中,公司如果因為某種原因不能完全履約支付本金和利息,則債券投資就
會承受較大的虧損。廣義的信用風險不僅指企業的違約風險,還包括市場信用利差擴大及
企業信用評級下降的風險。


(三)管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響其對
信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。因此,基金的
收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性較大。因此基金可能因
為基金管理人的因素而影響基金收益水平。


(四)流動性風險

基金可能面臨基金資產不能迅速、低成本地轉變成現金,或者不能應付可能出現的投
資者大額贖回的風險。前者是指金融資產不能及時變現或無法按照正常的市場價格交易而
引起損失的可能性。為應付投資者的贖回,基金資產需保持一定的流動性,從而在收益性
方面可能會有些損失,影響基金投資目標的實現。后者是指在開放式基金交易過程中,可
能會發生巨額贖回的情形,巨額贖回可能會產生基金倉位調整的困難,導致流動性風險,
甚至影響基金單位凈值。



1、擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規范型交
易場所,主要投資對象為具有良好流動性的固定收益類證券及股票類證券等。同時本基金
基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征,綜合評估在正常市場環境下
本基金擬投資市場、行業及資產的流動性良好,流動性風險相對可控。



2、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響


開放式基金要隨時應對投資人的贖回,如果基金資產不能迅速轉變成現金,或者變現
為現金時對基金凈值產生不利的影響,都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發生巨額
贖回時,如果基金資產變現能力差,可能會產生基金倉位調整的困難,導致流動性風險。


基金管理人經與基金托管人協商,將根據法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類
流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風
險管理的輔助措施,包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付
贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值、擺動定價機制及中國證監會認定的其他措施。

基金管理人實施前述備用流動性風險管理工具時,投資者可能面臨無法及時贖回、無法全
部贖回、或贖回成本相對較高的風險。



3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在
當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下,可對其余贖回申請延期
辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當
日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇
取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自
動延期贖回處理。

(3)暫停贖回:連續
2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,
可暫停接受基金的贖回申請;已經確認的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20
個工作日,并應當在指定媒體上進行公告。

(4)若基金發生巨額贖回,在當日存在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份

10%以上的贖回申請(“大額贖回申請人”)的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回
申請。對其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)和大額贖回申請人
10%以內的贖回申請
在當日根據前述“(
1)全額贖回”或“(
2)部分延期贖回”的約定方式辦理,在仍可接
受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人超過
10%的贖回申請按比例確認。對當日未予確認
的贖回申請進行延期辦理。對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時可以選
擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷;選擇

延期贖回的,當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推。如基金份額持有人在提交贖
回申請時未作明確選擇,基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。


(五)上市交易風險

本基金在在深圳證券交易所上市交易。基金價格受到供求關系的影響,本基金份額市
場交易價格與基金份額凈值可能會出現較大背離,從而直接或間接地給投資者造成損失;
由于上市期間可能因信息披露導致基金停牌,投資人在停牌期間不能買賣基金
,產生風險;
同時,可能因上市后交易對手不足導致基金流動性風險;另外,當基金份額持有人將份額
轉向場外交易后導致場內的基金份額或持有人數不滿足上市條件時,本基金存在暫停上市
或終止上市的可能。


(六)其他風險


1、因技術因素而產生的風險,如電腦系統出現故障產生的風險;


2、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶
來風險;


3、其他意外導致的風險。


十九、基金的終止與清算

(一)《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的
事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過
的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效后方可執
行,自決議生效之日起在指定媒體公告。


(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1、基金份額持有人大會決定終止的;


2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3、《基金合同》約定的其他情形;


4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(三)基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算
小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清
算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告。

(7)對基金財產進行分配;
5、基金財產清算的期限為
6個月。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算

費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由

律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清

算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。


二十、基金合同的內容摘要
(一)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
基金份額持有人的權利
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為:
1、分享基金財產收益;
2、參與分配清算后的剩余基金財產;



3、依法申請贖回其持有的基金份額;
4、按照規定要求召開基金份額持有人大會;
5、出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使


表決權;
6、查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
7、監督基金管理人的投資運作;
8、對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴

訟;
9、法律法規和基金合同規定的其他權利。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。

基金份額持有人的義務
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務為:
1、遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;
2、交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
3、在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;
4、不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動;
5、執行生效的基金份額持有人大會決議;
6、返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托

管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利;
7、法律法規和基金合同規定的其他義務。

基金管理人的權利
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為:
1、自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金財

產;
2、依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;
3、發售基金份額;
4、依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
5、在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非

交易過戶、轉托管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的范圍內決定和調整基金
的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式;


6、根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了本基金合同或
有關法律法規規定的行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時
呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益;


7、在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;


8、自行擔任或選擇、更換注冊登記機構,獲取基金份額持有人名冊,并對注冊登記機
構的代理行為進行必要的監督和檢查;
9、選擇、更換代銷機構,并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,對其行為進

行必要的監督和檢查;
10、選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
11、在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
12、依法召集基金份額持有人大會;
13、法律法規和基金合同規定的其他權利。

基金管理人的義務
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為:
1、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發

售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;
4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管

理和運作基金財產;


5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券
投資;


6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利

益,不得委托第三人運作基金財產;
7、依法接受基金托管人的監督;
8、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金

合同等法律文件的規定;
10、按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
12、編制中期和年度基金報告;
13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
14、保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、基金

合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
16、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金

托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;


17、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
18、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行

為;
19、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔

賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
21、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金

托管人追償;
22、按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;
23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金

托管人;
24、執行生效的基金份額持有人大會決議;
25、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
26、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基

金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;
27、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

基金托管人的權利
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的權利為:
1、依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;
2、監督基金管理人對本基金的投資運作;
3、自本基金合同生效之日起,依法保管基金資產;
4、在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;
5、根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對于基金管理人違反本基金合同或有

關法律法規規定的行為,對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈

報中國證監會;
6、依法召集基金份額持有人大會;
7、按規定取得基金份額持有人名冊資料;
8、法律法規和基金合同規定的其他權利。

基金托管人的權利
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的權利為:
1、依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;
2、監督基金管理人對本基金的投資運作;
3、自本基金合同生效之日起,依法保管基金資產;
4、在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;


5、根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對于基金管理人違反本基金合同或有
關法律法規規定的行為,對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈
報中國證監會;


6、依法召集基金份額持有人大會;
7、按規定取得基金份額持有人名冊資料;
8、法律法規和基金合同規定的其他權利。

基金托管人的義務
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的義務為:
1、安全保管基金財產;
2、設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金


托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
3、對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;
4、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利

益,不得委托第三人托管基金財產;
5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
6、按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;
7、保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金

信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;


8、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方
面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行
為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;


9、保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
10、按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
11、辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
12、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;
13、按照規定監督基金管理人的投資運作;
14、按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
15、依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
16、按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額

持有人大會;
17、因違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而

免除;
18、基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管理人追償;
19、參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;


20、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行業

督管理機構,并通知基金管理人;
21、執行生效的基金份額持有人大會決議;
22、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
23、建立并保存基金份額持有人名冊;
24、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

(二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代

表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票

權。

召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金托管人或持有基金份額


10%以上(含
10%,下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計
算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止《基金合同》;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或銷售服務費,但法律法規要求提高該
等報酬標準的除外;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)終止基金上市,但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的除
外;
(9)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規、中國證監會和基金合同另有規定的
除外);
(10)變更基金份額持有人大會程序;
(11)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(12)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大
會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:

(1)調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費;
(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;

(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率或收費方式、調
低贖回費率;
(4)在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,增加或減少份額類別,或調
整基金份額類別設置規則;
(5)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
(6)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(7)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情
形。


會議召集人及召集方式


1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集;


2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;


3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之
日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基
金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,
代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托
管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面
告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具
書面決定之日起
60日內召開。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%以
上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案。基金
份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不
得阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。


召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒體公告。基金

份額持有人大會通知應至少載明以下內容:


(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式和書面表決方
式,在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關
及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面
表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。


基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管機關允許
的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理
人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程:

(1)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托
人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的相關文件符合有關法律法
規和基金合同及會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊登記
資料相符。

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的
50%(含
50%)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公布相關
提示性公告;

(2)召集人按基金合同規定通知基金托管人或
/和基金管理人(分別或共同稱為“監
督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;
(3)召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份
額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場監督的,不影響表
決效力;
(4)本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額占權益登記日基金總份額的
50%(含
50%)以上;
(5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交
的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,
并與注冊登記機構記錄相符。

(6)會議通知公布前報中國證監會備案。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其他非現場方
式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場
開會和通訊方式開會的程序進行。


議事內容與程序
1、議事內容及提案權


(1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容。

(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額
10%以上
的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基
金份額持有人大會審議表決的提案。

(3)對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:
關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超
出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不
符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人
提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。


程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將
其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人
可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定的
程序進行審議。


(4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額
10%以上的基金份額持有人提交基金份
額持有人大會審議表決的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表
決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會
審議,其時間間隔不少于
6個月。法律法規另有規定的除外。


(5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提案進行
修改,應當在基金份額持有人大會召開前
30日及時公告。否則,會議的召開日期應當順延
并保證至少與公告日期有
30日的間隔期。

2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事項,
確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,經合法執業的律師
見證后形成大會決議。


大會由召集人授權代表主持。基金管理人為召集人的,其授權代表未能主持大會的情
況下,由基金托管人授權代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大
會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額
50%以上(含
50%)多
數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。


召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。


(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決截止日
期后第
2個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。

如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形成的決議有效。



3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他
事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止基金合同以特別決議通過方為有效。



3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



4、采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合法
律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐
項表決。



6、基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,并予以公
告。


計票


1、現場開會

(1))如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大
會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金
份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有
人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額
持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監
督員共同擔任監票人;但如果基金管理人和基金托管人的授權代表未出席,則大會主持人
可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。


(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。

(3)如大會主持人對于提交的表決結果有異議,可以對投票數進行重新清點;如大會
主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣布的表決
結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會主持人應當立即重新清點
并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。



2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監票員在基金托管人授
權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證
機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進
行監督的,,則大會召集人可自行授權
3名監票人進行計票,并由公證機關對其計票過程
予以公證,不影響計票和表決結果。


生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會核準或者
備案。


基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定媒體上公告。如果采用通

訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公
證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。


(三)基金合同變更和終止的事由、程序
《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的

事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過
的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效后方可執

行,自決議生效之日起在指定媒體公告。

《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(四)爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事

人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有
權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效
的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,
仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基

金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本基金合同受中國法律管轄。

(五)基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構和注冊登記

機構辦公場所查閱,但其效力應以基金合同正本為準。

二十一、基金托管協議的內容摘要
(一)托管協議當事人
名稱:招商銀行股份有限公司(簡稱:招商銀行
住所:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈


辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈

郵政編碼:
518040

法定代表人:李建紅

成立時間:
1987年
4月
8日

基金托管業務批準文號:證監基金字
[2002]83號

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;
發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同業拆借;提供信
用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務。外匯存款;外匯貸款;
外匯匯款;外幣兌換;國際結算;結匯、售匯;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;
外匯借款;外匯擔保;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以
外的外幣有價證券;自營和代客外匯買賣;資信調查、咨詢、見證業務;離岸金融業務。

經中國人民銀行批準的其他業務。


組織形式:股份有限公司

注冊資本:人民幣
252.20億元

存續期間:持續經營

(二)基金托管人對基金管理人的業務核查


1、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資對
象進行監督。


(1)本基金將投資于以下金融工具:
本基金主要投資于固定收益類證券,包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債
中小企業私募債、短期融資券、可轉債、分離交易可轉債、資產支持證券、債券回購等;
同時投資于股票、權證等權益類證券以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


(2)本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工
具。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。

對基金管理人發送的不符合基金合同規定的投資行為,基金托管人可以拒絕執行,并
書面通知基金管理人;對于已經執行的投資,基金托管人發現該投資行為不符合基金合同
的規定的,基金托管人應書面通知基金管理人進行整改,并將該情況報告中國證監會。


(2)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資比例
進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應事先向基金
托管人提供投資品種池,以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇
標準的約定進行監督。


本基金的投融資比例:

基金的投資組合比例為:本基金對債券等固定收益類證券的投資比例不低于基金資產

80%;股票等權益類證券的投資比例不超過基金資產的
20%;現金或到期日在一年以內的
政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等。


本基金投資組合遵循以下投資限制:


1)本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券,不得超過
該證券的
10%;
2)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的
40%;
3)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值

10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;本基金
持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的
10%;
4)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超
過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
5)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。基金持有資
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;
6)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資產凈值的
10%;
7)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%。因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
8)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
9)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
過該上市公司可流通股票的
15%;
10)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
過該上市公司可流通股票的
30%;
11)本基金資產投資不得違反法律法規及基金合同規定的其他比例限制。

對于除上述第
5)、7)、8)條外,因證券市場波動、基金規模變動等原因導致基金

的投資不符合基金合同的約定的,基金管理人應在
10個交易日內進行調整,以達到上述標
準。法律、法規另有規定時,從其規定。



如果法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。如法律法規或
監管部門取消上述限制,且適用于本基金,則本基金投資不再受相當限制,不需要經基金
份額持有人大會審議。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



3、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協議第十五條第
九款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基金投資禁
止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定,基金管理
人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關
系的公司名單及有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責任確保關聯交
易名單的真實性、準確性、完整性,并負責及時將更新后的名單發送給對方。


若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金
從事的關聯交易時,如基金托管人提醒基金管理人后仍無法阻止關聯交易發生時,基金托
管人有權向中國證監會報告。對于基金管理人已成交的關聯交易,基金托管人事前無法阻
止該關聯交易的發生,只能進行事后結算。基金托管人不承擔由此造成的損失,并向中國
證監會報告。



4、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人選擇存款銀
行進行監督。


基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定,確
定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管人應據以對基金
投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。


本基金投資銀行存款應符合如下規定:

(1)基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀行存款
業務賬目及核算的真實、準確。

(2)基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核相關協議、
賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。

(3)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運
作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。

基金托管人發現基金管理人在選擇存款銀行時違反有關法律法規的規定及基金合同的
約定,應及時以書面形式通知基金管理人在
10個工作日內糾正。基金管理人對基金托管人
通知的違規事項未能在
10個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基金托管人
發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在
10個工
作日內糾正或拒絕結算,若基金管理人拒不執行造成基金財產損失,基金托管人不承擔任
何責任。



5、本基金投資中小企業私募債券的應符合證監會《關于證券投資基金投資中小企業
募債券有關問題的通知》等有關法律法規的規定。


(1)基金管理人應在基金首次投資中小企業私募債券前,向基金托管人提供經基金管
理人董事會批準的有關基金投資中小企業私募債券的投資決策流程、風險控制制度、流動
性風險處置預案、信用風險處置預案等。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管
人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日
內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。


(2)基金管理人對本基金投資中小企業私募債券的流動性風險負責,確保對相關風險
采取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖
回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保證提供足額現
金確保基金的支付結算。

(3)基金托管人有權根據基金管理人制定的風險控制制度對基金管理人投資中小企業
私募債券的額度和比例進行監督。如果基金管理人對相應風險控制制度進行修改的,應及
時修訂后通知基金托管人。

(4)基金托管人對基金投資中小企業私募債券是否符合比例限制進行事后監督,如發
現異常情況,應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協助基金托管
人的監督和核查。基金管理人接到通知后應及時核對并向基金托管人說明原因和解決措施。

基金托管人有權隨時對所通知事項進行復查
, 督促基金管理人改正。基金管理人違規事項
未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

如因市場變化,基金管理人投資的中小企業私募債券超過投資比例的,基金托管人有
權要求基金管理人在
10個交易日內將中小企業私募債券調整至規定的比例要求。



6、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及
行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對
手所適用的交易結算方式。基金管理人有責任確保及時將更新后的交易對手名單發送給基
金托管人,否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。基金管理人應嚴格按照交易對手名
單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的
銀行間債券市場交易對手名單進行交易。在基金存續期間基金管理人可以調整交易對手名
單,但應將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔
除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場
需要臨時調整銀行間債券交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說明理由,并在與
交易對手發生交易前
3個交易日內與基金托管人協商解決。



基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并
負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人
確定的時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行
予以承擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同
履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行
交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責
任。



7、本基金投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券行為的緊急
通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法
規規定。


(1)本協議所稱的流通受限證券與上文所述的流動性受限資產并不完全一致,包括由
《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在
發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停
牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

本基金可以投資經中國證監會批準的非公開發行證券,且限于由中國證券登記結算有
限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管的,并可在證券交易所或全
國銀行間債券市場交易的證券。


基金參與非公開發行證券的認購,不得預付任何形式的保證金,法律法規或中國證監
會另有規定的除外。

基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券,且鎖定期不得超過本基金的剩余期限。


(2)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基金管理人
董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公
開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資
料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管
人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日
內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。


基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積極有效
的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生
劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確保基金的
支付結算。對本基金因投資受限證券導致的流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。


(3)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規要求的
有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發
行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等。


基金管理人應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令前兩個工作日將上
述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。


由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息,致使托管人無法審核認購
指令而影響認購款項劃撥的,基金托管人免于承擔責任。


(4)基金托管人依照法律法規、《基金合同》、《托管協議》審核基金管理人投資流
通受限證券的行為。如發現基金管理人違反了《基金合同》、《托管協議》以及其他相關
法律法規的有關規定,應及時通知基金管理人,并呈報中國證監會,同時采取合理措施保
護基金投資人的利益。基金托管人有權對基金管理人的違法、違規以及違反《基金合同》、
《托管協議》的投資指令不予執行,并立即通知基金管理人糾正,基金管理人不予糾正或
已代表基金簽署合同不得不執行時,基金托管人應向中國證監會報告。

8、基金管理人應當對投資中期票據業務進行研究,認真評估中期票據投資業務的風險,
本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據的投資業務。基金管理人根據法律、法規、監管
部門的規定,制定基金投資中期票據相關制度(以下簡稱“《制度》”),以規范對中期
票據的投資決策流程、風險控制。基金管理人《制度》的內容與本協議不一致的,以本協
議的約定為準。


(1)基金投資中期票據應遵循以下投資限制:
1)中期票據屬于固定收益類證券,基金投資中期票據應符合法律、法規及《基金合同》
中關于該基金投資固定收益類證券的相關比例及期限限制;
2)基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業發行的單期中期票據合計不超過該
期證券的
10%;
(2)基金托管人對基金管理人流動性風險處置的監督職責限于:
基金托管人對基金投資中期票據是否符合比例限制進行事后監督,如發現異常情況,
應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核
查。基金管理人接到通知后應及時核對并向基金托管人說明原因和解決措施。基金托管人
有權隨時對所通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人違規事項未能在限期
內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


(3)如因市場變化,基金管理人投資的中期票據超過投資比例的,基金托管人有權要
求基金管理人在
10個交易日內將中期票據調整至規定的比例要求。

9、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、基
金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。



10、基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、
基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期
糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后應


及時核對并回復基金托管人,對于收到的書面通知,基金管理人應以書面形式給基金托管
人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限。在上述規
定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人
對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。



11、基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議
對基金業務執行核查。包括但不限于:對基金托管人發出的提示,基金管理人應在規定時
間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、
基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積
極配合提供相關數據資料和制度等。



12、若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規
和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人及時糾正,由此造
成的損失由基金管理人承擔。



13、基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金管理人限期糾正。


(三)基金管理人對基金托管人的業務核查


1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產
凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資
運作等行為。



2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執
行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管
人收到書面通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正
期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事
項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期
內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。



3、基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同和本托管協議對
基金業務執行核查,包括但不限于:對基金管理人發出的書面提示,基金托管人應在規定
時間內答復并改正,或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證;基金托管人應積極配合提供
相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。



4、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基
金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。


(四)基金財產的保管


1、基金財產保管的原則


(1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

(2)基金托管人應安全保管基金財產。

(3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。

(5)基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產。

未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。不屬于基金托
管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任基
金托管人不承擔。

(6)對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基
金管理人采取措施進行催收。基金管理人未及時催收給基金財產造成損失的,基金管理人
應負責向有關當事人追償基金財產的損失。

(7)基金托管人應安全、完整地保管基金資產;未經基金管理人的正當指令,不得自
行運用、處分、分配基金的任何資產。不屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券的損
壞、滅失,基金托管人不承擔責任。

(8)資產托管人對因為資產管理人投資產生的存放或存管在資產托管人以外機構的委
托財產,或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的委托資產(包括但不限于期貨保證金
賬戶內的資金、期貨合約等)及其收益;由于該等機構或該機構會員單位等本合同當事人
外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給委托財產造成的損失等不承擔責任。

(9)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

2、基金銀行賬戶的開立和管理
(1)基金托管人以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,保管基金的銀行存
款,并根據基金管理人的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人刻制、
保管和使用。

(2)基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業務以外的活動。

(3)基金銀行賬戶的開立和管理應符合法律法規及銀行業監督管理機構的有關規定。

3、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
(1)基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開
立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

(2)基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任
何賬戶進行本基金業務以外的活動。


(3)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和
運用由基金管理人負責。

(4)基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付
金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,
基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中
國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

(5)若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品
種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述關
于賬戶開立、使用的規定執行。

4、債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規
定,在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶,持有人賬戶和資金結算賬戶,并代表
基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間
債券市場債券回購主協議。



5、其他賬戶的開立和管理

(1)因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,由基
金管理人協助基金托管人按照有關法律法規和本合同的約定協商后開立。新賬戶按有關規
定使用并管理。

(2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

6、基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保
管庫,或存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公
司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,實物保管憑證由基金托管人持有。實物證券等
有價憑證的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。基金托管人對由上述
存放機構及基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。



7、與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重
大合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大
合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管
人處。因基金管理人發送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果,由基
金管理人負責。重大合同的保管期限為基金合同終止后
15年。


(五)基金資產凈值計算與復核
1、基金資產凈值



基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,精確到


0.001元,小數點后第四位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,經基金托管人復核,
按規定公告。



2、復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將各類基金份額凈值結果發送基金托管
人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。



3、根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相
關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金資產凈
值的計算結果對外予以公布。


(六)基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人
和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
15年。如不能妥善保管,則
按相關法律法規承擔責任。


在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,
不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、準確性和完整性。基金管理人和托管人不得
將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。


(七)爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不
能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會,仲裁地點
為深圳市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是
終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


本協議受中國法律管轄。


(八)托管協議的變更與終止


1、托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得

與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準或備案后生效。

2、基金托管協議終止出現的情形

(1)基金合同終止;

(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
(4)發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

二十二、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下服務內容,由基金管理人
在正常情況下向投資者提供,基金管理人可根據實際業務情況以及基金份額持有人的需要
和市場的變化,不斷完善并增加和修改服務項目。

一、營銷創新及網上交易服務
為豐富投資者的交易方式和渠道,基金管理人為投資者提供多種形式的交易服務。

在營銷渠道創新方面,本基金管理人大力發展基金電子商務,并已開通基金網上交易
系統,投資者可登陸本基金管理人的網站(www.phfund.com),更加方便、快捷地辦理基
金交易及信息查詢等已開通的各項基金網上交易業務。同時,投資者可關注鵬華基金官方
微信賬號(微信號:penghuajijin),快速實現凈值查詢功能,綁定個人賬戶之后,還可實
現賬戶查詢功能和交易功能。基金管理人也將不斷努力完善現有技術系統和銷售渠道,為
投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。

二、信息定制服務
投資者可以通過基金管理人網站(
www.phfund.com)、短信平臺、呼叫中心(
4006788-
999;0755-82353668)等渠道提交信息定制申請,在申請獲基金管理人確認后,基金
管理人將通過信件、手機短信、
E-MAIL等方式為客戶發送所定制的信息。信件定制的內容
為季度紙質對賬單,手機短信可定制的信息包括:月度短信賬單、公司最新公告、持有基
金周末凈值等;郵件定制的信息包括:鵬友會周刊、電子對賬單等信息。基金管理人將根
據業務發展需要和實際情況,適時調整發送的定制信息內容。

三、在線咨詢服務
投資者可通過在線客服、短信接收平臺、鵬華基金官方微信(微信號:penghuajijin)
等網絡通訊工具進行業務咨詢,基金管理人
7*24小時提供智能機器人咨詢服務,在工作時
間內有專人在線提供咨詢服務。

四、客戶服務中心(
CALL-CENTER)電話服務
呼叫中心(
400-6788-999、0755-82353668)自動語音系統提供每周
7×24小時基金賬
戶余額、交易情況、基金產品信息與服務等信息查詢。

呼叫中心人工坐席提供工作日
8:30-21:00的坐席服務(重大法定節假日除外),
投資者可以通過該熱線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等專項
服務。

五、客戶投訴受理服務


投資者可以通過直銷和銷售機構網點柜臺、基金管理人設置的投訴專線、呼叫中心人
工熱線、書信、電子郵件等渠道,對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。


電話、電子郵件、書信、網絡在線是主要投訴受理渠道,基金管理人設專人負責管理
投訴電話(
0755-82353668)、信箱、網絡服務。現場投訴和意見簿投訴是補充投訴渠道,
由各銷售機構受理后反饋給本基金管理人跟進處理。


二十三、其他應披露事項
本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等相關法律法規規定的內容與格式進行披露,并至少在一種指定媒體上
公告。


公告內容報紙日期
鵬華基金管理有限公司關于增加深圳眾祿基
金銷售股份有限公司為旗下部分基金銷售機
構的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
11月
9

鵬華基金管理有限公司關于增加個人投資者
開立基金賬戶的證件類型的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
11月
15

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與上海浦東發展銀行股份有限公司申購(不
含定期定額申購)費率優惠活動的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
8

鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)更新
的招募說明書摘要
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
15

鵬華基金管理有限公司關于增加北京百度百
盈基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機
構的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
18

鵬華基金關于旗下部分基金參與郵儲銀行個
人網上銀行和手機銀行基金申購費率優惠活
動的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
28

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國工商銀行

2019傾心回饋”基金定投
費率優惠活動的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
28

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國農業銀行個人網銀和掌上銀行基金申
購費率優惠活動的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
29

鵬華基金管理有限公司關于增設客服熱線的
公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》
2018年
12月
29

2018年第四季度報告《中國證券報》
2019年
1月
21

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金在浙江
金觀誠基金銷售有限公司暫停辦理相關銷售
業務的公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》、《證券日
報》
2019年
1月
22



鵬華基金管理有限公司關于增加上海好買基
金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構的
公告
金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構的
公告
《證券時報》、《中
國證券報》、《上海
證券報》、《證券日
報》
2019年
2月
1日
鵬華基金管理有限公司關于增加上海基煜基
金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構的
公告
《上海證券報》
2019年
2月
26

鵬華基金管理有限公司關于增加上海基煜基
金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構的
公告
《中國證券報》
2019年
2月
26

鵬華基金管理有限公司關于增加上海基煜基
金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構的
公告
《證券時報》
2019年
2月
26

鵬華基金管理有限公司澄清公告《上海證券報》
2019年
3月
1日
鵬華基金管理有限公司澄清公告《中國證券報》
2019年
3月
1日
鵬華基金管理有限公司澄清公告《證券日報》
2019年
3月
1日
鵬華基金管理有限公司澄清公告《證券時報》
2019年
3月
1日
鵬華基金管理有限公司關于增加浙江同花順
基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構
的公告
《上海證券報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與北京恒天明澤基金銷售有限公司認
\申購
費率優惠活動的公告
《上海證券報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與北京恒天明澤基金銷售有限公司認
\申購
費率優惠活動的公告
《中國證券報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于增加浙江同花順
基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構
的公告
《中國證券報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于增加浙江同花順
基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構
的公告
《證券日報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與北京恒天明澤基金銷售有限公司認
\申購
費率優惠活動的公告
《證券日報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于增加浙江同花順
基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構
的公告
《證券時報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與北京恒天明澤基金銷售有限公司認
\申購
費率優惠活動的公告
《證券時報》
2019年
3月
13

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
國信證券股份有限公司申購(含定期定額
申購)費率優惠活動的公告
《上海證券報》
2019年
3月
27

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
國信證券股份有限公司申購(含定期定額
申購)費率優惠活動的公告
《中國證券報》
2019年
3月
27

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
國信證券股份有限公司申購(含定期定額
申購)費率優惠活動的公告
《證券日報》
2019年
3月
27



鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
國信證券股份有限公司申購(含定期定額
申購)費率優惠活動的公告
國信證券股份有限公司申購(含定期定額
申購)費率優惠活動的公告
《證券時報》
2019年
3月
27

2018年年度報告摘要《中國證券報》
2019年
3月
28

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國中投證券有限責任公司申購(含定期
定額申購)費率優惠活動的公告
《上海證券報》
2019年
3月
29

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國中投證券有限責任公司申購(含定期
定額申購)費率優惠活動的公告
《中國證券報》
2019年
3月
29

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國中投證券有限責任公司申購(含定期
定額申購)費率優惠活動的公告
《證券日報》
2019年
3月
29

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
與中國中投證券有限責任公司申購(含定期
定額申購)費率優惠活動的公告
《證券時報》
2019年
3月
29

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
交通銀行股份有限公司手機銀行渠道基金
申購及定期定額投資申購費率優惠的公告
《上海證券報》
2019年
3月
30

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
交通銀行股份有限公司手機銀行渠道基金
申購及定期定額投資申購費率優惠的公告
《證券日報》
2019年
3月
30

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
交通銀行股份有限公司手機銀行渠道基金
申購及定期定額投資申購費率優惠的公告
《證券時報》
2019年
3月
30

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參
交通銀行股份有限公司手機銀行渠道基金
申購及定期定額投資申購費率優惠的公告
《中國證券報》
2019年
3月
30

2019年第一季度報告《中國證券報》
2019年
4月
19


上述披露事項的披露期間自
2018年
11月
5日至
2019年
5月
4日止。

二十四、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書按相關法律法規,存放在基金管理人、基金代銷機構等的辦公場所,投
資人可在辦公時間免費查閱;也可在支付工本費后在合理時間內獲取本招募說明書復制件
或復印件,但應以招募說明書正本為準。投資人也可以直接登錄基金管理人的網站進行查
閱。

基金管理人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

二十五、備查文件
(一)備查文件包括:
1、中國證監會核準鵬華中小企業純債債券型發起式證券投資基金募集的文件
2、《鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)基金合同》
3、《鵬華豐和債券型證券投資基金(
LOF)托管協議》


4、法律意見書
5、基金管理人業務資格批件、營業執照
6、基金托管人業務資格批件、營業執照
7、中國證監會要求的其他文件
(二)備查文件的存放地點和投資人查閱方式:
1、存放地點:《基金合同》、《托管協議》存放在基金管理人和基金托管人處;其余

備查文件存放在基金管理人處。

2、查閱方式:投資人可在營業時間免費到存放地點查閱,也可按工本費購買復印件。


鵬華基金管理有限公司
2019年
6月


  中財網
各版頭條
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彩票销售机构的销售工作主要职责是什么