[發行]華安基金管理有限公司:華安睿享定開混合A:華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金更新的招募說明書2019年第1號

時間:2019年06月17日 13:40:39 中財網
華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金

更新的招募說明書





2019年第1號















基金管理人:華安基金管理有限公司

基金托管人:中國民生銀行股份有限公司



二○一九年六月




重要提示



華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由華安
基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)依照有關法律法規及約定發起,并
經中國證券監督管理委員會2016年6月28日證監許可[2016]1445號文準予注冊。

本基金的基金合同和招募說明書已通過《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時
報》和基金管理人的互聯網網站(www.huaan.com.cn)進行了公開披露。本基金
的基金合同自2016年11月2日正式生效。


基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國
證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價
值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散
投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠
提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金
投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。


本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,包括但不限于市場風險、管理
風險、流動性風險、技術風險、道德風險、合規風險、不可抗力風險以及定期開
放運作方式下特有的申購贖回相關風險和強制關閉風險等。


本基金可投資于中小企業私募債券,其與一般信用債券相比,存在更大的信
用風險和流動性風險。更大的信用風險在于該類債券發行主體的資產規模較小、
經營的波動性較大,信息披露不透明,也大大提高了分析并跟蹤發債主體信用基
本面的難度;更大的流動性風險在于該類債券采取非公開方式發行和交易,外部
評級機構一般不對這類債券進行外部評級,可能會降低市場對該類債券的認可度,
從而影響該類債券的市場流動性。這些特點使得中小企業私募債券可能出現因信
用水平波動而引起的價格較大幅度波動,從而影響基金總體投資收益;同時,流
動性差導致的變現困難,也會給基金總體投資組合帶來流動性沖擊。


本基金可投資資產支持證券,資產支持證券存在一定的信用風險、利率風險、
流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險。



本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市
場基金,但低于股票型基金,屬于中等預期收益風險水平的投資品種。


基金的過往業績并不預示其未來表現。


投資者應當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風
險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基
金是否和投資者的風險承受能力相適應,并自主做出投資決策,自行承擔投資風
險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,
但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低
并不預示其未來業績表現,基金管理人管理的其他基金的業績亦不構成對本基金
業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在作出投
資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。


投資者應當通過基金管理人或具有基金銷售業務資格的其他機構認/申購和
贖回基金,基金銷售機構名單詳見本招募說明書以及相關公告。


本招募說明書中涉及與基金托管人相關的基金信息已經與基金托管人復核。

除特別說明外,本招募說明書所載內容截止日為2019年5月2日,有關財務數據截
至日為2019年3月31日,凈值表現的截止日為2018年12月31日。



目錄

一、緒言 ........................................................................................................................................ 1

二、釋義 ........................................................................................................................................ 2
三、基金管理人 ............................................................................................................................. 8
四、基金托管人 ........................................................................................................................... 20
五、相關服務機構 ....................................................................................................................... 26
六、基金的募集 ........................................................................................................................... 55
七、基金合同的生效 ................................................................................................................... 56
八、基金份額的申購、贖回與轉換 ........................................................................................... 57
九、基金的投資 ........................................................................................................................... 71
十、基金的業績 ........................................................................................................................... 84
十一、基金的財產 ....................................................................................................................... 86
十二、基金資產的估值 ............................................................................................................... 87
十三、基金的收益與分配 ........................................................................................................... 93
十四、基金的費用與稅收 ........................................................................................................... 95
十五、基金的會計與審計 ........................................................................................................... 98
十六、基金的信息披露 ............................................................................................................... 99
十七、風險揭示 ......................................................................................................................... 106
十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 .................................................................. 111
十九、基金合同的內容摘要 ..................................................................................................... 113
二十、基金托管協議的內容摘要 ............................................................................................. 114
二十一、對基金投資人的服務 ................................................................................................. 115
二十二、其他應披露事項 ......................................................................................................... 117
二十三、招募說明書存放及查閱方式 ..................................................................................... 122
二十四、備查文件 ..................................................................................................................... 123
附件一:基金合同內容摘要 ..................................................................................................... 124
附件二:托管協議內容摘要 ..................................................................................................... 140
一、緒言
《華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本
招募說明書”或“招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下
簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資
基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)及其他有
關規定以及《華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金基金合同》(以下簡
稱“基金合同”或“《基金合同》”)編寫。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同
是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取
得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,
應詳細查閱基金合同。





二、釋義

在本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1、基金或本基金:指華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金

2、基金管理人:指華安基金管理有限公司

3、基金托管人:指中國民生銀行股份有限公司

4、基金合同:指《華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華安睿享定期
開放混合型發起式證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補


6、招募說明書或本招募說明書:指《華安睿享定期開放混合型發起式證券
投資基金招募說明書》及其定期的更新

7、基金份額發售公告:指《華安睿享定期開放混合型發起式證券投資基金
基金份額發售公告》

8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》:指2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議通過,自2013年6月1日起實施的,并經2015年4 月24日第
十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員
會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共
和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日
實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年


10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
機關對其不時做出的修訂

14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
員會

16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織

19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理
辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集
的證券投資基金的中國境外的機構投資者

20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
證券投資試點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定,運用來自境外的
人民幣資金進行境內證券投資的境外法人

21、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、
人民幣合格境外機構投資者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購
買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資


23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

24、銷售機構:指華安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監
會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構

25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和交收業務,具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和交


收、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為華安基金管理有
限公司或接受華安基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構

27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起基金的基金份額變動及結
余情況的賬戶

29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期

30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過3個月

32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、定期開放:指本基金采取的以運作周期和到期開放期相結合的運作方式;
在每個運作周期內,本基金在封閉期內封閉運作,封閉期與封閉期之間的期間開
放期定期開放

35、運作周期:本基金以三個公歷年度(即36個月)為一個運作周期,每
個運作周期為自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)或每個到期開放期結
束之日次日起(包括該日)至三個公歷年后對應日(如該對應日為非工作日或無
該對應日,則順延至下一個工作日)止的期間

36、開放期:指本基金開放申購、贖回等業務的期間。本基金的開放期分為
期間開放期與到期開放期

37、到期開放期:指本基金每個運作周期結束后第一個工作日起原則上不少
于5個工作日且最長不超過20個工作日的期間,到期開放期的具體期間以基金
管理人屆時公告為準。到期開放期內,投資者可辦理本基金的申購與贖回業務。



如在到期開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據基
金合同暫停申購與贖回業務的,開放期時間中止計算。在不可抗力或其他情形影
響因素消除之日下一個工作日起,繼續計算該開放期時間,直至滿足開放期要求

38、期間開放期:在每個運作周期中,本基金設立5個期間開放期,第N
個期間開放期的首日為該運作周期首日的6*N個月后對應日(N=1,2,3,4,5)。如
上述對應日為非工作日或無該對應日,則順延至下一個工作日。本基金的每個期
間開放期原則上不少于1個工作日且最長不超過5個工作日,具體期間以基金管
理人屆時公告為準。期間開放期內,投資者可辦理本基金的申購與贖回業務。如
在期間開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據基金
合同暫停申購與贖回業務的,開放期時間中止計算。在不可抗力或其他情形影響
因素消除之日下一個工作日起,繼續計算該開放期時間,直至滿足開放期要求

39、封閉期:指本基金在每個運作周期內,除期間開放期以外的期間。本基
金封閉期內不辦理申購與贖回業務,也不上市交易

40、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
開放日

41、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)

42、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

43、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

44、《業務規則》:指《華安基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人
和投資人共同遵守

45、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為

46、申購:指基金合同生效后的開放期內,投資人根據基金合同和招募說明
書的規定申請購買基金份額的行為

47、贖回:指基金合同生效后的開放期內,基金份額持有人按基金合同和招
募說明書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

48、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金


更新的招募說明書

管理人管理的其他基金基金份額的行為

49、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作

50、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

51、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一工作日基金總份額的20%

52、元:指人民幣元

53、基金收益:基金合同項下的基金收益即為基金利潤,指基金利息收入、
投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額;基金已實現收
益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額

54、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
款項及其他資產的價值總和

55、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值

56、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

57、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程

58、發起式基金:指符合《運作辦法》和中國證監會規定的相關條件而募集、
運作,由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理等
人員承諾認購一定金額并持有一定期限的證券投資基金

59、發起資金:指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人
高級管理人員或基金經理等人員參與認購的資金

60、發起資金提供方:指以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認購的基
金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管
理人員或基金經理等人員

61、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站
及其他媒介

6


62、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事


63、基金份額分類:指本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式的
不同將基金份額分為不同的類別,各基金份額類別分別設置代碼,分別計算和公
告基金份額凈值和基金份額累計凈值

64、A類基金份額:指在投資人認購/申購基金時收取認購/申購費用,并不
再從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額,稱為A類基金份額

65、C類基金份額:指在投資人認購/申購基金時不收取認購/申購費用,而
是從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額,稱為C類基金份額

66、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等






三、基金管理人

(一)基金管理人概況

1、名稱:華安基金管理有限公司

2、住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32


3、辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31
-32層

4、法定代表人:朱學華

5、設立日期:1998年6月4日

6、批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字[1998]20號

7、聯系電話:(021)38969999

8、聯系人:王艷

9、客戶服務中心電話:40088-50099

10、網址:www.huaan.com.cn



(二)注冊資本和股權結構

1、注冊資本:1.5億元人民幣

2、股權結構

持股單位

持股占總股本比例

國泰君安證券股份有限公司

20%

上海上國投資產管理有限公司

20%

上海錦江國際投資管理有限公司

20%

上海工業投資(集團)有限公司

20%

國泰君安投資管理股份有限公司

20%





(三)主要人員情況

1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員的姓名、從業簡歷、
學歷及兼職情況等。



(1)董事會

朱學華先生,本科學歷。歷任武警上海警衛局首長處副團職參謀,上海財政
證券有限公司黨總支副書記,上海證券有限責任公司黨委書記、副董事長、副總
經理、工會主席,兼任海際大和證券有限責任公司董事長。現任華安基金管理有
限公司黨總支書記、董事長、法定代表人。


童威先生,博士研究生學歷。歷任上海證券有限責任公司研究發展中心總經
理,上海國際集團有限公司研究發展總部副總經理(主持工作),上投摩根基金
管理有限責任公司副總經理,上海國際集團有限公司戰略發展總部總經理兼董事
會辦公室主任,華安基金管理有限公司副總經理。現任華安基金管理有限公司總
經理。


邱平先生,本科學歷,高級政工師職稱。歷任上海紅星軸承總廠黨委書記,
上海東風機械(集團)公司總裁助理、副總裁,上海全光網絡科技股份公司總經
理,上海賽事商務有限公司總經理,上海東浩工藝品股份有限公司董事長,上海
國盛集團科教投資有限公司黨委副書記、總裁、董事,上海建筑材料(集團)總
公司黨委書記、董事長(法定代表人)、總裁。現任上海工業投資(集團)有限
公司黨委副書記、執行董事(法定代表人)、總裁。


馬名駒先生,工商管理碩士,高級會計師。歷任鳳凰股份有限公司副董事長、
總經理,上海東方上市企業博覽中心副總經理,錦江國際(集團)有限公司計劃
財務部經理。現任錦江國際(集團)有限公司副總裁兼金融事業部總經理、上海
錦江國際投資管理有限公司董事長兼總經理、錦江麥德龍現購自運有限公司董事、
華安基金管理有限公司董事、長江養老保險股份有限公司董事、上海景域文化傳
播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史帶財產保險股份
有限公司監事、上海上國投資產管理有限公司監事。


聶小剛先生,經濟學博士。歷任國泰君安證券股份有限公司投資銀行三部助
理業務董事、企業融資總部助理業務董事、總裁辦公室主管、總裁辦公室副經理、
營銷管理總部副經理、董事會秘書處主任助理、董事會秘書處副主任、董事會秘
書處主任、上市辦公室主任、國泰君安創新投資有限公司總裁、國泰君安證券股
份有限公司戰略投資部總經理、權益投資部總經理、戰略投資部總經理等職務。

現任國泰君安證券股份有限公司戰略投資及直投業務委員會副總裁、戰略管理部


總經理、國泰君安證裕投資有限公司董事長、總經理、中國證券業協會投資業務
委員會副主任委員。


夏則炎先生,本科學歷。歷任國泰證券有限公司基金管理部業務員、交易部
業務員、業務管理部項目經理、管理部綜合處副經理;國泰君安證券股份有限公
司經紀業務部副經理、董事會辦公室副經理、經紀業務總部經理、營銷管理總部
經理、上海福山路營業部副總經理(主持工作)、上海福山路營業部總經理、上
海分公司副總經理、經紀業務委員會綜合管理組副組長、經紀業務委員會執行辦
公室主任、零售業務部總經理。現任國泰君安證券銷售交易部總經理。


獨立董事:

吳伯慶先生,大學學歷,一級律師,曾被評為上海市優秀律師與上海市十佳
法律顧問。歷任上海市城市建設局秘書科長、上海市第一律師事務所副主任、上
海市金茂律師事務所主任、上海市律師協會副會長。現任上海市金茂律師事務所
高級合伙人。


夏大慰先生,研究生學歷,教授。現任上海國家會計學院學術委員會主任、
教授、博士生導師,中國工業經濟學會副會長,財政部會計準則委員會咨詢專家,
財政部企業內部控制標準委員會委員,香港中文大學名譽教授,復旦大學管理學
院兼職教授,上海證券交易所上市委員會委員。享受國務院政府津貼。


(2)監事會

張志紅女士,經濟學博士。歷任中國證監會上海監管局(原上海證管辦)機構
處副處長、機構監管處副處長、機構監管處處長、機構監管一處處長、上市公司
監管一處處長等職務,長城證券有限責任公司黨委委員、紀委書記、預算管理委
員會委員、合規總監、副總經理、投資決策委員會委員,國泰君安證券股份有限
公司總裁助理、業務總監、投行業務委員會副總裁等職務。現任國泰君安證券股
份有限公司合規總監,華安基金管理有限公司監事長。


許諾先生,碩士。曾任怡安翰威特咨詢業務總監,麥理根(McLagan)公司
中國區負責人。現任華安基金管理有限公司總經理助理兼人力資源部高級總監,
華安資產管理(香港)有限公司董事。


諸慧女士,研究生學歷,經濟師。歷任華安基金管理有限公司監察稽核部高
級監察員,集中交易部總監。現任華安基金管理有限公司集中交易部高級總監。



(3)高級管理人員

朱學華先生,本科學歷,20年證券、基金從業經驗。歷任武警上海警衛局
首長處副團職參謀,上海財政證券有限公司黨總支副書記,上海證券有限責任公
司黨委書記、副董事長、副總經理、工會主席,兼任海際大和證券有限責任公司
董事長。現任華安基金管理有限公司黨總支書記、董事長、法定代表人。


童威先生,博士研究生學歷,17年證券、基金從業經驗。歷任上海證券有
限責任公司研究發展中心總經理,上海國際集團有限公司研究發展總部副總經理
(主持工作),上投摩根基金管理有限責任公司副總經理,上海國際集團有限公
司戰略發展總部總經理兼董事會辦公室主任,華安基金管理有限公司副總經理。

現任華安基金管理有限公司總經理。


薛珍女士,碩士研究生學歷,18年證券、基金從業經驗。曾任華東政法大
學副教授,中國證監會上海證管辦機構處副處長,中國證監會上海監管局法制工
作處處長。現任華安基金管理有限公司督察長。


翁啟森先生,碩士研究生學歷,24年金融、證券、基金行業從業經驗。歷
任臺灣富邦銀行資深領組,臺灣JP摩根證券投資經理,臺灣摩根投信基金經理,
臺灣中信證券自營部協理,臺灣保德信投信基金經理,華安基金管理有限公司全
球投資部總監、基金投資部兼全球投資部高級總監、公司總經理助理。現任華安
基金管理有限公司副總經理、首席投資官。


姚國平先生,碩士研究生學歷,15年金融、基金行業從業經驗。歷任香港
恒生銀行上海分行交易員,華夏基金管理有限公司上海分公司區域銷售經理,華
安基金管理有限公司上海業務部助理總監、機構業務總部高級董事總經理、公司
總經理助理。現任華安基金管理有限公司副總經理。


谷媛媛女士,碩士研究生學歷,19年金融、基金行業從業經驗。歷任廣發
銀行客戶經理,京華山一國際(香港)有限公司高級經理,華安基金管理有限公
司市場業務二部大區經理、產品部高級董事總經理、公司總經理助理。現任華安
基金管理有限公司副總經理。


2、本基金基金經理

賀濤先生,金融學碩士(金融工程方向),21年證券、基金從業經歷。曾任
長城證券有限責任公司債券研究員,華安基金管理有限公司債券研究員、債券投


資風險管理員、固定收益投資經理。2008年4月起擔任華安穩定收益債券型證
券投資基金的基金經理.2011年6月起同時擔任華安可轉換債券債券型證券投資
基金的基金經理。2012年12月至2017年6月擔任華安信用增強債券型證券投
資基金的基金經理。2013年6月起同時擔任華安雙債添利債券型證券投資基金
的基金經理、固定收益部助理總監。2013年8月起擔任固定收益部副總監。2013
年10月至2017年7月,同時擔任華安月月鑫短期理財債券型證券投資基金、華
安現金富利投資基金、華安季季鑫短期理財債券型證券投資基金、華安月安鑫短
期理財債券型證券投資基金的基金經理。2014年7月至2017年7月,同時擔任
華安匯財通貨幣市場基金的基金經理。2015年2月至2017年6月擔任華安年年
盈定期開放債券型證券投資基金的基金經理。2015年5月起擔任固定收益部總
監。2015年5月至2017年7月擔任華安新回報靈活配置混合型證券投資基金的
基金經理。2015年9月至2018年9月,擔任華安新樂享保本混合型證券投資基
金的基金經理。2018年9月起,同時擔任華安新樂享靈活配置混合型證券投資
基金的基金經理。2015年12月至2017年7月,同時擔任華安樂惠保本混合型
證券投資基金的基金經理。2016年2月至2018年8月,同時擔任華安安華保本
混合型證券投資基金的基金經理。2016年7月至2019年1月,同時擔任華安安
進保本混合型發起式證券投資基金的基金經理。2019年1月起,同時擔任華安
安進靈活配置混合型發起式證券投資基金的基金經理。2016年11月至2017年
12月,同時擔任華安新希望靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。2016年
11月起,同時擔任本基金的基金經理。2017年2月起,同時擔任華安新活力
活配置混合型證券投資基金的基金經理。2018年2月起,同時擔任華安豐利18
個月定期開放債券型證券投資基金的基金經理。2019年1月起,同時擔任華安
安盛3個月定期開放債券型發起式證券投資基金的基金經理。


胡宜斌先生,碩士研究生,7年證券、基金行業從業經驗。曾任杭州核新同
花順股份有限公司產品經理、長江證券股份有限公司研究員、上投摩根基金管理
有限公司研究員,2015年5月加入華安基金,擔任基金投資部基金經理助理。

2015年11月起擔任華安媒體互聯網混合型證券投資基金的基金經理。2016年1
月至2017年7月,擔任華安樂惠保本混合型證券投資基金的基金經理。2016年
11月起,同時擔任本基金的基金經理。



3、基金管理人采取集體投資決策制度,公司投資決策委員會成員的姓名和
職務如下:

童威先生,總經理

翁啟森先生,副總經理、首席投資官

楊明先生,投資研究部高級總監

許之彥先生,總經理助理、指數與量化投資部高級總監

賀濤先生,固定收益部總監

蘇圻涵先生,全球投資部副總監

萬建軍先生,投資研究部聯席總監

謝振東先生,基金投資部副總監

崔瑩先生,基金投資部助理總監

上述人員之間不存在近親屬關系。


4、業務人員的準備情況:

截至2019年3月31日,公司目前共有員工361人(不含香港公司),其中
57%具有碩士及以上學位,92%以上具有三年證券業或五年金融業從業經歷,具有
豐富的實際操作經驗。所有上述人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理
部門的處罰。公司業務由投資研究、市場營銷、合規風控、后臺支持等四個業務
板塊組成。




(四)基金管理人的職責

根據《基金法》的規定,基金管理人應履行以下職責:

1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2、辦理基金備案手續;

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

6、編制季度、半年度和年度基金報告;


7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

9、按照規定召集基金份額持有人大會;

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;

12、中國證監會規定的其他職責。




(五)基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《中
華人民共和國證券法》行為的發生;

2、基金管理人承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《基
金法》及相關法律法規的行為的發生;

3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
家有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;

(2)違反基金合同或托管協議;

(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;

(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;

(6)玩忽職守、濫用職權;

(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關的交易活動;

(8)除為基金管理人進行基金投資外,直接或間接進行其他股票交易;

(9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;

(10)其他法律法規以及中國證監會禁止的行為。


4、基金管理人關于履行誠信義務的承諾

基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會為宗旨,按照誠實信用、勤勉


盡責的原則,嚴格遵守有關法律法規和中國證監會發布的監管規定,不斷更新投
資理念,規范基金運作。


5、基金經理承諾

(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益;

(2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取
不當利益;

(3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關的交易活動。




(六)基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的原則

(1)健全性原則

內部控制包括公司各項業務、各個部門或機構和全體人員,并涵蓋到決策、
執行、監督、反饋等各個環節。


(2)有效性原則

通過科學的內部控制手段和方法,建立合理的內部控制程序,維護內控制度
的有效執行。


(3)獨立性原則

公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產、自有資產、
其他資產的運作應當分離。


(4)相互制約原則

公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。


(5)成本效益原則

公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的控
制成本達到最佳的內部控制效果。


2、內部控制的組織體系

公司的內部控制組織體系是一個權責分明、分工明確的組織結構,以實現對


公司從決策層到管理層、操作層的全面監督和控制。具體而言,包括以下組成部
分:

(1)董事會:董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責
任。


(2)監事會:監事會依照公司法和公司章程對公司經營管理活動、董事和
公司管理層的行為行使監督權。


(3)督察長:督察長對董事會直接負責。對公司的日常經營管理活動進行
合規性監督和檢查,直接向公司董事會和中國證監會報告。


(4)合規與風險管理委員會:合規與風險管理委員會是為加強公司在業務
運作過程中的風險控制而成立的非常設機構,以召開例會形式開展工作,向公司
總經理負責。主要職責是定期和不定期審議公司合規報告、風險管理報告以及其
他風險控制重大事項。


(5)合規監察稽核部:合規監察稽核部負責對公司內部控制制度的執行情
況進行合規性監督檢查,對督察長負責。


(6)各業務部門:內部控制是每一個業務部門和員工最首要和基本的職責。

各部門的主管在權限范圍內,對其負責的業務進行檢查監督和風險控制。各位員
工根據國家法律法規、公司規章制度、道德規范和行為準則、自己的崗位職責進
行自律。


3、內部控制制度概述

公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組
成。


公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是各項基本
管理制度的綱要和總攬,內部控制大綱應當明確內控目標、內控原則、控制環境、
內控措施等內容。


基本管理制度包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露
制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、
業績評估考核制度和緊急應變制度等。


部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、
崗位責任、操作守則等的具體說明。



4、基金管理人內部控制五要素

內部控制的基本要素包括:控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、內
部監控。


(1)控制環境

控制環境構成公司內部控制的基礎,包括公司治理結構體系和內部控制體系。

公司內部控制體系又包括公司的經營理念和內控文化、內部控制的組織體系、內
部控制的制度體系、員工的道德操守和素質等內容。


公司自成立以來,通過不斷加強公司管理層和員工對內部控制的認識和控制
意識,致力于從公司文化、組織結構、管理制度等方面營造良好的控制環境氛圍,
使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業務環節。逐步完善了公司治
理結構、加強了公司內部合規控制建設,建立了公司內部控制體系。


(2)風險評估

公司通過對組織結構、業務流程、經營運作活動進行分析、測試檢查,發現
風險,將風險進行分類、按重要性排序,找出風險分布點,分析其發生的可能性
及對目標的影響程度,評估目前的控制程度和風險高低,找出引致風險產生的原
因,采取定性定量的手段分析考量風險的高低和危害程度。在風險評估后,確定
應進一步采取的對應措施,對內部控制制度、規則、公司政策等進行修訂和完善,
并監督各個環節的改進實施。


(3)控制活動

公司的一系列規章制度、業務規則在制定、修訂的過程中,也得到了一貫的
實施。主要包括:組織結構控制、操作控制、會計控制。


①組織結構控制

公司各個部門的設置體現了部門之間的職責分工,及部門間相互合作與制衡
的原則。基金投資管理、基金運作、市場營銷等業務部門有明確的授權分工,各
部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統,形成權責分明、嚴格有
效的三道監控防線:

以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線:各部門內部工作崗位合理分
工、職責明確,對不相容的職務、崗位分離設置,使不同的崗位之間形成一種相
互檢查、相互制約的關系,以減少差錯或舞弊發生的風險。



各相關部門、相關崗位之間相互監督和牽制的第二道防線:公司在相關部門、
相關崗位之間建立標準化的業務操作流程、重要業務處理表單傳遞及信息溝通制
度,后續部門及崗位對前一部門及崗位負有監督和檢查的責任。


以合規監察稽核部對各部門、各崗位、各項業務全面實施監督反饋的第三道
監控防線。


②操作控制

公司制定了一系列的基本管理制度,如風險控制制度、投資管理制度、基金
會計制度、公司財務制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、
資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急應變制度等,控制日常運作和經營
中的風險。公司各業務部門在實際操作中遵照實施。


③會計控制

公司確保基金資產與公司自有資產完全分開,分賬管理,獨立核算;公司會
計核算與基金會計核算在業務規范、人員崗位和辦公區域上嚴格分開。公司對所
管理的不同基金分別設立賬戶,分賬管理,以確保每只基金和基金資產的完整獨
立。


基本的會計控制措施主要包括:復核、對賬制度;憑證、資料管理制度;會
計賬務的組織和處理制度。運用會計核算與賬務系統,準確計算基金資產凈值,
采取科學、明確的資產估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值時點的價值。


(4)信息溝通

為了及時實現信息的溝通,有效地達成自下而上的報告和自上而下的反饋,
公司采取以下措施:

建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息交流
渠道,保證公司各級管理人員和員工可以充分了解與其職責相關的信息,保證信
息及時送達適當的人員進行處理。


制定了管理和業務報告制度,包括定期報告和不定期報告制度。按既定的報
告路線和報告頻率,在適當的時間向適當的內部人員和外部機構進行報告。


(5)內部監控

監控是監督和評估內部控制體系設計合理性和運行有效性的過程,對控制環
境、控制活動等進行持續的檢驗和完善。



監察稽核人員負責日常監督工作,促使公司員工積極參與和遵循內部控制制
度,保證制度的有效實施。


公司合規監察稽核部對各業務部門內部控制制度的實施情況進行持續的檢
查。檢驗其是否符合設計要求,并及時地充實和完善,反映政策法規、市場環境、
組織調整等因素的變化趨勢,確保內控制度的有效性。


5、基金管理人內部控制制度聲明

基金管理人聲明以上關于內部控制制度的披露真實、準確,并承諾公司將根
據市場變化和業務發展來不斷完善內部風險控制制度。



四、基金托管人

(一) 基金托管人概況

1) 基本情況


名稱:中國民生銀行股份有限公司(以下簡稱“中國民生銀行”)

住所:北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:洪崎

成立時間:1996年2月7日

基金托管業務批準文號:證監基金字[2004]101號

組織形式:其他股份有限公司(上市)

注冊資本:28,365,585,227元人民幣

存續期間:持續經營

電話:010-58560666

聯系人:羅菲菲

中國民生銀行是我國首家主要由非公有制企業入股的全國性股份制商業銀
行,同時又是嚴格按照《公司法》和《商業銀行法》建立的規范的股份制金融企
業。多種經濟成份在中國金融業的涉足和實現規范的現代企業制度,使中國民生
銀行有別于國有銀行和其他商業銀行,而為國內外經濟界、金融界所關注。中國
民生銀行成立二十年來,業務不斷拓展,規模不斷擴大,效益逐年遞增,并保持
了快速健康的發展勢頭。


2000年12月19日,中國民生銀行A股股票(600016)在上海證券交易所
掛牌上市。 2003年3月18日,中國民生銀行40億可轉換公司債券在上交所正
式掛牌交易。2004年11月8日,中國民生銀行通過銀行間債券市場成功發行了
58億元人民幣次級債券,成為中國第一家在全國銀行間債券市場成功私募發行
次級債券的商業銀行。2005年10月26日,民生銀行成功完成股權分置改革,
成為國內首家完成股權分置改革的商業銀行,為中國資本市場股權分置改革提供
了成功范例。 2009年11月26日,中國民生銀行在香港交易所掛牌上市。


中國民生銀行自上市以來,按照“團結奮進,開拓創新,培育人才;嚴格管


理,規范行為,敬業守法;講究質量,提高效益,健康發展”的經營發展方針,
在改革發展與管理等方面進行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平臺、“兩
率”考核機制、“三卡”工程、獨立評審制度、八大基礎管理系統、集中處理商
業模式及事業部改革等制度創新,實現了低風險、快增長、高效益的戰略目標,
樹立了充滿生機與活力的嶄新的商業銀行形象。


民生銀行榮獲第十三屆上市公司董事會“金圓桌”優秀董事會獎;

民生銀行在華夏時報社主辦的第十一屆金蟬獎評選中榮獲“2017年度小微
金融服務銀行”;

民生銀行榮獲《亞洲貨幣》雜志頒發的“2016中國地區最佳財富管理私人
銀行”獎項;

民生銀行榮獲新浪財經頒發的“年度最佳電子銀行”及“年度直銷銀行十強”

獎項;

民生銀行榮獲 VISA 頒發的“最佳產品設計創新獎”;

民生銀行在經濟觀察報舉辦的“中國卓越金融獎”評選中榮獲“年度卓越資
產管理銀行”;

民生銀行榮獲全國銀行間同業拆借中心授予的“2016年度銀行間本幣市場
優秀交易商”、“2016年度銀行間本幣市場優秀衍生品交易商”及“2016年度銀
行間本幣市場優秀債券交易商”獎項;

民生銀行榮獲中國銀行間交易協商會授予的“2016年度優秀綜合做市機構”

和“2016年度優秀信用債做市商”獎項;

民生銀行榮獲英國WPP(全球最大的傳媒集團之一)頒發的“2017 年度最
具價值中國品牌100強”;

民生銀行在中國資產證券化論壇年會上被授予“2016年度特殊貢獻獎”。


2、主要人員情況

張慶先生,中國民生銀行資產托管部總經理,博士研究生,具有基金托管人
高級管理人員任職資格,從事過金融租賃、證券投資、銀行管理等工作,具有
25年金融從業經歷,不僅有豐富的一線實戰經驗,還有扎實的總部管理經歷。

歷任中國民生銀行西安分行副行長,中國民生銀行沈陽分行籌備組組長、行長、
黨委書記。


3、基金托管業務經營情況


中國民生銀行股份有限公司于2004年7月9日獲得基金托管資格,成為《中
華人民共和國證券投資基金法》頒布后首家獲批從事基金托管業務的銀行。為了
更好地發揮后發優勢,大力發展托管業務,中國民生銀行股份有限公司資產托管
部從成立伊始就本著充分保護基金持有人的利益、為客戶提供高品質托管服務的
原則,高起點地建立系統、完善制度、組織人員。資產托管部目前共有員工71
人,平均年齡37歲,100%員工擁有大學本科以上學歷,62.5%以上員工具有碩士
以上文憑。


中國民生銀行堅持以客戶需求為導向,秉承“誠信、嚴謹、高效、務實”的
經營理念,依托豐富的資產托管經驗、專業的托管業務服務和先進的托管業務平
臺,為境內外客戶提供安全、準確、及時、高效的專業托管服務。截至2019年
3月31日,中國民生銀行已托管182只證券投資基金。中國民生銀行資產托管
部于2018年2月6日發布了“愛托管”品牌,近百余家資管機構及合作客戶的
代表受邀參加了啟動儀式。資產托管部始終堅持以客戶為中心,致力于為客戶提
供全面的綜合金融服務。對內大力整合行內資源,對外廣泛搭建客戶服務平臺,
向各類托管客戶提供專業化、增值化的托管綜合金融服務,得到各界的充分認可,
也在市場上樹立了良好品牌形象,成為市場上一家有特色的托管銀行。自2010
年至今,中國民生銀行榮獲《金融理財》雜志頒發的“最具潛力托管銀行”、“最
佳創新托管銀行”、“金牌創新力托管銀行”獎和“年度金牌托管銀行”獎,榮
獲《21世紀經濟報道》頒發的“最佳金融服務托管銀行”獎。


(二) 基金托管人的內部控制制度

1. 內部風險控制目標


(1)建立完整、嚴密、高效的風險控制體系,形成科學的決策機制、執行機
制和監督機制,防范和化解經營風險,保障資產托管業務的穩健運行和托管財產
的安全完整。


(2)大力培育合規文化,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理
念,嚴格控制合規風險,保證資產托管業務符合國家有關法律法規和行業監管規
則。


(3)以相互制衡健全有效的風控組織結構為保障,以完善健全的制度為基礎,
以落實到位的過程控制為著眼點,以先進的信息技術手段為依托,建立全面、系
統、動態、主動、有利于差錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業務穩健運行的


風險控制制度,確保托管業務信息真實、準確、完整、及時。


2. 內部風險控制組織結構

總行高級管理層負責部署全行的風險管理工作。總行風險管理委員會是總行高級
管理層下設的風險管理專業委員會,對高級管理層負責,支持高級管理層履行職
責。資產托管業務風險控制工作在總行風險管理委員會的統一部署和指導下開展。


3. 總行各部門緊密配合,共同把控資產托管業務運行中的風險,具體職責
與分工如下:總行風險管理與質量監控部作為總行風險管理委員會秘書機構,是
全行風險管理的統籌部門,對資產托管部的風險控制工作進行指導;總行法律合
規部負責資產托管業務項下的相關合同、協議等文本的審定,負責該業務與管理
的合規性審查、檢查與督導整改;總行審計部對全行托管業務進行內部審計。包
括定期內部審計、現場和非現場檢查等;總行辦公室(品牌管理中心)與資產托
管部共同制定聲譽風險應對預案。按資產托管部需求對由托管業務引發的聲譽風
險事件進行定向輿情監測,對由托管業務引起的聲譽風險進行應急處置,包括與
全國性媒體進行溝通、避免負面報道、組織正面回應等。內部風險控制原則

(1)合法合規原則。風險控制應符合和體現國家法律、法規、規章和各項政策。


(2)全面性原則。風險控制覆蓋托管部的各個業務中心、各個崗位和各級人員,
并涵蓋資產托管業務各環節。


(3)有效性原則。資產托管業務從業人員應全力維護內部控制制度的有效執行,
任何人都沒有超越制度約束的權力。


(4)預防性原則。必須樹立“預防為主”的管理理念,控制資產托管業務中風
險發生的源頭,防患于未然,盡量避免業務操作中各種問題的產生。


(5)及時性原則。資產托管業務風險控制制度的制定應當具有前瞻性,并且隨
著托管部經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政
策制度等外部環境的改變進行及時的修改或完善。發現問題,要及時處理,堵塞
漏洞。


(6)獨立性原則。各業務中心、各崗位職能上保持相對獨立性。風險監督中心
是資產托管部下設的執行機構,不受其他業務中心和個人干涉。業務操作人員和
檢查人員嚴格分開,以保證風險控制機構的工作不受干擾。


(7)相互制約原則。各業務中心、各崗位權責明確,相互牽制,通過切實可行
的相互制衡措施來消除風險控制的盲點。



(8)防火墻原則。托管銀行自身財務與托管資產財務嚴格分開;托管業務日常
操作部門與行政、研發和營銷等部門隔離。


4. 內部風險控制制度和措施

(1)制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。


(2)建立健全的組織管理結構:前后臺分離,不同部門、崗位相互牽制。


(3)風險識別與評估:風險監督中心指導業務中心進行風險識別、評估,制
定并實施風險控制措施。


(4)相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像
監控。


(5)人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控
制理念,并簽訂承諾書。


(6)應急預案:制定完備的《應急預案》,并組織員工定期演練;建立異地災
備中心,保證業務不中斷。


5. 資產托管部內部風險控制

中國民生銀行股份有限公司從控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、
監控等五個方面構建了托管業務風險控制體系。


(1)堅持風險管理與業務發展同等重要的理念。托管業務是商業銀行新興的
中間業務,中國民生銀行股份有限公司資產托管部從成立之日起就特別強調規范
運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市
場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題新情況不斷出現,中國民生銀行
份有限公司資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險
防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。


(2)實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同
參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。中國民生銀行股份有限
公司資產托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務中心和業務
崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。


(3)建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。托管部通過建立縱向雙
人制,橫向多中心制的內部組織結構,形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織
結構。



(4)以制度建設作為風險管理的核心。中國民生銀行股份有限公司資產托管
部十分重視內部控制制度的建設,已經建立了一整套內部風險控制制度,包括業
務管理辦法、內部控制制度、員工行為規范、崗位職責及涵括所有后臺運作環節
的操作手冊。以上制度隨著外部環境和業務的發展還會不斷增加和完善。


(5)制度的執行和監督是風險控制的關鍵。制度執行比編寫制度更重要,制
度落實檢查是風險控制管理的有力保證。中國民生銀行股份有限公司資產托管部
內部設置專職風險監督中心,依照有關法律規章,定期對業務的運行進行稽核檢
查。總行審計部也不定期對資產托管部進行稽核檢查。


(6)將先進的技術手段運用于風險控制中。在風險管理中,技術控制風險比
制度控制風險更加可靠,可將人為不確定因素降至最低。托管業務系統需求不僅
從業務方面而且從風險控制方面都要經過多方論證,托管業務技術系統具有較強
的自動風險控制功能。


(三) 基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


根據《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規的規定,對基金的
投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、
基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的
到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。


基金托管人發現基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有
關法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理
人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對
基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。







五、相關服務機構

(一)基金份額發售機構

1、直銷機構

(1)華安基金管理有限公司上海業務部

地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期31層

電話:(021)38969973

傳真:(021)58406138

聯系人:姚佳岑

(2)華安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城區金融街7號英藍國際金融中心522室

電話:(010)57635999

傳真:(010)66214061

聯系人:劉雯

(3)華安基金管理有限公司廣州分公司

地址:廣州市天河區珠江西路8號高德置地夏廣場D座504單元

電話:(020)38082891

傳真:(020)38082079

聯系人:林承壯

(4)華安基金管理有限公司西安分公司

地址:陜西省西安市高新區唐延路35號旺座現代城H座2503

電話:(029)87651812

傳真:(029)87651820

聯系人:趙安平

(5)華安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段19號威斯頓聯邦大廈12層1211K-1212L

電話:(028)85268583

傳真:(028)85268827

聯系人:張曉帆


(6)華安基金管理有限公司沈陽業務部

地址:沈陽市沈河區北站路59號財富中心E座2103室

電話:(024)22522733

傳真:(024)22521633

聯系人:楊賀

(7)華安基金管理有限公司深圳業務部

地址:深圳福田區金田路2030號卓越世紀中心3號樓2008室

郵編:518000

電話:0755-82755911

聯系人:唐碩

(8)華安基金管理有限公司江蘇業務部

地址:南京市中山南路49號商茂世紀廣場19D2

電話:025-86890489

聯系人:李展

(9)華安基金管理有限公司華東業務部

地址:福建福州鼓樓區五四路151號宏遠帝豪國際大廈2307室

電話:0591-87831775

聯系人:王楓

(10)華安基金管理有限公司電子交易平臺

華安電子交易網站:www.huaan.com.cn

智能手機APP平臺:iPhone交易客戶端、Android交易客戶端

華安電子交易熱線:40088-50099

傳真電話:(021)33626962

聯系人:謝伯恩

2、代銷機構

(1)中國民生銀行股份有限公司

住所:北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:洪崎

客戶服務電話:95568


網址:www.cmbc.com.cn

(2)平安銀行股份有限公司

注冊地址:中國深圳市深南中路5047號

法定代表人:謝永林

客戶服務電話:95511

網址:bank.pingan.com

(3)招商銀行股份有限公司

注冊地址:中國廣東省深圳市福田區深南大道7088號

辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號

法定代表人:李建紅

客戶服務電話:95555

網址:www.cmbchina.com

(4)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

辦公地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

法定代表人:陳共炎

客戶服務電話:95551/4008-888-888

網址:www.chinastock.com.cn

(5)宏信證券有限責任公司

法定代表人:吳玉明

注冊地址:四川省成都市人民南路二段十八號川信大廈10樓

辦公地址:四川省成都市人民南路二段十八號川信大廈10樓

法定代表人: 吳玉明

客戶服務電話:4008-366-366

網址:http://www.hxzq.cn

(6)廣州證券股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

法定代表人:胡伏云


客戶服務電話:95396

網址:www.gzs.com.cn

(7)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

客戶服務電話:95525、4008888788

網站:www.ebscn.com

(8)泰信財富投資管理有限公司

地址:北京市石景山區實興大街30號院3號樓8層8995房間

法定代表人:李靜

客戶服務電話: 400-168-7575

網址:www.taixincf.com

(9)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A 棟 201 室(入駐深圳市前
海商務秘書有限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1115、1116、1307室

法定代表人: TAN YIK KUAN

客戶服務電話:400-684-0500

公司網站:www.ifastps.com.cn

(10)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路 1118號903-906室

法定代表人:楊文斌

電話:400-700-9665

網址: www.ehowbuy.com

(11)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室—3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道1號寶利國際廣場南塔12樓


法定代表人:肖雯

客戶服務電話: 020-89629066

網站:www.yingmi.cn

(12)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

住所:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704

法定代表人:馬勇

客戶服務電話:4001161188

網址:https://8.jrj.com/

(13)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司

地址:北京市西城區阜成門外大街2號萬通新世界廣場A座2208

法定代表人:吳雪秀

客服電話:4000011566

網址:www.yilucaifu.com

(14)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

法定代表人:胡學勤

客服電話:400-866-6618

網址:www.lu.com

(15)上海中正達廣基金銷售有限公司

地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室

法定代表人:黃欣

客戶服務電話: 400-6767-523

網址: www.zzwealth.cn

(16)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江金融世紀廣場

法定代表人:李興春


客戶服務電話: 4000676266

網址: www.leadfund.com.cn

(17)北京虹點基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區西大望路1號1號樓16層1603
法定代表人:董浩
客戶服務電話: 400-068-1176
網址: www.jimufund.com

(18)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址:浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人:張躍偉

客戶服務電話:400-820-2899

網址: www.e-rich.com.cn

(19)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室

辦公地址:杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2樓

法定代表人:易崢

客戶服務電話:4008-773-772 0571-88920897

網址:www.5ifund.com

(20)上海凱石財富基金銷售有限公司

地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

法定代表人:陳繼武

客戶服務電話: 4000 178 000

網址: www.lingxianfund.com

(21)北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址:北京是西城區新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區浦項中心B座19層

法定代表人:齊劍輝

客戶服務電話4006236060


公司網站: www:niuniufund.com

(22)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海楊浦區秦皇島路32號東碼頭園區C棟 2樓

法定代表人:汪靜波

客戶服務電話:400-821-5399

網址: www.noah-fund.com

(23)北京格上富信投資顧問有限公司

注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

法定代表人:李悅章

客戶服務電話:010-82350618
公司網址:www.igesafe.com

(24)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:浦東新區峨山路613號6幢551室

辦公地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓東方財富大廈2樓

法定代表人:其實

電話:4001818188

網址: www.1234567.com.cn

(25)上海聯泰資產管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8號樓3層

法定代表人:燕斌

客戶服務電話: 400-046-6788

網址: www.66zichan.com

(26) 深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓

法定代表人:薛峰


電話:4006788887

網址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn

(27)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

法定代表人:李梅

客服電話:021-96250500

網址: www.swhysc.com

(28)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層

法定代表人:王連志

客戶服務電話:4008001001

網址:www.essence.com.cn

(29)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市廣東路689號

辦公地址:上海市廣東路689號

法定代表人:周杰

客戶服務電話:95553、4008888001

網址:www.htsec.com

(30)上海證券有限責任公司

注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓

辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓

法定代表人:李俊杰

客戶服務電話:4008918918

網址:www.shzq.com

(31)華安證券股份有限公司

注冊地址:合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址:合肥市政務文化新區天鵝湖路198號


法定代表人:章宏韜

客戶服務電話:95318

網址:www.hazq.com

(32)國都證券股份有限公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人:王少華

客戶服務電話:400-818-8118

網址:www.guodu.com

(33)萬聯證券有限責任公司

注冊地址:廣州市天河區珠江東路11號18、19層

辦公地址:廣州市天河區珠江東路11號18、19層

法定代表人:張建軍

客戶服務電話:400-8888-133

網址:www.wlzq.com.cn

(34)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

客戶服務電話:95587

網址:www.csc108.com

(35)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168 號上海銀行大廈29層

法定代表人:楊德紅

客戶服務電話:95521

網址:www.gtja.com

(36)長城證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16/17層


辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16/17層

法定代表人:丁益

客戶服務電話:400-6666-888

公司網站:www.cgws.com

(37)信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

客戶服務電話:95321

網址:www.cindasc.com

(38)新時代證券股份有限公司

注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號西海國際中心1號樓15層

法定代表人:葉順德

客戶服務電話:400-698-9898

網址:www.xsdzq.cn

(39)聯訊證券股份有限公司

注冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路55號惠州廣播電視新聞中心西
面一層大堂和三、四層

辦公地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路55號惠州廣播電視新聞中心西
面一層大堂和三、四層

法定代表人:徐剛

客服電話:0752-95564

網址:http://www.lxsec.com

(40)中泰證券股份有限公司

注冊地址:山東省濟南市經七路86號

辦公地址:山東省濟南市經七路86號

法定代表人:李瑋

客戶服務電話:95538


網址:http://www.zts.com.cn/

(41)中國國際金融股份有限公司

注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座6層、26層、27層及28



法定代表人:丁學東

客戶服務電話:(010)65051166

網址:www.cicc.com.cn

(42)第一創業證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址:廣東省深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

法定代表人:劉學民

客戶服務電話:95358

網址:www.firstcapital.com.cn

(43)長江證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市江漢區新華路特8號

辦公地址:湖北省武漢市江漢區新華路特8號

法定代表人:尤習貴

客戶服務電話:95579

網址:www.cjsc.com.cn

(44)天風證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓

辦公地址:武漢市武昌區中南路99號武漢保利廣場A座37樓

法定代表人:余磊

客戶服務電話:028-86712334

網址:www.tfzq.com

(45)東海證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址:上海浦東新區東方路1928號東海證券大廈


法定代表人:趙俊

客戶服務電話:95531

網址:www.longone.com.cn

(46)太平洋證券股份有限公司

注冊地址:云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓

辦公地址:云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓

法定代表人:李長偉

客服電話:95397

網址:http://www.tpyzq.com

(47)中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東樓2層

法定代表人:姜曉林

客戶服務電話:95548

網址:www.zxwt.com.cn

(48)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈

法定代表人:張佑君

客戶服務電話:0755-23835888

網址:www.cs.ecitic.com

(49)平安證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田中心區金田路榮超大廈4036號16-20層

辦公地址:深圳市福田中心區金田路榮超大廈4036號16-20層

法定代表人:劉世安

客戶服務電話:95511-8

網址:stock.pingan.com

(50)華龍證券股份有限公司

注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓


辦公地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓

法定代表人:李曉安

客戶服務電話:0931-4890619

網址:www.hlzq.com

(51)深圳富濟基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣路1號A棟201室

辦公地址:深圳市南山區高新南七道惠恒集團二期418室

法定代表人:齊小賀

客戶服務電話:0755-83999913

網址: www.jinqianwo.cn

(52)北京創金啟富投資管理有限公司

注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號中水大廈215A

辦公地址:北京市西城區民豐胡同31號中水大廈215A

法定代表人: 梁蓉

客戶服務電話:400-6262-818
公司網址:www.5irich.com

(53)泉州銀行股份有限公司

注冊地址:泉州市云鹿路3號

辦公地址:泉州市云鹿路3號

法定代表人:傅子能

客戶服務電話: 400-889-6312
網址: www.qzccbank.com/

(54)寧波銀行股份有限公司

注冊地址:寧波市鄞州區寧南南路700號

辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路700號

法定代表人: 陸華裕

客戶服務電話:95574

網址:www.nbcb.com.cn

(55)深圳市金斧子基金銷售有限公司


注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3
單元11層
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3
單元7層

法定代表人:賴任軍

客戶服務電話:400-930-0660

公司網址:www.jfzinv.com

(56)上海農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:中國上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓

法定代表人:李秀侖

客戶服務電話:(021)962999

網址:www.srcb.com

(57)上海浦東發展銀行股份有限公司

住所:上海市浦東新區浦東南路500號

辦公地址:中國上海市中山東一路12號

法定代表人:吉曉輝

客服電話:95528

網址:www.spdb.com.cn

(58)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
法定代表人:高峰

客戶服務電話:400-804-8688

公司網址:www.keynesasset.com

(59)江蘇昆山農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省昆山市前進東路828號
辦公地址:江蘇省昆山市前進東路828號
法定代表人:張哲清




客戶服務電話:0512-96079

公司網站:www.ksrcb.com

(60)江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司
地址:江蘇省常熟市新世紀大道58號
法定代表人:宋建明

客戶服務電話:4009962000、0512-962000或前往常熟農商銀行各營業網點
進行咨詢

網址:www.csrcbank.com

(61)渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

辦公地址:天津市南開區賓水西道8號

法定代表人:王春峰

客戶服務電話:400-651-5988

公司網站:www.ewww.com.cn

(62)東莞證券股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號

辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

法定代表人:陳照星

客戶服務電話:0769-95328

網址:www.dgzq.com.cn

(63)華寶證券有限責任公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層

郵編:200120

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層

法定代表人:陳林

客戶服務電話:4008209898

網址:www.cnhbstock.com

(64)國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層




辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

客戶服務電話:95536

網址:www.guosen.com.cn

(65)民生證券股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層

辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層

法定代表人:馮鶴年

客戶服務電話:4006198888

網址:www.mszq.com

(66)恒泰證券股份有限公司

注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座光大
銀行辦公樓14-18樓

辦公地址:內蒙古自治區呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座光大
銀行辦公樓14-18樓

法定代表人:龐介民

客戶服務電話:0471-4960762

網址:www.cnht.com.cn

(67)華泰證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省南京市江東中路228號

辦公地址:江蘇省南京市江東中路228號

法定代表人:周易

客戶服務電話:95597

網址:www.htsc.com.cn

(68)華福證券有限責任公司

注冊地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號7-8層

辦公地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號7-8層

法定代表人:黃金琳

客戶服務電話:0591-96326




網址:www.hfzq.com.cn

(69)興業證券股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路268號證券大廈

辦公地址:福州市湖東路268號證券大廈;

上海市浦東新區長柳路36號丁香國際東塔21樓

法定代表人:楊華輝

客戶服務電話:95562

網址:www.xyzq.com.cn

(70)哈爾濱銀行股份有限公司

注冊地址:哈爾濱市道里區尚志大街160號

法定代表人:郭志文

客戶服務電話:4006096358 / 95537

網址:www.hrbcb.com.cn

(71)東莞證券股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號

辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

法定代表人:陳照星

客戶服務電話:0769-95328

網址:www.dgzq.com.cn

(72)中國銀行股份有限公司

注冊地址:中國北京市西城區復興門內大街1號

辦公地址:中國北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人:陳四清

客戶服務電話:95566

網址:www.boc.cn

(73)渤海銀行股份有限公司

注冊地址:天津市河西區馬場道201-205號

法定代表人:李伏安

客戶服務電話:400-888-8811




網址:www.cbhb.com.cn

(74)中國建設銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:田國立

客戶服務電話:95533

網址:www.ccb.com

(75)廣發銀行股份有限公司

注冊地址:廣州市越秀區東風東路713號

法定代表人:楊明生

客戶服務電話:4008308003

網址:www.cgbchina.com.cn

(76)蘇州銀行股份有限公司

注冊地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號

辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號

法定代表人:王蘭鳳

客服電話:96067

網站:www.suzhoubank.com

(77)西南證券股份有限公司

注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人:吳堅

客戶服務電話:40080-96096

網址:www.swsc.com.cn

(78)上海銀行股份有限公司

注冊地址:上海市銀城中路168號

辦公地址:上海市銀城中路168號

法定代表人:金煜

客戶服務電話:(021)95594




網址:www.bankofshanghai.com

(79)晉商銀行股份有限公司

注冊地址:山西省太原市萬柏林區長風西街1號麗華大廈

辦公地址:山西省太原市萬柏林區長風西街1號麗華大廈

法定代表人:上官永清

客服電話:95105588

網址:www.jshbank.com

(80)國海證券股份有限公司

注冊地址:廣西桂林市輔星路13號

辦公地址:廣西壯族自治區南寧市濱湖路46號

法定代表人:何春梅

客戶服務電話:95563

網址:www.ghzq.com.cn

(81)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人:王廷富

客戶服務電話:400-821-0203

(82)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號

法定代表人:彭純

客戶服務電話:95559

網址:www.bankcomm.com

(83)天津國美基金銷售有限公司
注冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層
202-124室
辦公地址:北京市朝陽區霄云路26號鵬潤大廈B座19層
法定代表人:丁東華




公司網址:www.gomefund.com

客服電話:400-111-0889

(84)方正證券股份有限公司

注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

辦公地址:湖南省長沙市芙蓉區芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

法定代表人:高利

客戶服務電話:0731-95571

網址:www.foundersc.com

(85)南京途牛金融信息服務有限公司
注冊地址:南京市玄武區玄武大道699-1號
辦公地址:南京市玄武區玄武大道699-1號
法定代表人:宋時琳

客服電話:4007-999-999

網址:http://jr.tuniu.com

(86)申萬宏源證券有限公司(申萬西部僅代銷:003339 A類)

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

法定代表人:李梅

客戶服務電話:(021)96250500

網址:www.swhysc.com

(87)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
法定代表人:江卉

客服電話:個人業務:95118 企業業務:400-088-8816
公司網址:http://fund.jd.com/

(88)上海朝陽永續基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區上豐路977號1幢B座812室

辦公地址:上海浦東碧波路690號4號樓2樓
法定代表人:廖冰




聯系電話: 021-80234888

網址:http://www.go-goal.com

(89)財富證券有限責任公司

注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層

辦公地址:湖南長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26、28層

法定代表人:蔡一兵

客戶服務電話: 4008835316/ 95317

網址:www.cfzq.com

(90)貴州華陽眾惠基金銷售有限公司
注冊地址:貴州省黔東南苗族侗族自治州丹寨縣金鐘經濟開發區C棟標準廠

辦公地址:貴州省貴陽市云巖區北京路9號貴州醫科大學學術交流中心16

法定代表人:李陸軍
客戶服務電話:400-8391818

網址: http://www.hyzhjj.com/

(91)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人:李一梅

客戶服務電話:400-817-5666

網址:www.amcfortune.com

(92)上海通華財富基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號9樓

法定代表人:馬剛

客戶服務電話:95156

網址: www.tonghuafund.cn

(93) 武漢市伯嘉基金銷售有限公司





注冊地址:武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢
23層1號4號

辦公地址:武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢
23層1號4號

法定代表人:陶捷

客戶服務電話:4000279899

網址:http://www.buyfunds.cn

(94) 江西正融資產管理有限公司


注冊地址:江西省南昌市高新區紫陽大道綠地新都會38棟2107室

辦公地址:江西省南昌市高新區紫陽大道綠地新都會38棟2108室

法定代表人:陸雯

客服熱線:0791-8669-2502

網址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp

(95) 中民財富基金銷售(上海)有限公司


注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元

辦公地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元

法定代表人:弭洪軍

全國統一客服電話:400-876-5716
公司網站:www.cmiwm.com

(96) 上海基煜基金銷售有限公司


注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海
泰和經濟發展區)

法定代表人:王翔

公司網站:www.jiyufund.com.cn/
客戶服務電話:400-820-5369

(97) 深圳市錦安基金銷售有限公司


注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路鯉魚門街一號前海深港合作區
管理局綜合辦公室A棟201室(入住深圳市前海商務秘書有限公司)

辦公地址:深圳市前海深港合作區前灣一路鯉魚門街一號前海深港合作區




管理局綜合辦公室A棟201室(入住深圳市前海商務秘書有限公司)

法定代表人:李學東

聯系電話:400-071-9888

網址:http://tz.glodann.com.cn/

(98) 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司


注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室

辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號12樓

法定代表人:陳柏青

電話:4000-766-123

網址: www.fund123.cn

(99) 中信期貨有限公司


地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
室、14層
法定代表人:張皓

客戶服務電話:400-990-8826

網址:www.citicsf.com

(100) 江蘇江南農村商業銀行股份有限公司


注冊地址:江蘇省常州市和平中路413號

辦公地址:江蘇省常州市和平中路413號

法定代表人:陸向陽

聯系電話:0519-80585939

網址:http://www.jnbank.com.cn/index.html

(101) 萬家財富基金銷售(天津)有限公司


住所:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413


法定代表人:李修辭

客戶服務電話:010-59013825

網址: http://www.wanjiawealth.com/

(102) 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司





注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C1809

法定代表人:戎兵

網址:http://www.yixinfund.com/

客服電話:400-6099-200

(103) 和耕傳承基金銷售有限公司


注冊地址:鄭州市鄭東新區東風南路康寧街互聯網金融大廈6層
辦公地址:鄭州市鄭東新區東風南路康寧街互聯網金融大廈6層
法定代表人:李淑慧

客服電話:4000-555-671
網站:www.hgccpb.com

(104) 深圳信誠基金銷售有限公司


注冊地址: 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市
前海商務秘書有限公司)

法定代表人:周文

客服:400-666-0066

網站:www.xcfunds.com

(105) 喜鵲財富基金銷售有限公司


住所:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室

法定代表人:陳皓

客服電話:0891-6177483

網址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs

(106) 泛華普益基金銷售有限公司


注冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室

法定代表人:于海鋒

客戶服務電話:4008-588-588
網址:www.puyifund.com/

(107) 成都華羿恒信財富投資管理有限公司


法定代表人:趙壁




注冊地址: 成都市高新區天府大道中段199號棕櫚國際中心1幢1單元19
層4號

辦公地址:成都市高新區天府大道中段199號棕櫚國際中心1幢1單元19
層4號

電話:400-8010-009 028-87326832

網址:http://www.huayihengxin.com/

(108) 中國民族證券有限責任公司


注冊地址: 北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40層-43層

辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40層-43層

法定代表人:姜志軍

客服:400-889-5618

網站:http://www.e5618.com/

(109) 大河財富基金銷售有限公司


法定代表人:王荻

住所:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2


網址:http://www.urainf.com/

聯系電話0851-88235678

(110) 北京電盈基金銷售有限公司


法定代表人:程剛

住所:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號樓36層3603室

電話:400-100-3391

網址:http://www.dianyingfund.com/

(111) 國金證券股份有限公司


注冊地址:成都市東城根上街95號

辦公地址:成都市東城根上街95號

法定代表人:冉云

客戶服務電話:95310

網址:www.gjzq.com.cn




(112) 上海有魚基金銷售有限公司


法定代表人:林瓊

辦公地址:上海徐匯區桂平路391號B座19層

客服電話:021-60907378

網址:http://www.youyufund.com/

(113) 北京恒天明澤基金銷售有限公司


地址:北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層

法定代表人:梁越

客服電話:4008980618

網址:www.chtfund.com/

(114) 洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司


法定代表人:任淑楨

注冊地址:山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓701室

辦公地址:山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓706室
北京市西什庫大街31號九思文創園

客服電話:400 6706 863

網址:https://www.hongtaiwealth.com

(115) 北京蛋卷基金銷售有限公司


注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層
法定代表人:鐘斐斐
客戶服務電話:4000618518
網站:https://danjuanapp.com/

(116) 廈門市鑫鼎盛控股有限公司


注冊地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室
辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室
法定代表人:陳洪生

客服熱線:400-918-0808
公司網址:www.xds.com.cn




(117) 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司


注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街19號A座1504/1505室
法定代表人:張冠宇

客服電話:400-819-9868
網址:http://www.tdyhfund.com/

(118)上海鉅派鈺茂基金銷售公司

注冊地址:上海市浦東新區泥城鎮新城路2號24幢N3187室

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路379號金穗大廈14樓

法定代表人:胡天翔

聯系電話:021-50778395

(119)嘉實財富管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公
樓二期53層5312-15單元

法定代表人:趙學軍

客戶服務電話:4000218850

公司網站:www.harvestwm.cn

(120)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5樓

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5樓

法定代表人:胡燕亮

客戶服務電話:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com

(121)北京植信基金銷售有限公司

地址:北京市密云區興盛南路8號院2號樓106室-67

法定代表人:于龍

網站網址:www.zhixin-inv.com

客服聯系方式:4006-802-123

(122)北京百度百盈基金銷售有限公司




地址:北京市海淀區上地信息路甲9號奎科科技大廈1層

法定代表人:張旭陽

客戶服務中心電話: 95055-4

網址:www.baiyingfund.com

(123)眾升財富(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓3201內3201單元

辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號院盤古大觀A座3201

法定代表人:李招弟

電話:400-876-9988

網址: www.wy-fund.com

(124)玄元保險代理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室

法定代表人:馬永諳

聯系電話:021-50701053

(125)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層1108

辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層
法定代表人:王偉剛

客戶服務電話:400-619-9059
公司網址:www.hcjijin.com





(二)登記機構

名稱:華安基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期31-32


法定代表人:朱學華

電話:(021)38969999

傳真:(021)33627962


聯系人:趙良

客戶服務中心電話:40088-50099



(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:俞衛鋒

電話:(021)31358666

傳真:(021)31358600

聯系人:陳穎華

經辦律師:安冬、陳穎華



(四)審計基金財產的會計師事務所

名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

辦公地址:上海市世紀大道100號環球金融中心50樓

執行事務合伙人:毛鞍寧

電話:(021)2228 8888

傳真:(021)2228 0000

聯系人:蔣燕華

經辦注冊會計師:蔣燕華、沈熙苑


六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《基金合同》
及其他有關規定,并經中國證監會2016年6月28日證監許可【2016】1445號
文注冊募集。


本基金自2016年10月12日起向全社會公開募集,截至2016年10月28
日止募集工作順利結束。


本基金為混合型證券投資基金。運作方式為契約型開放式,存續期限為不定
期。


本基金發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資
者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券
投資基金的其他投資人。


經安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)驗資,本次募集的有效凈認購金
額為509,032,700.22元人民幣,折合基金份額509,032,700.22份;認購款項在基
金驗資確認日之前產生的銀行利息共計176,217.83元人民幣,折合基金份額
176,217.83份。本次募集所有資金已于2016年11月1日全額劃入本基金在基金
托管人中國民生銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。本次募集有效認購戶數
為3,956戶,按照每份基金份額面值1.00 元人民幣計算,本次募集資金及其產
生的利息結轉的基金份額共計509,208,918.05份,已分別計入各基金份額持有人
的基金賬戶,歸各基金份額持有人所有。其中,華安基金管理有限公司運用固有
資金認購本基金9,999,450.00份,占本基金總份額的比例為1.9637%。按照有關
法律規定,本基金募集期間所發生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費
用由本基金管理人承擔,不從基金資產中列支。



七、基金合同的生效

根據《基金法》、《運作辦法》等法律法規以及本基金基金合同、招募說明書
的有關規定,本基金本次募集符合有關條件,本基金管理人已向中國證監會辦理
完畢基金備案手續,并2016年11月2日獲得中國證監會的書面確認,基金合同
自該日起生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。



八、基金份額的申購、贖回與轉換

(一)基金的運作方式

本基金以定期開放方式運作,即以運作周期和到期開放期相結合的方式運作。


自基金合同生效日(含該日)起或自每一個到期開放期結束之日次日起(含該日)
至三個公歷年后對應日(如該對應日為非工作日或無該對應日,則順延至下一個
工作日)止的期間,為本基金的一個運作周期。


每個運作周期結束后第一個工作日起,本基金進入到期開放期,投資者可在
到期開放期內進行本基金的申購、贖回與轉換。本基金的每個到期開放期原則上
不少于5個工作日且最長不超過20個工作日,到期開放期的具體期間以基金管
理人屆時公告為準。每個到期開放期結束之日的次日起進入下一運作周期,以此
類推。


本基金在每個運作周期內以封閉期和期間開放期相交替的方式運作,共包含
6個封閉期和5個期間開放期。


在每個運作周期內,第一個期間開放期的首日為該運作周期首日的6個月后
對應日,第二個期間開放期的首日為該運作周期首日的12個月后對應日,第三
個期間開放期的首日為該運作周期首日的18個月后對應日,第四個期間開放期
的首日為該運作周期首日的24個月后對應日,第五個期間開放期的首日為該運
作周期首日的30個月后對應日。如上述對應日為非工作日或無該對應日,則順
延至下一個工作日。本基金的每個期間開放期原則上不少于1個工作日且最長不
超過5個工作日,具體期間以基金管理人屆時公告為準。在期間開放期內,投資
者可辦理本基金的申購、贖回與轉換。


在每個運作周期內,除期間開放期以外,均為封閉期。在封閉期內,本基金
不接受基金份額的申購、贖回與轉換。


如封閉期結束后或開放期(包括到期開放期和期間開放期)內因發生不可抗
力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據基金合同暫停申購、贖回與轉換業
務的,開放期間中止計算。在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作
日起,繼續計算該開放期,直至滿足開放期要求。


運作方式舉例:假設本基金基金合同于2016年6 月3日生效,則本基金


的第一個運作周期為2016年6 月3日至2019年6 月3日,其中期間開放期的
首日分別為2016年12月5日、2017年6 月5日、2017年12 月4日、2018年
6 月4日、2018年12 月3日。以上每個期間開放期為1 至5 個工作日,具體
期間由基金管理人在每個期間開放期前公告說明。在以上期間開放期間,投資人
可辦理基金份額申購、贖回與轉換或其他業務。


本基金的首個運作周期結束后即進入首個到期開放期,為2019年6 月3日
起5 至20 個工作日。若基金首次到期開放期確定為20 個工作日,則自2019
年6 月3日至2019年6月28日為本基金的到期開放期,在此期間投資人可辦
理基金份額申購、贖回與轉換或其他業務。自2019年7月1日起進入本基金下
一個運作周期,以此類推。


以上示例均未考慮節假日的影響。


(二)申購、贖回與轉換場所

本基金的申購、贖回與轉換將通過銷售機構進行。銷售機構的具體信息將由
基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或
增減銷售機構,并予以公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營
業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購、贖回與轉換。


(三)申購、贖回與轉換的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人辦理基金份額的申購、贖回與轉換等業務的開放日為相應開放期的每
個工作日,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交
易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告
暫停申購、贖回與轉換時除外。開放日的具體業務辦理時間以銷售機構規定的時
間為準。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


2、申購、贖回與轉換開始日及業務辦理時間

在開放期期間可辦理申購、贖回與轉換業務。在每個開放期前,基金管理人
應依照基金合同的約定在指定媒介上公告開放期的具體時間。


若在封閉期結束后或開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時


開放或需依據基金合同暫停申購、贖回與轉換業務的,開放期間中止計算,在不
可抗力或其他情形影響因素消除之日次一工作日起,繼續計算該開放期,直至滿
足開放期要求。


開放期以及開放期辦理申購、贖回與轉換業務的具體事宜見招募說明書或基
金管理人屆時發布的相關公告。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。在開放期內,投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、
贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為開放期內
下一開放日基金份額申購、贖回的價格;但若投資者在開放期最后一個開放日業
務辦理時間結束之后提出申購、贖回或者轉換申請的,視為無效申請。




(四)申購、贖回與轉換的原則

1、“未知價”原則,即申購、贖回與轉換價格以申請當日收市后計算的基金
份額凈值為基準進行計算;

2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回與轉換以份額申
請;

3、當日的申購、贖回與轉換申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回;

5、投資者辦理申購、贖回與轉換等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理
時間、處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的
具體規定為準。


基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。




(五)申購、贖回與轉換的程序

1、申購、贖回與轉換的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購、贖回與轉換的申請。



投資者提交贖回與轉換申請時,其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份
額余額,且投資人在提交基金轉換申請時,該基金銷售機構必須同時銷售轉換轉
出和轉換轉入基金,否則所提交的申購、贖回與轉換申請無效。




2、申購和贖回與轉換的款項支付

投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申
購成立;本基金登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人遞交贖回或轉換申請,贖回或轉換成立;本基金登記機構確
認贖回或轉換時,贖回或轉換生效。投資人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。如遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊
系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所控制的因
素影響業務處理流程,則贖回款項的支付時間可相應順延。在發生巨額贖回或基
金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照
基金合同有關條款處理。


在辦理基金轉換業務時,基金轉換費用由基金份額持有人承擔。




3、申購、贖回與轉換申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購、贖回與轉換申請的當天作為
申購、贖回與轉換申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對
該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該
日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若
申購不成功,則申購款項退還給投資人。


基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,對上述業務辦理時間
進行調整,并在調整實施前依照《信息披露辦法》和有關規定在指定媒介上公告。

銷售機構對申購、贖回與轉換申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售
機構確實接收到申請。申購、贖回與轉換的確認以登記機構的確認結果為準。對
于申購、贖回或轉換申請的確認情況,投資者應及時查詢。因投資者怠于履行該
項查詢等各項義務,致使其相關權益受損的,基金管理人、基金托管人、基金銷
售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。





(六)申購、贖回與轉換的數額限制

1、投資人通過代銷機構或基金管理人的電子交易平臺申購本基金的,每個
基金賬戶首次申購的單筆最低金額為人民幣1元(含申購費,下同),追加申購
的單筆最低金額為人民幣1元。各代銷機構對最低申購限額及交易級差有其他規
定的,以各代銷機構的業務規定為準。投資人通過直銷機構(電子交易平臺除外)
申購本基金的,單筆最低申購金額為人民幣10萬元。投資者當期分配的基金收
益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制。


2、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回或轉出申請不得低于1份
基金份額。基金份額持有人贖回、轉出時或贖回或轉出后在銷售機構(網點)單
個交易賬戶保留的基金份額余額不足1份的,余額部分基金份額在贖回時需同時
全部贖回。各銷售機構對贖回限額有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。


3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
具體規定請參見相關公告。


4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回、
轉出份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有
關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。


(七)申購費用和贖回費用

1、申購費用

本基金A類基金份額在投資者申購時收取申購費,C類基金份額不收取申
購費。


本基金對通過直銷機構申購A類基金份額的養老金客戶與除此之外的其他
投資人實施差別化的申購費率。


養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認
可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其
納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客


更新的招募說明書

戶外的其他投資人。


通過直銷機構申購本基金A類基金份額的養老金客戶申購費率為每筆500
元。


其它投資者申購本基金A類基金份額的申購費率隨申購金額的增加而遞減。

投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率如下表
所示:

份額類型
申購費率
(單筆申購金額M)
A類基金份額
M<500萬1.2%
M≥500萬每筆1000元
C類基金份額0

申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔,不列入基金財產,主
要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。


2、贖回費用

本基金的贖回費率隨申請份額持有時間的增加而遞減,本基金A類及C類基
金份額適用的贖回費率如下:

持續持有的封閉期數(N)贖回費率
N≤12.50%
N=22.00%
N=31.50%
N=41.00%
N=50.50%
N≥60

(注:贖回份額持有時間的計算,以該份額在登記機構的登記日開始計算。)

贖回費用由贖回本基金基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人
贖回基金份額時收取。對持續持有期少于30日的投資人收取的贖回費全額計入
基金財產;對持續持有期少于3個月的投資人收取的贖回費中不低于總額的75%
計入基金財產;對持續持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費中
不低于總額的50%計入基金財產;對持續持有期長于6個月的投資人收取的贖回
費中不低于總額的25%計入基金財產。未計入基金財產的部分用于支付登記費和

62


其他必要的手續費。(前述1個月以30日計)

3、基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內調整費率或收費方式,并
最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定
媒介上公告。


4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根
據市場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷
活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金
申購費率、贖回費率和銷售服務費率。


(八)申購份額、贖回金額與轉換份額的計算

1、基金申購份額的計算

(1)若投資者選擇申購本基金A類基金份額,則其申購金額包括申購費用
和凈申購金額。申購份額的計算公式為:

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

或,凈申購金額=申購金額-固定申購費金額

申購費用=申購金額-凈申購金額

或,申購費用=固定申購費金額

申購份額=凈申購金額/申購當日A類份額基金份額凈值

例:某投資者(非養老金客戶)投資10萬元申購本基金A類基金份額,對
應費率為1.2%,假設申購當日A類份額的基金份額凈值為1.015元,則其可得
到的申購份額計算如下:

凈申購金額=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元

申購費用=100,000-98,814.23=1,185.77元

申購份額=98,814.23/1.015=97,353.92份

例:某養老金客戶通過直銷機構投資10萬元申購本基金A類基金份額,其
申購費金額為500元,假設申購當日A類份額的基金份額凈值為1.015元,則其
可得到的申購份額計算如下:

凈申購金額=100,000-500=99,500.00元

申購份額=99,500.00/1.015=98,029.56份

(2)若投資者選擇申購本基金C類基金份額,則申購份額的計算公式為:


申購份額=申購金額/申購當日C類份額基金份額凈值

例:某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額,假設申購當日C類份
額的基金份額凈值為1.015元,則其可得到的申購份額計算如下:

申購份額=100,000/1.015=98,522.17份

2、基金份額凈值的計算

基金合同生效后,在封閉期內,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產
凈值和各類基金份額的基金份額凈值。在開放期內,基金管理人應當在每個開放
日的次日,通過其網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。遇特殊情況,經中國證監會同意,可
以適當延遲計算或公告。


由于基金費用的不同,本基金A類和C類基金份額將分別計算基金份額凈
值,計算公式為:T日某類基金份額凈值=T日該類基金份額的基金資產凈值/T
日發售在外的該類別基金份額總數。


本基金各類基金份額凈值的計算,保留到小數點后4位,小數點后第5位四
舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。


3、申購份額的處理方式

申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類份額的基金份額凈值,有效份額
單位為份。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的
收益或損失由基金財產承擔。


4、基金贖回金額的計算

本基金贖回金額的計算公式為:

贖回總額=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額-贖回費用

例:某投資者贖回本基金10萬份基金份額,持續持有5個封閉期,對應贖
回費率為0.50%,假設贖回當日基金份額凈值是1.015元,則其可得到的贖回金
額為:

贖回總額=100,000×1.015=101,500.00元

贖回費用=101,500.00×0.50%=507.50元


贖回金額=101,500.00-507.50=100,992.50元

5、贖回金額的處理方式

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類份額的基金份額凈值
并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留
到小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。


6、基金轉換份額的計算

基金轉換的總費用包括轉出基金的贖回費和申購補差費。


轉出基金贖回費=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值×轉出基金贖回
費率

轉出金額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值-轉出基金贖回費

基金轉換申購補差費按轉入與轉出基金之間申購費的差額計算收取,具體計

算公式如下:

基金轉換申購補差費= max[(轉入基金的申購費-轉出基金的申購費),0 ],
即轉入基金申購費減去轉出基金申購費,如為負數則取0

轉入金額 = 轉出金額—基金轉換申購補差費

轉入份額 = 轉入金額÷轉入基金當日基金份額凈值

轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。


其中:

轉入基金的申購費=[轉出金額-轉出金額÷(1+轉入基金的申購費率)]
或轉入基金固定收費金額

轉出基金的申購費=[轉出金額-轉出金額÷(1+轉出基金的申購費率)]
或轉出基金固定收費金額

注1:轉入份額的計算結果四舍五入,保留到小數點后兩位,由此產生的誤
差計入基金資產。


注2:本基金暫未開通后端收費模式的基金轉換業務。


注3:關于轉換費用的其他相關條款請詳見公司網站的有關臨時公告。




(九)申購、贖回與轉換的登記

投資者T日申購基金成功后,正常情況下,基金登記機構在T+1日為投資


者辦理權益登記手續,投資者自T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。


投資者T日贖回基金成功后,正常情況下,基金登記機構在T+1日為投資
者辦理扣除權益的登記手續。


投資者轉換基金成功后,基金注冊與過戶登記人在T+1工作日為投資人辦
理轉出基金權益的扣除以及轉入基金的權益登記并同時辦理相關注冊與過戶登
記手續,投資者于T+2工作日起(含該日)起可以贖回或轉出該轉入部分的基
金份額。


基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調整,
并于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。




(十)拒絕或暫停申購、轉換轉入的情形

開放期內發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購或轉
換轉入申請:

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。


2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。


3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。


4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持
有人利益時。


5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,或其他損害現有基金份額持有人利益的情形。


6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況
導致基金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。


7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額數的比例達到或者超過基金份額總數的50%,或者有可能導致投資者變相規
避前述50%比例要求的情形時。


8、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停接受申購申請。



9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購、轉換轉入情形之一且基金管
理人決定拒絕或暫停接受投資人的申購、轉換轉入申請時,基金管理人應當根據
有關規定在指定媒介上刊登暫停申購、轉換轉入公告。如果投資人的申購、轉換
轉入申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購、轉換轉入的
情況消除時,基金管理人應及時恢復申購、轉換轉入業務的辦理。


(十一)暫停贖回、轉換轉出或延緩支付贖回款項的情形

開放期內發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回、轉換轉出
申請或延緩支付贖回款項:

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。


2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。


3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。


4、繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益時,可暫停接受投資
人的贖回申請。


5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。


6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回、轉換轉出申請或延緩支
付贖回款項的,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基
金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。在暫停贖回、轉
換轉出的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回、轉換轉出業務的辦理并公告,
且開放期間按暫停贖回的期間

相應延長。


(十二)巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金開放期內單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數


加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過前一工作日基金總份額的20%,即認為是發生了巨
額贖回。


2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或延緩支付贖回款項。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。


(2)延緩支付贖回款項:當基金管理人認為全額支付投資人的贖回申請有
困難或認為因全額支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產
凈值造成較大波動時,基金管理人應對當日全部贖回申請進行確認,當日按比例
辦理的贖回份額不得低于前一工作日基金總份額的20%,其余贖回申請可以延緩
支付贖回款項,延緩支付的期限不得超過20個工作日。


若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一工作日
基金總份額的20%,基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出20%的
贖回申請實施延期辦理,而對該單個基金份額持有人20%以內(含20%)的贖
回申請與其他投資者的贖回申請按前述條款處理,具體見相關公告。


3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延緩支付贖回款項情形時,基金管理人應當通過郵寄、
傳真或者招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明
有關處理方法,并依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登公告。




(十三)暫停申購轉換轉出的公告和重新開放申購、轉換轉出的公告

1、發生上述暫停申購、轉換轉出情況的,基金管理人當日應立即向中國證
監會備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。


2、上述暫停情況消除的,基金管理人應于重新開放日公布最近1個估值日
各類基金份額的基金份額凈值。


3、基金管理人可以根據暫停申購、轉換轉出的時間,依照《信息披露辦法》
的有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購、轉換轉出的公


告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購、轉換轉出的時間,屆
時不再另行發布重新開放的公告。




(十四)基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并
提前告知基金托管人與相關機構。




(十五)基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人,或按法律法規或有權機關規定的方式處理。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。




(十六)基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。




(十七)定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定


額投資計劃最低申購金額。




(十八)基金的凍結、解凍和質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額
被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配
與支付。法律法規或監管部門另有規定的除外。


如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,
基金管理人將制定和實施相應的業務規則。




(十九)基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。




(二十)在不違反相關法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響
的前提下,基金管理人可根據具體情況對上述申購和贖回以及相關業務的安排進
行補充和調整并提前公告,無需召開基金份額持有人大會審議。




(二十一)基金份額的折算

基金管理人有權根據市場情況對本基金進行份額折算,折算前后基金份額持
有人持有的基金資產不變。具體由基金管理人屆時依照《信息披露辦法》的規定
就折算方案、折算時間等內容予以公告。



九、基金的投資

(一)投資目標

本基金在力求本金長期安全的基礎上,力爭為基金份額持有人創造持續穩定
的投資回報。


(二)投資范圍

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、權證、股指
期貨、債券(包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換
債券(含分離交易可轉債)、短期融資券、超短期融資券、中期票據、中小企業
私募債等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單等固定收益類資產,
以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會
相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:本基金投資于固定收益類資產的比例不低于50%,
但在每個期間開放期開始前10個工作日至期間開放期結束后10個工作日、到期
開放期前3個月至到期開放期結束后3個月,基金投資不受前述比例限制;本基
金投資于股票的比例不高于基金資產的50%。在開放期,每個交易日日終在扣除
股指期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金或者到期日在一年以內
的政府債券不低于基金資產凈值的5%。在封閉期,本基金不受前述5%的限制,
但每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于
交易保證金一倍的現金。其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購
款等。


如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資
范圍會做相應調整。


(三)投資策略

1、大類資產配置策略

本基金以三個公歷年(即36個月)為一個運作周期,本基金在每個運作周


期前確定大類資產初始配比,并在招募說明書中列示,每個運作周期的前3個月
為建倉期,力爭在建倉期結束前達到大類資產初始配比目標,達到初始配比目標
后除證券價格波動等客觀因素影響大類資產配比,不做頻繁的主動大類資產配置
調整。


通過上述投資方法,一方面使得本基金投資組合的風險收益特征較為明晰,
另一方面通過期初以一定比例投資于債券類資產作為安全墊,為總投資組合的本
金安全提供保障,同時以有限比例投資于權益類資產而保有對股票市場一定的暴
露度,以爭取為組合創造超額收益。


本基金第一個運作周期開始到建倉期結束前,力爭做到固定收益類資產(含
現金類資產)與權益類資產的占比為70:30。


2、固定收益類資產投資策略

(1)資產配置策略

本基金將通過對宏觀經濟運行情況、國家貨幣及財政政策、資本市場資金環
境等重要因素的研究和預測,結合投資時鐘理論并利用公司研究開發的多因子模
型等數量工具,優化基金資產在利率債、信用債以及貨幣市場工具等各類固定收
益類金融工具之間的配置比例。


(2)利率類品種投資策略

本基金對國債等利率品種的投資,是在對國內外宏觀經濟運行狀況及政策環
境等進行分析和預測基礎上,研究利率期限結構變化趨勢和債券市場供求關系變
化趨勢,深入分析利率品種的收益和風險,同時結合基金的封閉運作期限和現金
流預測調整債券組合的平均久期,并通過運用統計和數量分析技術,選擇合適的
期限結構的配置策略。在合理控制風險的前提下,綜合考慮組合的流動性,決定
投資品種。


(3)信用債投資策略

本基金將在深入的宏觀研究基礎上,綜合分析各類信用債發行主體所處行業
環境、發行人所處的市場地位、財務狀況、管理水平等因素后,結合具體發行契
約,對債券進行信用評級。在此基礎上,建立信用類債券池,積極發掘信用利差
具有相對投資機會的個券進行投資。


(4)可轉債投資策略


可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風險、
分享股票價格上漲收益的特點。本基金在對可轉換公司債券條款和發行債券公司
基本面進行深入分析研究的基礎上,綜合考慮可轉換債券的債性和股性,利用可
轉換公司債券定價模型進行估值分析,并最終選擇合適的投資品種。


(5)資產支持證券投資策略

本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把
握市場交易機會等積極策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,通過信用
研究和流動性管理,選擇經風險調整后相對價值較高的品種進行投資,以期獲得
長期穩定收益。


(6)中小企業私募債投資策略

除普通信用債外,本基金還將適時參與中小企業私募債券的投資。中小企業
私募債具有票息收益高、信用風險高、流動性差、規模小等特點。短期內,此類
券種對本基金的貢獻有限,但本基金將在市場條件允許的情況下進行擇優投資。

由于中小企業私募債的發行主體多為非上市民營企業,個體異質性強、信息少且
透明度低,因此在投資研究方面主要采用逐案分析的方法(Case-by-case),通過
盡職調查進行獨立評估,信用分析以經營風險、財務風險和回收率(Recovery rate)
等指標為重點。此外,針對中小企業私募債的投資,基金管理人將根據審慎原則,
制定嚴格的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,并
經董事會批準,以防范信用風險、流動性風險等各種風險。


3、權益類資產投資策略

(1)股票投資策略

本基金將充分發揮基金管理人的研究優勢,將積極主動的投資風格與嚴謹規
范的選股方法相結合,綜合運用“自上而下”和“自下而上”的投資方法進行行
業配置和個股選擇;在對宏觀經濟運行、行業景氣變化以及上市公司成長潛力進
行定量評估、定性分析和實地調研的基礎上,優選重點行業中基本面狀況健康、
具有估值優勢、成長性良好、定價相對合理的股票進行投資,以謀求超額收益。


(2)權證投資策略

本基金管理人將以價值分析為基礎,在采用權證定價模型分析其合理定價的
基礎上,充分考量可投權證品種的收益率、流動性及風險收益特征,通過資產配


置、品種與類屬選擇,力求規避投資風險、追求穩定的風險調整后收益。


(3)股票指數期貨投資策略

本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,有選擇地投資于流動性
好、交易活躍的股指期貨合約。


本基金在進行股指期貨投資時,首先將基于對證券市場總體行情的判斷和組
合風險收益的分析確定投資時機以及套期保值的類型(多頭套期保值或空頭套期
保值),并根據權益類資產投資(或擬投資)的總體規模和風險系數決定股指期
貨的投資比例;其次,本基金將在綜合考慮證券市場和期貨市場運行趨勢以及股
指期貨流動性、收益性、風險特征和估值水平的基礎上進行投資品種選擇,以對
沖權益類資產組合的系統性風險和流動性風險。


(四)業績比較基準

本基金的業績比較基準為:滬深300指數收益率*30%+中債綜合全價指數收
益率*70%。


滬深300指數是由中證指數有限公司編制,該指數編制合理、透明,有一定
市場覆蓋率,不易被操縱,并且有較高的知名度和市場影響力,適合作為本基金
股票投資的業績比較基準。中國債券綜合全價指數是由中央國債登記結算有限責
任公司編制,樣本債券涵蓋的范圍更加全面,具有廣泛的市場代表性,涵蓋主要
交易市場(銀行間市場、交易所市場等)、不同發行主體(政府、企業等)和期
限(長期、中期、短期等),能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動
趨勢,適合作為本基金債券投資的業績比較基準。


本基金是混合型基金,在綜合考慮了上述指數的權威性和代表性、指數的編
制方法和本基金的投資范圍和投資理念,選用上述業績比較基準能夠使本基金投
資人理性判斷本基金產品的風險收益特征,合理地衡量比較本基金的業績表現。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,基
金管理人可以根據本基金的投資范圍和投資策略,確定變更基金的比較基準或其
權重構成。業績比較基準的變更需經基金管理人與基金托管人協商一致報中國證
監會備案后及時公告,并在更新的招募說明書中列示,無需召開基金份額持有人
大會。



(五)風險收益特征

本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市
場基金,但低于股票型基金,屬于中等預期收益風險水平的投資品種。


(六)投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金僅在參與股指期貨交易時:每個交易日日終,持有的買入股指
期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%,持有的賣出股指期貨合約價值不
得超過基金持有的股票總市值的20%;開放期內的每個交易日日終,本基金持有
的買入期貨合約價值和有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%;封閉
期內的每個交易日日終,持有的買入期貨合約價值和有價證券市值之和,不得超
過基金資產凈值的100%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以
內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)
等;

(2)本基金投資于固定收益類資產的比例不低于50%,但在每個期間開放
期開始前10個工作日至期間開放期結束后10個工作日、到期開放期前3個月至
到期開放期結束后3個月,基金投資不受前述比例限制;本基金投資于股票的比
例不高于基金資產的50%;

(3)在開放期,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金
后,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,在封閉期,本基金不受前述5%的限制,但每個交易日日終在扣除股指期貨
合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金。其中,現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;

(4)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;

(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%;

(6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

(7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;


(8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的0.5%;

(9)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;

(10)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;

(11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的10%;

(12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(14)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券
回購到期后不展期;

(16)本基金僅在參與融資業務時,每個交易日日終,本基金持有的融資買
入股票與其他有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%;

(17)本基金在開放期內,基金總資產不得超過基金凈資產的140%;在封
閉期內,基金總資產不得超過基金凈資產的 200%;

(18)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;

(19)在開放期,本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本
基金資產凈值的15%;

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因


素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限
資產的投資;

(20)在開放期,本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主
體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定
的投資范圍保持一致;

(21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


除上述第(3)、(13)、(19)、(20)項外,因證券、期貨市場波動、證券發
行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規
定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開
始。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準,但須提
前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。


2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金


更新的招募說明書

份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,符合中國
證監會的規定,并履行披露義務。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,
并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交
易事項進行審查。


法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,則本基

金投資不再受相關限制。

(七)基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份

額持有人的利益;
2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
3、有利于基金財產的安全與增值;
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不正當利益。

(八)基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


基金托管人中國民生銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年4
月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復
核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


本投資組合報告所載數據截至2019年3月31日。

1 報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)
占基金總資產
的比例(%)
1權益投資23,023,095.0015.41
其中:股票23,023,095.0015.412固定收益投資80,024,000.0053.57
其中:債券80,024,000.0053.57
資產支持證券--

78


更新的招募說明書

3貴金屬投資--
4金融衍生品投資--
5買入返售金融資產10,000,000.006.69
其中:買斷式回購的買入返售
金融資產
--
6銀行存款和結算備付金合計32,474,634.4821.747其他各項資產3,858,344.772.588合計149,380,074.25100.00

2 報告期末按行業分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業
--
C制造業12,186,247.008.20D
電力、熱力、燃氣及水生產和供應

2,540,416.001.71E建筑業--
F批發和零售業--
G交通運輸、倉儲和郵政業--
H住宿和餐飲業--
I信息傳輸、軟件和信息技術服務業--
J金融業--
K房地產業8,296,432.005.58L租賃和商務服務業--
M科學研究和技術服務業--
N水利、環境和公共設施管理業--

79


更新的招募說明書

O居民服務、修理和其他服務業--
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計23,023,095.0015.49

2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
無。

3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
占基金資產
凈值比例(%)
1002655共達電聲505,9004,871,817.003.282600048保利地產309,5004,407,280.002.963002381雙箭股份389,8004,131,880.002.784000002萬科A126,6003,889,152.002.625002241歌爾股份303,1003,182,550.002.146000722湖南發展284,8002,540,416.001.71

4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)
占基金資產
凈值比例(%)
1國家債券--
2央行票據--
3金融債券60,834,000.0040.93
其中:政策性金融債60,834,000.0040.934企業債券--
5企業短期融資券--
6中期票據--

80


7



可轉債(可交換債)

-

-

8

同業存單

19,190,000.00

12.91

9

其他

-

-

10

合計

80,024,000.00

53.84



5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號

債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值
(元)

占基金資產
凈值比例
(%)

1

180313

18進出13

600,000

60,834,000.00

40.93

2

111812115

18北京銀行
CD115

200,000

19,190,000.00

12.91



6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。


7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬投資。


8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證投資。


9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨。


9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,有選擇地投資于流動性
好、交易活躍的股指期貨合約。


本基金在進行股指期貨投資時,首先將基于對證券市場總體行情的判斷和組


合風險收益的分析確定投資時機以及套期保值的類型(多頭套期保值或空頭套期
保值),并根據權益類資產投資(或擬投資)的總體規模和風險系數決定股指期
貨的投資比例;其次,本基金將在綜合考慮證券市場和期貨市場運行趨勢以及股
指期貨流動性、收益性、風險特征和估值水平的基礎上進行投資品種選擇,以對
沖權益類資產組合的系統性風險和流動性風險。


10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1 本期國債期貨投資政策

根據本基金基金合同,本基金不能投資于國債期貨。


10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨。


11投資組合報告附注

11.1本報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查
的,也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。


11.2本基金投資的前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之
外的股票。


11.3其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

213,020.02

2

應收證券清算款

1,719,432.70

3

應收股利

-

4

應收利息

1,925,892.05

5

應收申購款

-

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

3,858,344.77



11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細


本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有存在流通受限情況的股票。



十、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實
際收益水平要低于所列數字。


(一)基金凈值表現

歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較

(截止時間2018年12月31日)

1、華安睿享A類:

階段


值增長
率①


值增長
率標準
差②

業績比較
基準收益
率③

業績比較基
準收益率標
準差④

①-③

②-④

自基金合同生
效日(2016年
11月2日)至
2016年12月
31日

-1.23%

0.19%

-2.13%

0.28%

0.90%

-0.09%

2017年01月
01日至2017
年12月31日

-1.02%

0.32%

4.16%

0.20%

-5.18%

0.12%

2018年01月
01日至2018
年12月31日

9.93%

0.50%

-4.24%

0.40%

14.17%

0.10%





2、華安睿享C類:

階段





業績比較

業績比較基

①-③

②-④




值增長
率①

值增長
率標準
差②

基準收益
率③

準收益率標
準差④

自基金合同生
效日(2016年
11月2日)至
2016年12月
31日

-1.31%

0.20%

-2.13%

0.28%

0.82%

-0.08%

2017年01月
01日至2017
年12月31日

-1.55%

0.32%

4.16%

0.20%

-5.71%

0.12%

2018年01月
01日至2018
年12月31日

9.70%

0.50%

-4.24%

0.40%

13.94%

0.10%



基金的過往業績并不預示其未來表現。





十一、基金的財產

(一)基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項
以及其他資產的價值總和。




(二)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。




(三)基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。




(四)基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。



十二、基金資產的估值

(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。




(二)估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨合約和銀行存款本息、應收款項、
其它投資等資產及負債。




(三)估值方法

1、證券交易所上市的權益類證券的估值

交易所上市的權益類證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市
價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發
生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易市價,確定公允價格。


2、處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

(2)首次公開發行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
機構或行業協會有關規定確定公允價值。


3、交易所市場交易的固定收益品種(指在銀行間債券市場、上海證券交易
所、深圳證券交易所及中國證監會認可的其他交易所上市交易或掛牌轉讓的國債、
中央銀行債、政策性銀行債、短期融資券、中期票據、企業債、公司債、商業銀


行金融債、可轉換債券、中小企業私募債、資產支持證券、同業存單等固定收益
品種,下同)的估值

(1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除
外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;

(2)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換
債券收盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且
最近交易日后經濟環境未發生重大變化以及證券發行機構未發生影響證券價格
的重大事件的,按最近交易日收盤價減去可轉換債券收盤價中所含的債券應收利
息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機
構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化
因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

(3)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術
確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

(4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
情況下,以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對于活躍市場報
價未能代表計量日公允價值的情況下,對市場報價進行調整以確認計量日的公允
價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,采用估值技術確定其公允
價值。


4、銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值
價格的債券,按成本估值。


5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
值。


6、因持有股票而享有的配股權,采用估值技術確定公允價值,在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


7、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算
價估值。


8、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確


認利息收入。


9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。


10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果按規定對外予以公布。




(四)估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規
定的,從其規定。


基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈
值,并按規定公告。


2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,
將各類基金份額的基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,
由基金管理人按規定對外公布。




(五)估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤
時,視為基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。


2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。


(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。


(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任
方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事
人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。


(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。


3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;


(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;

(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;

(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。


4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。


(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
應當公告。


(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。




(六)暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值;

4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。




(七)基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
管理人負責計算,基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結
束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發送給基金托
管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人
對基金凈值按規定予以公布。





(八)特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。


2、由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所及登記結算公司發送的數
據錯誤等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行
檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托
管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成
的影響。



十三、基金的收益與分配

(一)基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。




(二)基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。




(三)基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;基金份額持有人
可對本基金A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式;

2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準
日各類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

3、每一類別基金份額享有同等分配權;

4、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發布的公告。


在不違背法律法規及基金合同的規定、且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下,基金管理人經與基金托管人協商一致,可在中國證監會允許的
條件下調整基金收益的分配原則,不需召開基金份額持有人大會。




(四)收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。




(五)收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核。基金收益


分配方案確定后,由基金管理人按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公
告并報中國證監會備案。


在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利
向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。


基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過15個工作日。




(六)基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金
登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算
方法,依照《業務規則》執行。







十四、基金的費用與稅收

(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;

6、基金份額持有人大會費用;

7、基金的證券、期貨交易費用;

8、基金的銀行匯劃費用;

9、基金的開戶費用、賬戶維護費用;

10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。


上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,
法律法規另有規定時從其規定。




(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下:

H=E×1.50%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人于次月首日起2個工作日內
向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核后于2個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使
無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。


2、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:

H=E×0.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人于次月首日起2個工作日內
向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經基金托管人復核后于2個工作日內從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付
的,順延至最近可支付日支付。


3、基金銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.50%,按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.50%年費率計提。


銷售服務費的計算方法如下:

H=E×0.50%÷當年天數

H 為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E 為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人于次月首日起2個工作
日內向基金托管人發送銷售服務費劃付指令,經基金托管人復核后于2個工作日
內從基金財產中支付到指定賬戶。基金銷售服務費由登記機構代收,登記機構收
到后按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。


4、除管理費、托管費和銷售服務費之外的基金費用,根據有關法規及相應
協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。




(三)不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。




(四)基金銷售服務費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金銷售服務費率。降低基金銷售
服務費率,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須依照《信息披露辦法》
的有關規定于新的費率實施前在指定媒介上刊登公告。




(五)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。



十五、基金的會計與審計

(一)基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計
年度披露;

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

4、會計制度執行國家有關會計制度;

5、本基金獨立建賬、獨立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。




(二)基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資
格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。


2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。


3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告并報中國證
監會備案。



十六、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,
本基金從其最新規定。




(二)信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。


本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并
保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定
的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。




(三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2、對證券投資業績進行預測;

3、違規承諾收益或者承擔損失;

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

6、中國證監會禁止的其他行為。




(四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基
金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文
本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。





(五)公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括:

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議

(1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確
基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。


(2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6個月
結束之日起45日內,更新招募說明書并登載在其網站上,將更新后的招募說明
書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地
的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。


(3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金
運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在各自網站上。


2、基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。


3、《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。


《基金合同》生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高
級管理人員、基金經理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的
期限等情況。


4、基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在基金的封閉期內,基金管理人應當至少每周公告一
次基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值。



在基金開放期內,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過其網站、基金
份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金
份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和各
類基金份額的基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,
將基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定
媒介上。


5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。


6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告正文登載于其網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報
告的財務會計報告應當經過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載在其網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒介上。


《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半
年度報告或者年度報告。


基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人
主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報
告方式。


本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合
資產情況及其流動性風險分析等。


基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總
份額20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報
告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有


份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的
特殊情形除外。


7、臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當依照《信息披露辦法》的規
定編制臨時報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人
主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:

(1)基金份額持有人大會的召開;

(2)終止《基金合同》;

(3)轉換基金運作方式;

(4)更換基金管理人、基金托管人;

(5)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

(6)基金管理人股東及其出資比例發生變更;

(7)基金募集期延長;

(8)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金
托管人基金托管部門負責人發生變動;

(9)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

(10)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動
超過百分之三十;

(11)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;

(12)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;

(13)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴
重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;

(14)重大關聯交易事項;

(15)基金收益分配事項;

(16)基金管理費、基金托管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和
費率發生變更;

(17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;


(18)基金改聘會計師事務所;

(19)變更基金銷售機構;

(20)更換基金登記機構;

(21)本基金進入開放期;

(22)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

(23)本基金在開放期內發生巨額贖回并延緩支付贖回款項;

(24)本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;

(25)基金變更份額類別設置;

(26)基金推出新業務或服務;

(27)本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重
大事項時;

(28)中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。


8、澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務
人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。


9、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當報中國證監會備案,并予以公告。


10、投資資產支持證券相關公告

基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產
支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。基金管
理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占
基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產
支持證券明細。


11、投資股指期貨相關公告

本基金將在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更
新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風
險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
投資政策和投資目標等。



12、中小企業私募債券的信息披露

基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券后兩個交易日內,在中國證監
會指定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息,
在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中
披露中小企業私募債券的投資情況。


13、參與融資交易相關公告

本基金應當在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更
新)等文件中披露參與融資交易情況,包括投資策略、業務開展情況、損益情況、
風險及其管理情況等。


14、發起資金認購份額報告

基金管理人應當按照相關法律法規的規定,在基金合同生效公告、基金年報、
半年報、季報中分別披露基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基金
經理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動情況。


15、中國證監會規定的其他信息。




(六)信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管
理信息披露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金
信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專


業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。




(七)信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的住所,供公眾查閱、復制。


基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公眾查閱、復制。




(八)暫停或延遲披露基金信息的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時;

2、不可抗力;

3、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。




(九)法律法規或中國證監會對信息披露另有規定的,從其規定。



十七、風險揭示

(一)本基金特有風險

1、本基金以定期開放方式運作,投資者只能在開放期提出申購贖回申請,
面臨在封閉期內無法申購或贖回的風險。


2、由于本基金在開放期集中開放贖回,故開放期出現巨額贖回的可能性較
大,帶來更高的流動性風險,在開放期贖回的投資者面臨無法及時獲得贖回款項
的風險,而未贖回的投資者面臨因變現沖擊成本所致的基金凈值波動風險。


3、本基金是發起式基金,在基金合同生效之日起三年后的對應日,若基金
資產凈值低于2億元的,則基金合同終止,履行清算程序,無須召開基金份額持
有人大會,基金份額持有人面臨基金強制關閉的風險。


4、本基金可投資于中小企業私募債券,其與一般信用債券相比,存在更大
的信用風險和流動性風險。更大的信用風險在于該類債券發行主體的資產規模較
小、經營的波動性較大,信息披露不透明,也大大提高了分析并跟蹤發債主體信
用基本面的難度;更大的流動性風險在于該類債券采取非公開方式發行和交易,
外部評級機構一般不對這類債券進行外部評級,可能會降低市場對該類債券的認
可度,從而影響該類債券的市場流動性。這些特點使得中小企業私募債券可能出
現因信用水平波動而引起的價格較大幅度波動,從而影響基金總體投資收益;同
時,流動性差導致的變現困難,也會給基金總體投資組合帶來流動性沖擊。


5、本基金投資資產支持證券,資產支持證券存在一定的信用風險、利率風
險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險。


6、本基金將股指期貨納入到投資范圍中,股指期貨采用保證金交易制度,
由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,微小的變動就可能會使投資人
權益遭受較大損失。同時,股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定
的時間內補足保證金,將按規定被強制平倉,可能給基金凈值帶來損失。




(二)市場風險

本基金主要投資于股票及債券市場,市場價格可能會因為國際國內政治環境、
宏觀和微觀經濟因素、國家政策、投資者風險收益偏好和市場流動性程度等各種


因素的變化而波動,從而產生市場風險,這種風險主要包括:

1、政策風險

因財政政策、貨幣政策、產業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發生變化,
導致市場波動而影響基金收益,產生風險。


2、經濟周期風險

隨著經濟運行的周期性變化,國家經濟、各個行業及證券發行人的盈利水平
也呈周期性變化,從而影響到證券市場走勢。


3、利率風險

利率風險是指由于利率變動而導致的債券價格和債券利息的損失,包括價格
風險和再投資風險。利率風險是債券投資所面臨的主要風險,息票利率、期限和
到期收益率水平都將影響債券資產的利率風險水平。


4、信用風險

信用風險是指發行人是否能夠實現發行時的承諾,按時足額還本付息的風險。

信用風險主要來自于發行人和擔保人。一般認為:國債的信用風險可以視為零,
而其它債券的信用風險可按專業機構的信用評級確定,信用等級的變化或市場對
某一信用等級水平下債券收益率的變化都會迅速的改變債券的價格,從而影響到
基金資產。


5、購買力風險

基金份額持有人收益將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹
因素而使其購買力下降。


6、證券發行人經營風險

證券發行人的經營狀況受多種因素的影響,如經營決策、技術更新、新產品
研究開發、高級專業人才流動、國際競爭加劇等風險。如果基金所投資的證券其
發行人基本面或發展前景產生變化,導致其所發行的證券價格下跌,將使基金預
期的投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不
能完全規避。




(三)管理風險

基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等因素,會影響其對信息的占


有和對經濟形勢、市場走勢和證券價值的判斷,從而影響本基金的投資有效性和
收益水平。




(四)流動性風險

本基金面臨的證券市場流動性風險主要表現在幾個方面:基金建倉困難,或
建倉成本很高;基金資產不能迅速轉變成現金,或變現成本很高;不能應付可能
出現的投資者大額贖回的風險;證券投資中個券的流動性風險等。這些風險的主
要形成原因是:

1、市場整體流動性相對不足。證券市場的流動性受到市場行情、投資群體
等諸多因素的影響,在某些時期成交活躍,流動性非常好,而在另一些時期,則
可能成交稀少,流動性差。在市場流動性相對不足時,本基金的建倉或變現都有
可能因流動性問題而增加建倉成本或變現成本,對本基金的資產凈值造成不利影
響。這種風險在發生大額申購和大額贖回時表現尤為突出。


2、證券市場中流動性不均勻,存在個券流動性風險。由于流動性存在差異,
即使在市場流動性比較好的情況下,一些個券的流動性可能仍然比較差,這種情
況的存在使得本基金在進行個券操作時,可能難以按計劃買入或賣出相應的數量,
或者買入賣出行為對個券價格產生比較大的影響,增加個券的建倉成本或變現成
本。這種風險在出現個券停牌或漲跌停板等情況時表現得尤為突出。


3、為應對可能出現的流動性風險,基金管理人已做好了相應的安排,并將
按規定及時向投資者披露本基金主要的流動性風險及應對措施。


(1)基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與
轉換”章節。


(2)本基金擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

1)基金合同約定:“本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具”,其
中“本基金投資于固定收益類資產的比例不低于50%,但在每個期間開放期開始
前10個工作日至期間開放期結束后10個工作日、到期開放期前3個月至到期開
放期結束后3個月,基金投資不受前述比例限制;本基金投資于股票的比例不高
于基金資產的50%”,從投資范圍上看,基金資產的流動性良好;


2)從投資限制上看,基金合同約定:“在開放期,本基金主動投資于流動性
受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%”,本基金流動性受限資產
的比例設置符合《流動性風險管理規定》。


綜上所述,本基金擬投資市場、行業及資產的流動性良好,流動性風險相對
可控。


(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

為應對巨額贖回情形下可能發生的流動性風險,基金管理人在認為支付投資
人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會
對基金資產凈值造成較大波動時,可能采取延緩支付贖回款項或者對贖回比例過
高的單一投資者延期辦理部分贖回申請的流動性風險管理措施。具體措施詳見招
募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”中“(十二)巨額贖回的情形及
處理方式”的相關內容。


(4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可
依照法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申
請等進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,包
括但不限于:

1)暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項

上述具體措施,詳見招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”中“(十
一)暫停贖回、轉換轉出或延緩支付贖回款項的情形”的相關內容。


2)延期辦理巨額贖回申請

具體措施,詳見招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”中“(十
二)巨額贖回的情形及處理方式”的相關內容。


3)收取短期贖回費

本基金對持續持有期少于7日的投資者按持續持有期小于1個封閉期數計提
2.5%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產。收取贖回費的情形和程序詳
見招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”中第(七)條第2款的相關
約定。


4)暫停基金估值


暫停估值的情形詳見招募說明書“十二、基金資產的估值”章節第(六)條
的相關約定,若當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍
市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人
協商確認后,實施暫停基金估值,基金管理人相應會采取延緩支付贖回款項或暫
停接受基金申購贖回申請的措施。


當本基金出現上述情形時,本基金可能無法及時滿足所有投資者的贖回申請,
投資者收到贖回款項的時間也可能晚于預期或可能增加投資者贖回的成本。




(五)其他風險

1、技術風險

當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情
況,可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記系統癱瘓、核算系
統無法按正常時限顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。


2、道德風險

由于人員的機會主義行為等主觀因素帶來的風險,如內幕交易、欺詐、舞弊
等行為可能給基金資產帶來直接損失或損害基金管理人聲譽從而損害本基金投
資人利益。


3、合規風險

由于操作疏忽、制度不健全或者外部法律法規環境變化等原因造成基金運作
違反相關規定的風險。這種風險可能表現在基金整體的投資組合管理上,例如資
產配置、類屬配置不符合基金合同的要求;也可能表現在個券的選擇不符合本基
金的投資風格和投資目標等。


4、不可抗力風險

戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產遭受損失;同時,證券市場、
基金管理人及基金銷售代理人可能因不可抗力無法正常工作,從而有影響基金在
開放期內正常申購和贖回的風險。



十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金
份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
并報中國證監會備案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
決議自表決通過之日起生效,自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在
指定媒介公告。




(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;

3、《基金合同》生效之日起三年后的對應日,若基金資產凈值低于2億元的;

4、《基金合同》約定的其他情形;

5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。




(三)基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。




(四)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。




(五)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。




(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。




(七)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。



十九、基金合同的內容摘要

基金合同的內容摘要詳見附件一。











二十、基金托管協議的內容摘要

基金托管協議的內容摘要詳見附件二。



二十一、對基金投資人的服務

本公司承諾為基金份額持有人提供一系列的服務,并將根據基金份額持有人
的需要和市場的變化,適時對服務項目進行調整。主要服務內容如下:

(一)投資人對賬單服務

本公司在每個自然年度結束后20個工作日內向定制紙質對賬單的基金份額
持有人寄送紙質對賬單;每月向定制電子對賬單服務的基金份額持有人發送電子
對賬單。


(二)客戶服務中心電話服務

客戶服務中心提供7X24小時的基金凈值信息、投資人賬戶交易情況、基金
產品與服務等信息的自助查詢。


客戶服務中心人工座席在交易日提供人工服務,基金投資人可以通過客服熱
線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、賬戶資料修改等專項服務。


(三)網絡在線服務

投資人可以通過本公司網站的“在線客服”在線就基金投資、交易操作中的
各種問題進行咨詢互動或留言。


(四)信息定制服務

投資人可以通過撥打本公司客服熱線、發送郵件或者直接登錄本公司網站定
制電子對賬單及資訊服務等各類信息服務。


(五)投訴受理服務

投資人可以通過各銷售機構網點柜臺、客服熱線人工服務、在線客服、客服
電子郵箱、紙質信函等多種不同的渠道提出投訴或意見。本公司對于工作日期間
受理的投訴,原則上在受理投訴后2個工作日內回復;對于非工作日提出的投訴,
將在順延的2個工作日內進行回復。


(六)網站交易服務

依據相關的招募說明書、基金合同的約定以及《業務規則》的規定,本公司
可向個人投資人和機構投資人提供基金電子直銷交易服務。具體業務規則詳見基
金管理人網站說明。


(七)基金管理人客戶服務聯系方式


客戶服務中心熱線:40088-50099(免長途話費)

客戶服務傳真:(021)33626962

公司網址:www.huaan.com.cn

電子信箱:[email protected]

客服地址:上海市四平路1398號同濟聯合廣場B座 14樓

郵政編碼:200092

(八)如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請聯系基金管理
人客戶服務中心熱線,或通過電子郵件、傳真、信件等方式聯系基金管理人。請
確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。





二十二、其他應披露事項

1.近三年基金管理人及其高級管理人員沒有受到過中國證監會及工商、財
稅等有關機關的處罰。


2.本期公告事項

序號

公告事項

信息披露報紙名稱

披露日期

1


華安基金關于參加安信證券優
惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》

和公司網站

2018.11.10

2


關于旗下部分基金增加植信基
金為銷售機構并參加費率優惠
活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》

和公司網站

2018.11.24

3


華安基金管理有限公司關于公
司股東變更的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》

和公司網站

2018.12.07

4


關于基金電子交易平臺延長工
行直聯結算方式費率優惠活動
的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》

和公司網站

2018.12.12

5


華安睿享定期開放混合型發起
式證券投資基金更新的招募說
明書(2018年第2號)

公司網站

2018.12.17

6


華安睿享定期開放混合型發起
式證券投資基金更新的招募說

《上海證券報》、

《證券時報》、

2018.12.17




明書摘要(2018年第2號)

《中國證券報》

和公司網站

7


關于旗下部分基金增加百度為
銷售機構并參加費率優惠活動
的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》

和公司網站

2018.12.20

8


華安基金關于參加君德匯富優
惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》

和公司網站

2018.12.21

9


華安基金管理有限公司關于旗
下部分基金增加眾升財富為銷
售機構的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》

和公司網站

2018.12.26

10


關于電子直銷平臺延長“微錢
寶”賬戶交易費率優惠活動的
公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》

和公司網站

2018.12.28

11


關于旗下部分基金參加基煜基
金費率優惠活動的公告(轉換
費)

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》

和公司網站

2019.01.15

12


華安睿享定期開放混合型發起
式證券投資基金2018年第4季
度報告

《證券時報》

和公司網站

2019.01.21

13


華安基金關于參加平安證券
惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

2019.02.15




和公司網站

14


華安基金關于參加國泰君安
券優惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.02.27

15


華安基金關于旗下基金參加國
信證券證券優惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.03.05

16


華安基金關于旗下基金參加泉
州銀行優惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.03.20

17


關于電子直銷平臺延長“微錢
寶”賬戶交易費率優惠活動的
公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.03.29

18


關于基金電子交易平臺延長工
行直聯結算方式費率優惠活動
的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.03.29

19


華安睿享定期開放混合型發起
式證券投資基金2018年年度
報告(摘要)

《證券時報》

和公司網站

2019.03.30




20


華安睿享定期開放混合型發起
式證券投資基金2018年年度
報告

公司網站

2019.03.30

21


華安基金關于旗下基金參加方
正證券證券優惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.04.02

22


華安基金關于旗下基金參加恒
天明澤優惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.04.02

23


華安基金關于旗下基金參加民
族證券證券優惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.04.02

24


關于旗下部分基金增加匯成基
金為銷售機構的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.04.08

25


華安基金關于旗下基金參加中
金公司優惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.04.08

26


關于華安基金撤銷沈陽分公司

《上海證券報》、

2019.04.10




的公告

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

27


華安基金關于旗下基金參加植
信基金優惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.04.12

28


華安睿享定期開放混合型發起
式證券投資基金2019年第1季
度報告

《證券時報》

和公司網站

2019.04.20

29


關于旗下睿享基金參加民生銀
行費率優惠活動的公告

《證券時報》

和公司網站

2019.04.25

30


華安基金關于旗下基金參加浦
發銀行優惠活動的公告

《上海證券報》、

《證券時報》、

《中國證券報》、

《證券日報》

和公司網站

2019.04.25

31


關于華安睿享定期開放混合型
發起式證券投資基金開放申
購、贖回和轉換業務的公告

《證券時報》

和公司網站

2019.04.26






二十三、招募說明書存放及查閱方式

本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,
投資者可免費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件的復制件或
復印件。





二十四、備查文件

(一)備查文件

1、中國證監會準予本基金募集注冊的文件

2、基金合同

3、托管協議

4、法律意見書

5、基金管理人業務資格批件和營業執照

6、基金托管人業務資格批件和營業執照

7、中國證監會要求的其他文件



(二)存放地點:除第6項在基金托管人處外,其余文件均在基金管理人的
住所。




(三)查閱方式:投資者可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。




華安基金管理有限公司

二○一九年六月十五日


附件一:基金合同內容摘要

一、基金合同當事人權利及義務

(一)基金管理人

1、基金管理人的權利

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不
限于:

(1)依法募集資金;

(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;

(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;

(4)銷售基金份額;

(5)按照規定召集基金份額持有人大會;

(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取
必要措施保護基金投資者的利益;

(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;

(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;

(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回和轉換申
請;

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;

(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;


(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為
基金提供服務的外部機構;

(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整業務規則,包括但不限
于有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管、定期定額投資和收
益分配等的業務規則和內容,在法律法規和本基金合同規定的范圍內與基金托管
人協商決定和調整基金的除調高管理費率和托管費率之外的相關費率結構和收
費方式;

(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、基金管理人的義務

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不
限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續;

(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;

(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

(7)依法接受基金托管人的監督;

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖回的價格;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(10)編制季度、半年度和年度基金報告;

(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;


(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;

(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;

(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料15年以上;

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;

(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;

(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;


(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(26)建立并保存基金份額持有人名冊;

(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


(二)基金托管人

1、基金托管人的權利

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不
限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;

(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;

(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券、期貨交易資金清算;

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、基金托管人的義務

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不
限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;


(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;

(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;

(12)建立并保存基金份額持有人名冊;

(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;

(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;

(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;


(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;

(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


(三)基金份額持有人

1、基金份額持有人的權利

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括
但不限于:

(1)分享基金財產收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財產;

(3)依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額;

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;

(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

(7)監督基金管理人的投資運作;

(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、基金份額持有人的義務

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括
但不限于:

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;

(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;

(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;

(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的


有限責任;

(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

(9)發起資金提供方持有認購的基金份額不少于3年;

(10)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




二、基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。


本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。


(一)召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止《基金合同》,但法律法規、中國證監會和基金合同另有規定的除
外;

(2)更換基金管理人;

(3)更換基金托管人;

(4)轉換基金運作方式;

(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準,提高銷售服務費率,但法
律法規、中國證監會另有規定的除外;

(6)變更基金類別;

(7)本基金與其他基金的合并,但法律法規、中國證監會另有規定的除外;

(8)變更基金投資目標、范圍或策略,但法律法規、中國證監會和基金合
同另有規定的除外;

(9)變更基金份額持有人大會程序,但法律法規、中國證監會和基金合同
另有規定的除外;

(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書


面要求召開基金份額持有人大會;

(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。


2、在符合法律法規和基金合同相關規定,且對基金份額持有人利益無實質
性損害的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開
基金份額持有人大會:

(1)調低銷售服務費和其他應由基金承擔的費用;

(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;

(3)調整本基金的申購費率、調低贖回費率或銷售服務費率;

(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;

(6)增加、減少或調整基金份額類別及定義,變更收費方式;

(7)基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關基金認購、申購、贖
回、轉換、轉托管、基金交易、非交易過戶、定期定額投資、收益分配等業務規
則;

(8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。


(二)會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集。


2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。


3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起

60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。


4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要


求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起

60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。


5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。


6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;

(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;

(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

(7)召集人需要通知的其他事項。


2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會、通訊開會及法律法規、中國證監會允
許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。


1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的1/2(含1/2)。若到會
者在權益登記日代表的有效的基金份額低于上述規定比例的,召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的1/3(含
1/3)。


2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址或
系統。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連


續公布相關提示性公告;

(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的1/2(含1/2);若本人
直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金
份額低于上述規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會應當有代表1/3以上(含1/3)基金份額的持有人
直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見;

(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。


3、在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,基金份額持有
人也可以采用網絡、電話等其他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的
方式進行表決,會議程序比照現場開會和通訊開會的程序進行;或者采用網絡、
電話等其他非書面方式授權他人代為出席會議并表決。


(五)議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


2、議事程序

(1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定
和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的1/2以上(含1/2)選舉產生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會

在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。


(六)表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的1/2以上(含1/2)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議
通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。


2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的2/3以上(含2/3)通過方可做出。除《基金合同》另有約定外,轉換
基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基
金合并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。


(七)計票

1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。


(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。


(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。


(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。


2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效,召集人應當自通過之日
起5日內報中國證監會備案。


基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規定在
指定媒介上公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內
容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接
對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。




三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

(一)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;

3、《基金合同》生效之日起三年后的對應日,若基金資產凈值低于2億元的;

4、《基金合同》約定的其他情形;

5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(二)基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


4、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。


(三)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。


(四)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。


(五)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。


(六)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。




四、爭議的處理


各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會
當時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局性的并對各
方當事人具有約束力,除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


《基金合同》受中國法律管轄。




五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。





附件二:托管協議內容摘要



一、托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:華安基金管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區,世紀大道8號上海國金中心二期
31-32層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區,世紀大道8號上海國金中心二期
31-32層

法定代表人:朱學華

成立日期:1998年6月4日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字【1998】20號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:1.5億元

存續期間:持續經營

經營范圍:基金設立,基金業務管理及中國證監會批準的其他業務



(二)基金托管人

名稱:中國民生銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

郵政編碼:100031

法定代表人:洪崎

成立日期:1996年2月7日

基金托管業務批準文號:證監基金字[2004]101號


組織形式:股份有限公司

注冊資本:28,365,585,227元人民幣

存續期間:持續經營

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據承兌與貼現、發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事結匯、售匯
業務;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項;保險兼業代理
業務(有效期至2017年02月18日);提供保管箱服務;經國務院銀行業監督管
理機構批準的其他業務。




二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

1、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范
圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基
金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相
關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監
督,對存在疑義的事項進行核查。


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、權證、股指
期貨、債券(包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換
債券(含分離交易可轉債)、短期融資券、超短期融資券、中期票據、中小企業
私募債等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單等固定收益類資產,
以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會
相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金為混合型基金,投資組合比例為:本基金投資于固定收益類資產的比
例不低于50%,但在每個期間開放期開始前10個工作日至期間開放期結束后10
個工作日、到期開放期前3個月至到期開放期結束后3個月,基金投資不受前述
比例限制;本基金投資于股票的比例不高于基金資產的50%。在開放期,每個交
易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金或者到


期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,在封閉期,本基金不受
前述5%的限制,但每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
應當保持不低于交易保證金一倍的現金。其中,現金不包括結算備付金、存出保
證金、應收申購款等。


若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許,本基金管理人在履行適當
程序后,可對上述資產配置比例進行調整。


2、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
融資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:

1) 本基金僅在參與股指期貨交易時:每個交易日日終,持有的買入股指期
貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%,持有的賣出股指期貨合約
價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;開放期內的每個交易日日
終,本基金持有的買入期貨合約價值和有價證券市值之和,不得超過基
金資產凈值的95%;封閉期內的每個交易日日終,持有的買入期貨合約
價值和有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的100%。其中,有
價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資
產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;
2) 本基金投資于固定收益類資產的比例不低于50%,但在每個期間開放期
開始前10個工作日至期間開放期結束后10個工作日、到期開放期前3
個月至到期開放期結束后3個月,基金投資不受前述比例限制;本基金
投資于股票的比例不高于基金資產的50%;
3) 在開放期,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產
凈值的5%,在封閉期,本基金不受前述5%的限制,但每個交易日日終
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證
金一倍的現金。其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購
款等;
4) 本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
5) 本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行
的證券,不超過該證券的10%;
6) 本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;



7) 本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金持有的同一權證,不
得超過該權證的10%;
8) 本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
凈值的0.5%;
9) 本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的10%;
10) 本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
11) 本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的10%;
12) 本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權
益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
13) 本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,
應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
14) 基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總
量;
15) 本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1
年,債券回購到期后不展期;
16) 本基金僅在參與融資業務時,每個交易日日終,本基金持有的融資買入
股票與其他有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%;
17) 本基金在開放期內,基金總資產不得超過基金凈資產的140%;在封閉
期內,基金總資產不得超過基金凈資產的 200%;
18) 本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放式
基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且本
基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,



不得超過該上市公司可流通股票的30%;
19) 在開放期,本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基
金資產凈值的15%;


因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流
動性受限資產的投資;

20) 在開放期,本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體
為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合
同約定的投資范圍保持一致;
21) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金托管人就股指期貨清算、估
值、交割等事宜另行具體協商。


如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,在履行適當程序后本基金
投資不再受相關限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開
始。


除上述第3)、13)、19)、20)項外,因證券、期貨市場波動、證券發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的
特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。


3、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協議
第十五條第(九)款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式
對基金管理人基金投資禁止行為進行監督。


4、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人
提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場
交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按


照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管
理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以
每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與
本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金
管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,
應及時向基金托管人說明理由,協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行
交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承
擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對
相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金
管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


5、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人
投資流通受限證券進行監督。


基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金
投資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相
關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。


(1)本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批準的在發行時明確一
定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的
證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資
有鎖定期但鎖定期不明確的證券。


本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中
央國債登記結算有限責任公司、銀行間清算所股份有限公司負責登記和存管,并
可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。


本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責
相關工作的落實和協調,并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產
生的流通受限證券登記存管問題,造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責


任與損失,及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管
理人承擔。


本基金投資流通受限證券,不得預付任何形式的保證金。


(2)基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責,確保對相
關風險采取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。

如因基金巨額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金
管理人應保證提供足額現金確保基金的支付結算。對本基金因投資流通受限證券
導致的流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人違反基金合同
或預先確定的投資流通受限證券的比例導致本基金出現損失致使基金托管人承
擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。


(3)本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限
內未能進行及時調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。


(4)基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:

1) 本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。

2) 在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案
的建立與完善情況。

3) 有關比例限制的執行情況。

4) 信息披露情況。



(5)相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。


6、基金管理人應當對投資中期票據業務進行研究,認真評估中期票據投資
業務的風險,本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據的投資業務。


(1)基金投資中期票據應遵循以下投資限制:

1)中期票據屬于固定收益類證券,基金投資中期票據應符合法律、法規及《基
金合同》中關于該基金投資固定收益類證券的相關比例及期限限制;

2)基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業發行的單期中期票據合
計不超過該期證券的10%。


(2)基金托管人對基金管理人流動性風險處置的監督職責限于:

基金托管人對基金投資中期票據是否符合比例限制進行事后監督,如發現異
常情況,應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協助基金
托管人的監督和核查。基金管理人接到通知后應及時核對并向基金托管人說明原


因和解決措施。基金托管人有權隨時對所通知事項進行復查, 督促基金管理人改
正。基金管理人違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


(3)如因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之
外的因素,基金管理人投資的中期票據超過投資比例的,基金托管人有權要求基
金管理人在10個交易日內將中期票據調整至規定的比例要求。


7、本基金投資中小企業私募債券的應符合有關法律法規的規定。


(1)基金管理人應在基金首次投資中小企業私募債券前,向基金托管人提
供經基金管理人董事會批準的有關基金投資中小企業私募債券的投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險處置預案、信用風險處置預案等。


基金管理人應至少于首次執行中小企業私募債券相關投資指令之前兩個工
作日將上述資料書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確
認收到上述資料。


(2)基金管理人應防范本基金投資中小企業私募債券的流動性風險,確保
對相關風險采取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問
題。如因基金巨額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,
基金管理人應在符合法律法規、基金合同的前提下確保基金的支付結算。


(3)基金托管人有權根據基金管理人制定的風險控制制度對基金管理人投
中小企業私募債券的額度和比例進行監督。如果基金管理人對相應風險控制制
度進行修改的,應及時修訂后通知基金托管人。


(4)基金托管人對基金投資中小企業私募債券是否符合比例限制進行事后
監督,如發現異常情況,應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極
配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人接到通知后應及時核對并向基
金托管人說明原因和解決措施。基金托管人有權隨時對所通知事項進行復查,督
促基金管理人改正。基金管理人違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報
告中國證監會。如基金托管人沒有切實履行監督職責(因基金管理人未就相應風
險控制制度的修訂及時通知基金托管人的除外),導致基金出現風險,基金托管
人須承擔連帶責任。


如因證券市場波動、證券發行人合并或基金規模變化等不可歸責于基金管理
人的因素導致基金投資的中小企業私募債券超過投資比例的,基金托管人有權要


求基金管理人在10個交易日內將中小企業私募債券調整至規定的比例要求。


8、基金如投資銀行存款,基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同
的約定,對基金投資銀行存款的交易對手范圍是否符合有關規定進行監督;基金
管理人在簽署銀行存款協議前,應將草擬的銀行存款協議送基金托管人審核。


9、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈
值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收
益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督
和核查。


10、基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反
法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式
通知基金管理人限期糾正,并及時向中國證監會報告。基金管理人應積極配合和
協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到書面通知后應在下一工作日及時
核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,
說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對
基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


11、基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本
托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在
規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人
按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告
的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


12、若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,
由此造成的損失由基金管理人承擔,并及時向中國證監會報告。


13、基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人應報告中國證監會。





(三)基金管理人對基金托管人的業務核查

1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、根據
基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基
金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日及時核對并以書面形
式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時
改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金
托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提
交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復
基金管理人并改正。


3、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應報告中國證監會。




(四)基金財產的保管

1、基金財產保管的原則

(1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金財產的
債權、不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷,不同基金財產的
債權債務,不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任,
其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。


(2)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破
產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。


(3)基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出
的合法合規指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。非因


基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。


(4)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需
賬戶。


(5)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的
完整與獨立。


(6)基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保
管基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。


(7)對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事
人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,
基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任
何責任。


(8)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金財產。


2、基金募集期間及募集資金的驗資

(1)基金募集期間應開立“基金募集專戶”,用于存放募集的資金。該賬戶
由基金管理人開立。


(2)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理
人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規
定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資
報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字并加蓋
會計師事務所公章方為有效,且會計師事務所提交的驗資報告需對發起資金的持
有人及其持有份額進行專門說明。


(3)若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人
按規定辦理退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。


3、基金銀行賬戶的開立和管理

(1) 基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。

(2) 基金托管人應以本基金名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,并根據
基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人



保管和使用。

(3) 基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

(4) 基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

(5) 在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產的支付。



4、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

(1) 基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為本基金開立基金托管人與本基金聯名的證券賬戶。

(2) 基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經對方書面同意擅自轉讓基金的任何證券賬
戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

(3) 基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。

(4) 基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級
法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、證券結算保證金等的
收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

(5) 若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。



5、債券托管賬戶的開設和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任
公司的有關規定,以本基金名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間清算
所股份有限公司開立債券托管賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基
金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。


6、其他賬戶的開立和管理

(1) 因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規
定開立,在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有



關規定使用并管理。

(2) 法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
理。



7、基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責
任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中
心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,
由基金管理人和基金托管人共同辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際
有效控制的證券不承擔保管責任,但基金托管人應妥善保管保管憑證。


8、與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生
的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。


對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同復印件或傳真件,未經雙方協商一致,合同原件不得轉移。




(五)基金資產凈值計算和會計核算

(1) 基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。


基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,
精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。


基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值,
經基金托管人復核,按規定公告。


(2) 復核程序


基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將各類基金份額的基金份額凈
值結果以雙方約定的方式提交給基金托管人,經基金托管人復核無誤后,以約定


的方式將復核結果提交給基金管理人,由基金管理人依據基金合同和有關法律法
規對外公布。


(3) 根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,
按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果按規定對外予以公布。





(六)基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,保存期
不少于20年。基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存
期不少于15年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。




在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基
金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。基
金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用
途,并應遵守保密義務。




(七)爭議解決方式

因本托管協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,
協商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員
會進行仲裁,仲裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的
仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對本托管協議雙方當事人均有約束力,
仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,本托管協議雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,
各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金
份額持有人的合法權益。


本協議受中國法律管轄。




(八)托管協議的變更與終止


1、本托管協議的變更程序

本托管協議雙方當事人經協商一致,可以對本托管協議進行修改。修改后的
新托管協議,其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更應
報中國證監會備案。


2、基金托管協議終止出現的情形

(1)基金合同終止;

(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資
產;

(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管
理權;

(4)發生法律法規、監管部門或基金合同規定的終止事項。













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