[發行]景順長城基金管理有限公司:景順景泰盈利純債:景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金招募說明書

時間:2019年06月17日 13:56:00 中財網
景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基
金招募說明書

重要提示

(一)景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)由基金管理人依照
《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投
資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風
險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金基金合
同》(以下簡稱“基金合同”)及其他有關規定募集,并經中國證監會2019年5月29日證監許可【2019】
945號文準予募集注冊。


(二)基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中
國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、收益和市場前景作出實質性判斷或保證,
也不表明投資于本基金沒有風險。


(三)投資有風險,投資人認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募說明書,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。


(四)基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業
績表現的保證。


(五)基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基
金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的
承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金
份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


(六)基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本
基金一定盈利,也不保證最低收益。


(七) 本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但在基金運作過程中因
基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。


(八)本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金
前,請認真閱讀本招募說明書和基金合同等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,全面認識本基金產
品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認購(或申購)基金的
意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投資收益,亦自行承擔基金投資中出現的各類風險。

投資本基金可能遇到的風險包括:證券市場整體環境引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,
大量贖回或暴跌導致的流動性風險,基金投資過程中產生的操作風險,因交收違約和投資債券引發的信用
風險,基金投資對象與投資策略引致的特有風險,等等。本基金為債券型證券投資基金,風險與收益高于
貨幣市場基金,低于股票型基金、混合型基金。基金可通過多樣化投資來分散這種非系統風險,但不能完
全規避。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與
基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。


(九)本招募說明書根據基金合同編制,內容如有矛盾或不一致,以基金合同為準。




基金管理人:景順長城基金管理有限公司

基金托管人:江蘇銀行股份有限公司




目 錄
第一部分、緒言 ..................................................................................................................................... 3
第二部分、釋義 ..................................................................................................................................... 4
第三部分、基金管理人 .......................................................................................................................... 9
第四部分、基金托管人 ........................................................................................................................ 22
第五部分、相關服務機構 .................................................................................................................... 27
第六部分、基金的募集 ........................................................................................................................ 30
第七部分、基金合同的生效 ................................................................................................................ 34
第八部分、基金份額的申購、贖回 .................................................................................................... 36
第九部分、基金的投資 ........................................................................................................................ 46
第十部分、基金的財產 ........................................................................................................................ 52
第十一部分、基金資產的估值 ............................................................................................................ 53
第十二部分、基金的收益分配 ............................................................................................................ 58
第十三部分、基金的費用與稅收 ........................................................................................................ 60
第十四部分、基金的會計與審計 ........................................................................................................ 62
第十五部分、基金的信息披露 ............................................................................................................ 63
第十六部分、風險揭示 ........................................................................................................................ 69
第十七部分、基金合同的變更、終止與清算 .................................................................................... 75
第十八部分、基金合同的內容摘要 .................................................................................................... 77
第十九部分、基金托管協議的內容摘要 ............................................................................................ 94
第二十部分、對基金份額持有人的服務 .......................................................................................... 114
第二十一部分、其它應披露事項 ...................................................................................................... 116
第二十二部分、招募說明書的存放及查閱方式 .............................................................................. 117
第二十三部分、備查文件 .................................................................................................................. 118
第一部分、緒言

本基金由景順長城基金管理有限公司依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦
法》、基金合同及其它有關規定募集。


《景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募
說明書”或“本招募說明書”)依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息
披露辦法》、《流動性風險管理規定》等相關法律法規以及基金合同等編寫。


本招募說明書闡述了景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金的投資目
標、投資策略、風險、費率、管理等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投
資者在做出投資決策前應當仔細閱讀本招募說明書。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同
是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取
得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,
應詳細查閱基金合同。









第二部分、釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有以下含義:

1、基金或本基金:指景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金

2、基金管理人:指景順長城基金管理有限公司

3、基金托管人:指江蘇銀行股份有限公司

4、基金合同:指《景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《景順長城景泰
盈利純債債券型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書:指《景順長城景泰盈利純債債券型證券投
資基金招募說明書》及其定期的更新

7、基金份額發售公告:指《景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金基
金份額發售公告》

8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二
屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證
券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日
實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年


10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
機關對其不時做出的修訂

14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
員會

16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織

19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理
辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中
國境外的機構投資者

20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內
證券投資的境外法人

21、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資


23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

24、銷售機構:指景順長城基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務協議,辦理基金銷售業務的機構

25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為景順長城基金管
理有限公司或接受景順長城基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構

27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份
額變動及結余情況的賬戶

29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期

30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過3個月

32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
開放日

35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數

36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業務規則》:指《景順長城基金管理有限公司開放式基金業務規則》,
是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管
理人和投資人共同遵守

39、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為

40、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為

41、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規
定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


42、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作

44、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

46、元:指人民幣元

47、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

48、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和

49、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值

50、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

51、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程

52、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站
及其他媒介

53、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、資產支持證券、因
發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

54、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份
額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益
不受損害并得到公平對待


55、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事



第三部分、基金管理人



一、基金管理人概況

名 稱:景順長城基金管理有限公司

住 所:深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第1座21層

設立日期:2003年6月12日

法定代表人:丁益

注冊資本:1.3億元人民幣

批準設立文號:證監基金字[2003]76號

辦公地址:深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第1座21層

電 話:0755-82370388

客戶服務電話:400 8888 606

傳 真:0755-22381339

聯系人:楊皞陽

股東名稱及出資比例:

序號

股東名稱

出資比例

1

長城證券股份有限公司

49%

2

景順資產管理有限公司

49%

3

開灤(集團)有限責任公司

1%

4

大連實德集團有限公司

1%

合計

100%





二、主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

丁益女士,董事長,經濟學博士。曾擔任中國人民大學財政金融學院講師;
華能國際電力股份有限公司證券融資部干部,證券融資部投資關系處副處長、處
長,證券融資部副經理兼投資關系處處長;中國人民保險公司投資管理部副總經
理;中國人保資產管理有限公司黨委委員、董事、總裁助理;華能資本常務副總


經理(主持工作)、黨組副書記;華能資本總經理、黨組副書記。現任華能資本
服務有限公司董事長、黨組書記,景順長城基金管理有限公司董事長。


康樂先生,董事,總經理,經濟學碩士。曾先后擔任中國人壽資產管理有限
公司研究部研究員、組合管理部投資經理、國際業務部投資經理,景順投資管理
有限公司市場銷售部經理、北京代表處首席代表,中國國際金融有限公司銷售交
易部副總經理。2011年7月加入本公司,現任公司董事兼總經理。


羅德城先生,董事,工商管理碩士。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投
資管理部副總裁、Capital House亞洲分公司的董事總經理。1992至1996年間出
任香港投資基金公會管理委員會成員,并于1996至1997年間擔任公會主席。1997
至2000年間,擔任香港聯交所委員會成員,并在1997至2001年間擔任香港證
監會顧問委員會成員。現任景順集團亞太區首席執行官。


李翔先生,董事,高級管理人員工商管理碩士。曾任長城證券股份有限公司
人事部副總經理、人事監察部總經理、營業部總經理、公司營銷總監、營銷管理
部總經理。現任長城證券股份有限公司副總裁、黨委委員。


伍同明先生,獨立董事,文學學士。香港會計師公會會員(HKICPA)、英國
特許公認會計師(ACCA)、香港執業會計師(CPA)、加拿大公認管理會計師
(CMA)。擁有超過二十年以上的會計、審核、管治稅務的專業經驗及知識,1972-1977受訓于國際知名會計師樓“畢馬威會計師行”[KPMG]。現為“伍同
明會計師行”所有者。


靳慶軍先生,獨立董事,法學碩士。曾擔任中信律師事務所涉外專職律師,
在香港馬士打律師行、英國律師行C1yde&Co. 從事律師工作,1993年發起設立
信達律師事務所,擔任執行合伙人。現任金杜律師事務所合伙人。


閔路浩先生,獨立董事,經濟學碩士。曾擔任中國人民銀行金融管理公司科
員、主任科員;中國人民銀行非銀行金融機構監管司副處長、處長;中國銀行
監督管理委員會非銀行金融機構監管部處長、副巡視員、巡視員;中國小額貸款
公司協會會長;重慶富民銀行行長。現擔任北京中泰創匯股權投資基金管理有限
公司總裁。


2、基金管理人監事會成員

阮惠仙女士,監事,會計學碩士。現任長城證券股份有限公司財務部總經理。



郭慧娜女士,監事,管理理學碩士。曾任倫敦安永會計師事務所核數師,歷
任景順投資管理有限公司項目主管、業務發展部副經理、企業發展部經理、亞太
區監察總監。現任景順投資管理有限公司亞太區首席行政官。


邵媛媛女士,監事,管理學碩士。曾任職于深圳市天健(信德)會計師事務
所、福建興業銀行深圳分行計財部。現任景順長城基金管理有限公司基金事務部
總監。


楊波先生,監事,工商管理碩士。曾任職于長城證券經紀業務管理部。現任
景順長城基金管理有限公司交易管理部總監。


3、高級管理人員

丁益女士,董事長,簡歷同上。


康樂先生,總經理,簡歷同上。


CHEN WENYU(陳文宇),副總經理,工商管理碩士。曾擔任中國海口電
視臺每日新聞記者及每周金融新聞節目制作人,安盛羅森堡投資管理公司(美國
加州)美洲區副首席投資官、以及研究、投資組合管理和策略等其他多個職位,
安盛投資管理亞洲有限公司(新加坡)泛亞地區首席投資官,主要負責投資組合
管理、研究、交易等相關業務。2018年9月加入本公司,現任公司副總經理。


毛從容女士,副總經理,經濟學碩士。曾任職于交通銀行深圳市分行國際業
務部,擔任長城證券金融研究所高級分析師、債券小組組長。2003年3月加入
本公司,現任公司副總經理。


黎海威先生,副總經理,經濟學碩士。曾擔任美國穆迪KMV公司研究員,
美國貝萊德集團(原巴克萊國際投資管理有限公司)基金經理、主動股票部副總
裁,香港海通國際資產管理有限公司(海通國際投資管理有限公司)量化總監。

2012年8月加入本公司,現任公司副總經理。


趙代中先生,副總經理,理學碩士。曾擔任深圳發展銀行北京分行金融同業
部投資經理、寧夏嘉川集團項目部項目負責人、全國社會保障基金理事會境外投
資部全球股票處處長、浙江大鈞資產管理有限公司合伙人兼副總經理。2016年3
月加入本公司,現任公司副總經理。


吳建軍先生,副總經理兼首席信息官,經濟學碩士。曾擔任海南匯通國際信
托投資公司證券部副經理,長城證券股份有限公司機構管理部總經理、公司總裁


助理。2003年3月加入本公司,現任公司副總經理兼首席信息官。


劉煥喜先生,副總經理,投資與金融系博士。曾擔任武漢大學教師工作處副
科長、武漢大學成人教育學院講師,《證券時報》社編輯記者,長城證券研發中
心研究員、總裁辦副主任、行政部副總經理。2003年3月加入本公司,現任公
司副總經理。


楊皞陽先生,督察長,法學碩士。曾擔任黑龍江省大慶市紅崗區人民法院助
理審判員,南方基金管理有限公司監察稽核部監察稽核經理、監察稽核高級經理、
總監助理。2008年10月加入本公司,現任公司督察長。


4、本基金擬任基金經理簡歷

本公司采用團隊投資方式,即通過整個投資部門全體人員的共同努力,爭取
良好投資業績。本基金擬任基金經理如下:

袁媛女士,經濟學碩士。曾任職于齊魯證券北四環營業部,也曾擔任中航證
券證券投資部投資經理、安信證券資產管理部投資主辦等職務。2013年7月加
入本公司,擔任固定收益部資深研究員,自2014年4月起擔任固定收益部基金
經理,現任固定收益部投資副總監兼基金經理。具有12年證券、基金行業從業
經驗。


5、本基金擬任基金經理曾管理的基金名稱及管理時間

本基金擬任基金經理袁媛女士曾于2015年7月至2017年3月管理景順長城
交易型貨幣市場基金;2016年9月至2018年10月管理景順長城景盈金利債券
型證券投資基金;2015年11月至2018年12月管理景順長城景頤增利債券型證
券投資基金;2014年4月至2019年2月管理景順長城景益貨幣市場基金。


6、本基金擬任基金經理兼任其他基金基金經理的情況

本基金擬任基金經理袁媛女士兼任景順長城四季金利債券型證券投資基金、
景順長城鑫月薪定期支付債券型證券投資基金、景順長城景盈雙利債券型證券投
資基金、景順長城景頤豐利債券型證券投資基金、景順長城景泰聚利純債債券型
證券投資基金、景順長城景泰鑫利純債債券型證券投資基金、景順長城景泰匯利
定期開放債券型證券投資基金和景順長城景泰豐利純債債券型證券投資基金基
金經理。


7、本基金歷任基金經理姓名及管理時間


無。


8、投資決策委員會委員名單

本公司的投資決策委員會由公司總經理、分管投資的副總經理、各投資總監、
研究總監、基金經理代表等組成。


公司的投資決策委員會成員姓名及職務如下:

康樂先生,總經理;

CHEN WENYU(陳文宇),副總經理;

毛從容女士,副總經理;

黎海威先生,副總經理兼量化及指數投資部投資總監;

余廣先生,總經理助理兼股票投資部投資總監;

劉彥春先生,總經理助理兼研究部總監。


9、上述人員之間不存在近親屬關系。




三、基金管理人的權利和義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:

(1)依法募集資金;

(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;

(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;

(4)銷售基金份額;

(5)按照規定召集基金份額持有人大會;

(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取
必要措施保護基金投資者的利益;

(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;


(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用;

(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

(13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;

(14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;

(15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶等業務規則;

(16)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續;

(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;

(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

(7)依法接受基金托管人的監督;

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的


方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確
定基金份額申購、贖回的價格;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(10)編制季度、半年度和年度基金報告;

(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報
告義務;

(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他
人泄露;

(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配基金收益;

(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料15年以上;

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;

(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益
時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托
管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償;

(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基


金事務的行為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結束后30日內退還基金認購人;

(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(26)建立并保存基金份額持有人名冊;

(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。




四、基金管理人承諾

1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律法規、基金合同和中國
證監會的有關規定,建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反現行有效
的有關法律法規、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。


2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有
關法律法規,建立健全的內部控制制度,采取有效措施,防止下列行為發生:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)侵占、挪用基金財產;

(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動;

(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;

(8)法律、行政法規或中國證監會規定禁止的其他行為。


3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守
國家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;

(2)違反基金合同或托管協議;


(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;

(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;

(6)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責;

(7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有
關規定,泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基
金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關的交易活動;

(8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
擾亂市場秩序;

(9)貶損同行,以抬高自己;

(10)以不正當手段謀求業務發展;

(11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;

(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;

(13)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。


4、基金經理承諾

(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益;

(2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益;

(3)不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,
泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交
易活動;

(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。




五、基金管理人的內部控制制度

1、風險管理理念與目標

(1)確保合法合規經營;

(2)防范和化解風險;


(3)提高經營效率;

(4)保護投資者和股東的合法權益。


2、風險管理措施

(1)建立健全公司組織架構;

(2)樹立監察稽核功能的權威性和獨立性;

(3)加強內控培訓,培養全體員工的風險管理意識和監察文化;

(4)制定員工行為規范和紀律程序;

(5)建立崗位分離制度;

(6)建立危機處理和災難恢復計劃。


3、風險管理和內部控制的原則

(1)全面性原則:公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各
項業務過程和業務環節;

(2)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司
基金財產、自有資產、其他資產的運作應當分離;

(3)相互制約原則:公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相
互制約機制,建立不同崗位之間的制衡體系;

(4)定性和定量相結合原則:建立完備的風險管理指標體系,使風險管理
更具客觀性和操作性;

(5)防火墻原則:基金財產、公司自有資產、其他資產的運作應當嚴格分
開并獨立核算。


4、內部控制體系

(1)內部控制的組織架構

1)董事會審計與風險控制委員會:負責對公司經營管理和基金投資業務進
行合規性控制,并對公司內部稽核審計工作進行審核監督。該委員會主要職責是:
審議并批準公司內控制度和政策并檢查其實施情況;監督公司內部審計制度的實
施;向董事會提名外部審計機構;負責內部審計和外部審計之間的協調;審議公
司的關聯交易;對公司的風險及管理狀況及風險管理能力及水平進行評價,提出
完善風險管理和內部制度的意見、制定公司日常經營、擬募集基金及運用基金資
產進行投資的風險控制指標和監督制度,并不定期地對風險控制情況進行檢查和


監督,形成風險評估報告和建議,在例行董事會會議上提出公司上半個年度風險
控制工作總結報告;監督和指導經理層所設立的風險管理委員會的工作及董事會
賦予的其他職責。


2)風險管理委員會:是公司日常經營中整體風險控制的決策機構,該委員
會是對公司各種風險的識別、防范和控制的非常設機構,負責公司整體運作風險
的評估和控制,由總經理、副總經理、督察長、以及其他相關部門負責人或相關
人員組成,其主要職責是:評估公司各機構、部門制度本身隱含的風險,以及這
些制度在執行過程中顯現的問題,并負責審定風險控制政策和策略;審議基金財
產風險狀況分析報告,基于風險與回報對業務策略提出質疑,需要時指導業務方
向;審定公司的業務授權方案;負責協調處理突發性重大事件;負責界定業務風
險損失責任人的責任;審議公司各項風險與內控狀況的評價報告;需要風險管理
委員會審議、決策的其他重大風險管理事項。


3)投資決策委員會:是公司投資領域的最高決策機構,以定期或不定期會
議的形式討論和決定公司投資的重大問題。投資決策委員會由公司總經理、分管
投資的副總經理、各投資總監、研究總監、基金經理代表等組成,其主要職責包
括:依照基金合同、資產管理合同的規定,確立各基金、特定客戶資產管理的投
資方針及投資方向;審定基金資產、特定客戶資產管理的配置方案,包括基金資
產、特定客戶資產管理在股票、債券、現金之間的配置比例;制定基金、特定客
戶資產管理投資授權方案;對超出投資負責人權限的投資項目做出決定;考核包
括基金經理、投資經理在內的投資團隊的工作績效;需要投資決策委員會決定的
其它重大投資事項。


4)督察長:督察長制度是基金管理人特有的制度。督察長負責組織指導公
司的監察稽核工作;可列席公司任何會議,調閱公司任何檔案材料,對基金運作、
內部管理、制度執行及遵規守法情況進行內部監察、稽核;每月獨立出具稽核報
告,報送中國證監會和董事長。


5)法律、監察稽核部:公司設立法律、監察稽核部,開展公司的監察稽核
工作,并保證其工作的獨立性和權威性,充分發揮其職能作用。法律、監察稽核
部有權對公司各類規章制度及內部風險控制制度的完備性、合理性、有效性進行
檢查并提出相應意見和建議,并將意見和建議上報公司總經理、督察長和風險管


理委員會進行討論。法律、監察稽核部協助對全公司員工進行相關法律、法規、
規章制度培訓,回答公司各部門提出的法律咨詢,并對公司出現的法律糾紛提出
解決方案,同時組織各部門對公司管理上存在的風險隱患或出現的風險問題進行
討論、研究,提出解決方案,提交風險管理委員會、投資決策委員會或總經理辦
公會等進行審核、討論,并監督整改。


(2)內部控制的原則

公司的內部控制遵循以下原則:

1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各
級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;

2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護
內控制度的有效執行;

3)獨立性原則:公司設立獨立的法律、監察稽核部,法律、監察稽核部保
持高度的獨立性和權威性,負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查;

4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡;

5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經
濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。


公司制訂內部控制制度遵循以下原則:

1)合法合規性原則:公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項
規定;

2)全面性原則:內部控制制度涵蓋公司管理的各個環節,不得留有制度上
的空白或漏洞;

3)審慎性原則:制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出
發點;

4)適時性原則:內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司
經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。


(3)內部風險控制措施

建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系和完善的內部控制制度。

公司成立以來,根據中國證監會的要求,借鑒外方股東的經驗,建立了科學合理
的層次分明的內控組織架構、控制程序和控制措施以及控制職責在內的運行高


效、嚴密的內部控制體系。通過不斷地對內部控制制度進行修改,公司已初步形
成了較為完善的內部控制制度。


建立健全了管理制度和業務規章。公司建立了包括風險管理制度、投資管理
制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司
財務制度等基本管理制度以及包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業
務流程、規章等,從基本管理制度和業務流程上進行風險控制。


建立了崗位分離、相互制衡的內控機制。公司在崗位設置上采取了嚴格的分
離制度,實現了基金投資與交易,交易與清算,公司會計與基金會計等業務崗位
的分離制度,形成了不同崗位之間的相互制衡機制,從崗位設置上減少和防范操
作及操守風險。


建立健全了崗位責任制。公司通過建立健全了崗位責任制使每位員工都能明
確自己的崗位職責和風險管理責任。


構建了風險管理系統。公司通過建立風險評估、預警、報告和控制以及監督
程序,并經過適當的控制流程,定期或實時對風險進行評估、預警、監督,從而
確認、評估和預警與公司管理及基金運作有關的風險,通過順暢的報告渠道,對
風險問題進行層層監督、管理、控制,使部門和管理層及時把握風險狀況并快速
做出風險控制決策。建立自動化監督控制系統:公司啟用了電子化投資、交易系
統,對投資比例進行限制,在“股票黑名單”、交叉交易以及防范操守風險等方面
進行電子化自動控制,將有效地防止合規性運作風險和操守風險。


使用數量化的風險管理手段。采用數量化、技術化的風險控制手段,建立數
量化的風險管理模型,用以提示指數趨勢、行業及個股的風險,以便公司及時采
取有效的措施,對風險進行分散、規避和控制,盡可能減少損失。


提供足夠的培訓。制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培
訓,使員工具有較高的職業水準,從培養職業化專業理財隊伍角度控制職業化問
題帶來的風險。


5、基金管理人關于內部控制制度的聲明

基金管理人承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確。


基金管理人承諾根據市場變化和基金管理人發展不斷完善內部控制制度。







第四部分、基金托管人

一、基金托管人情況

(一)基本情況

名稱:江蘇銀行股份有限公司(簡稱“江蘇銀行”)

住所:江蘇省南京市中華路26 號

辦公地址:江蘇省南京市中華路26 號

法定代表人:夏平

成立時間:2007 年1 月22 日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:115.44億元人民幣

存續期間:持續經營

基金托管業務批準文號:證監許可【2014】619 號

聯系人:朱振興

電話:025‐58587832

(二)主要人員情況

江蘇銀行托管業務條線現有員工61 名,來自于基金、券商、托管行等不同
的行業,具有會計、金融、法律、IT 等不同的專業知識背景,團隊成員具有較
高的專業知識水平、良好的服務意識、科學嚴謹的態度;部門管理層有20 年以
上金融從業經驗,精通國內外證券市場的運作。


(三)基金托管業務經營情況

2014 年,江蘇銀行先后獲得基金托管業務資格及保險資金托管業務資格。

銀行依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系以及先進的營運系統和專業的服
務團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和
企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務。目前江蘇銀行的托管業務產品線已
涵蓋公募基金、信托計劃、基金專戶、基金子公司專項資管計劃、券商資管計劃、
產業基金、私募投資基金、QDII 專戶資產等。江蘇銀行將在現有的基礎上開拓
創新繼續完善各類托管產品線。江蘇銀行同時可以為各類客戶提供提供現金管


理、績效評估、風險管理等個性化的托管增值服務。


二、基金托管人的內部控制制度

1、內部風險控制目標

(1)確保有關法律法規在托管業務中得到全面嚴格的貫徹執行;

(2)確保我行有關托管的各項管理制度和業務操作規程在托管業務中得到
全面嚴格的貫徹執行;

(3)確保資產安全,保證托管業務穩健運行。


2、內部風險控制組織結構

江蘇銀行內審部和資產托管部內設的監察稽核人員構成。資產托管部內部
設置專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的
運行獨立行使稽核監察職權。


3、內部風險控制原則

(1)全面性原則。“實行全員、全程風險控制方法”,內部控制必須滲透到
托管業務的各個操作環節,覆蓋所有的崗位,不能留有任何死角。


(2)預防性原則。必須樹立“預防為主”的管理理念,以業務崗位為主體,
從風險發生的源頭加強內部控制,防患于未然,盡量避免業務操作中各種問題的
產生。


(3)及時性原則。各團隊要及時建立健全各項規章制度,釆取有效措施加
強內部控制。發現問題,要及時處理,堵塞漏洞。


(4)獨立性原則。托管業務內部控制機構必須獨立于托管業務執行機構,
業務操作人員和檢查人員必須分開,以保證內控機構的工作不受干擾。


三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

1、監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運
作。利用投資監督系統,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基金管理
人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督,并定期編寫基金
投資運作監督報告,報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算
和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的
提取與開支情況進行檢查監督。



2、監督流程

(1)每工作日按時通過基金監督子系統,對各基金投資運作比例控制指標
進行例行監控,發現投資比例超標等異常情況,向基金管理人發出書面通知,與
基金管理人進行情況核實,督促其糾正,并及時報告中國證監會。


(2)收到基金管理人的劃款指令后,對涉及各基金的投資范圍、投資對象
及交易對手等內容進行合法合規性監督。


(3)根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對各
基金投資運作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價,報送中
國證監會。


(4)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金
管理人進行解釋或舉證,并及時報告中國證監會。


四、其他事項

最近一年內江蘇銀行及其負責資產托管業務的高級管理人員無重大違法違
規行為,未受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀保監會及其他有關機關的處
罰。負責基金托管業務的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。


五、基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:

(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;

(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;

(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券交易資金清算;

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;


(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規定外,不得利用
基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照基
金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規
定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,因審計、法
律等外部專業顧問提供的情況除外;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;

(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同、托管協議的規定進行;
如果基金管理人有未執行基金合同、托管協議規定的行為,還應當說明基金托管
人是否采取了適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;

(12)從基金管理人及其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊;


(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;

(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;

(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;

(19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任
不因其退任而免除;

(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償;

(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。





第五部分、相關服務機構

一、基金份額發售機構

基金銷售機構的具體名單見基金份額發售公告,基金管理人可根據有關法律
法規、依據實際情況增減、變更基金銷售機構。各銷售機構的具體名單見基金管
理人屆時發布的增減或變更銷售機構的相關公告。


1、直銷機構

名 稱:景順長城基金管理有限公司

注冊地址:深圳市中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

辦公地址:深圳市中心四路1號嘉里建設廣場第1座21層

法定代表人:丁益

批準設立文號:證監基金字[2003]76號

電 話:0755-82370388-1663

傳 真:0755-22381325

聯系人:周婷

客戶服務電話:0755-82370688、4008888606

網 址:www.igwfmc.com

注:直銷機構包括本公司深圳直銷中心及直銷網上交易系統/電子交易直銷
前置式自助前臺(具體以本公司官網列示為準)

2、其他銷售機構

中國銀河證券股份有限公司

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

法定代表人:陳共炎

聯系人:辛國政

聯系電話:010-83574507

傳真:010-83574807

客服電話:4008-888-888或95551


公司網址:www.chinastock.com.cn

郵政編碼:100033



基金管理人可根據《銷售辦法》和基金合同等的規定,選擇其他符合要求的
機構代理銷售本基金,并及時履行公告義務。




二、登記機構

名 稱:景順長城基金管理有限公司

住 所:深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

辦公地址:深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

法定代表人:丁益

電 話:0755-82370388-1646

傳 真:0755-22381325

聯系人:鄒昱



三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:俞衛鋒

電話:021-31358666

傳真:021-31358600

經辦律師:黎明、陳穎華

聯系人:陳穎華



四、審計基金財產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓


執行事務合伙人:李丹

聯系電話:(021)23238888

傳真:(021)23238800

經辦注冊會計師:許康瑋、朱宏宇




第六部分、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《流動性風
險管理規定》基金合同及其他有關規定,并經中國證監會2019年5月29日證監
許可【2019】945號文準予募集注冊。


本基金為債券型證券投資基金。


基金存續期限為不定期。




一、發售時間

自基金份額發售之日起,最長不得超過3個月,具體發售時間見基金份額發
售公告。


基金管理人可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時
間,并及時公告。




二、發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允
許購買證券投資基金的其他投資人。




三、發售方式和銷售渠道

本基金同時通過直銷機構和其他銷售機構兩種方式公開募集。


通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份
額發售公告以及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。


除法律法規另有規定外,任何與基金份額發售有關的當事人不得提前發售基
金份額。


本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元,按發售面值發售,采用全額繳
款的認購方式。


投資者在募集期內可以多次認購基金份額,認購一經受理不得撤銷。





四、認購費用

認購費用不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集
期間發生的各項費用。投資者如果有多筆認購,適用費率按單筆分別計算。


本基金對通過直銷柜臺認購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差
別的認購費率。


擬實施特定認購費率的養老金客戶范圍包括基本養老基金與依法成立的養
老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金,包括:

1、全國社會保障基金;

2、可以投資基金的地方社會保障基金;

3、企業年金單一計劃以及集合計劃。


如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人也擬
將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。


具體的認購費率表如下:

認購金額(含認購費)

認購費率(其他投資者)

認購費率(通過直銷柜臺
認購的養老金客戶)

100萬元以下

0.60%

0.06%

100萬元(含)至500萬元

0.30%

0.03%

500萬元以上(含)

1000元/筆

1000元/筆



基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規規定及《基金合同》
約定的情形下,對基金認購費用實行一定的優惠,費率優惠的相關規則和流程詳
見基金管理人或其他基金銷售機構屆時發布的相關公告或通知。


五、認購的具體規定

1、認購的程序

(1)申請方式:書面申請或基金管理人公布的其他方式。


(2)認購款項支付:基金投資者認購時,采用全額繳款方式,若資金未全
額到賬則認購不成立,基金管理人將認購無效的款項退回。


2、認購的確認

基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機
構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為
準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權
利。



3、認購金額的限制

本基金首次認購最低限額為1元(含認購費),追加認購不受首次認購最低
金額的限制(基金管理人直銷及各銷售機構可根據業務情況設置高于或等于前述
的交易限額,具體以基金管理人及各家銷售機構公告為準,投資者在提交基金認
購申請時,應遵循基金管理人及各銷售機構的相關業務規則)。


募集期間不設置投資者單個賬戶最高認購金額限制。但如本基金單個投資人
累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人可以采取比
例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認
購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該
等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構
的確認為準。


4、認購期利息的處理方式

有效認購款項在基金募集期間產生的利息將折算成基金份額歸基金份額持
有人所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。


5、認購份額的計算

本基金認購份額的計算如下:

當認購費用適用比例費率時:

凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

認購費用=認購金額-凈認購金額

認購份額=(凈認購金額+認購期間利息)/基金份額發售面值

當認購費用適用固定金額時:

認購費用=固定金額

凈認購金額=認購金額-認購費用

認購份額=(凈認購金額+認購期間利息)/基金份額發售面值

認購費用、凈認購金額以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保
留到小數點后兩位;認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部
分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。


例:某投資人(通過直銷柜臺認購的養老金客戶除外)投資10,000元認購
本基金,對應費率為0.60%,假設該筆認購產生利息10元,則其可得到的認購


份額為:

凈認購金額=10,000 /(1+0.60%) =9940.36元

認購費用 = 10,000 - 9940.36=59.64元

認購份額 =(9940.36+ 10)/ 1.00 =9950.36份

即:該投資者投資10,000元認購本基金,假設該筆認購款項在募集期間產
生利息10元,基金合同生效后,投資者可得到9950.36份基金份額。




六、基金募集期間募集的資金將存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任
何人不得動用。



第七部分、基金合同的生效



一、基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金
募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并
在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監
會辦理基金備案手續。


基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效。基金管理人
在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得
動用。


二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同
期活期存款利息;

3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。


三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
披露。


《基金合同》存續期內,如果存在連續60個工作日基金份額持有人數量不
滿200人情形,但未出現連續60個工作日基金資產凈值低于5000萬元情形的,
基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基
金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決(但基金合同


另有約定的除外);

基金合同存續期內,如果存在連續60個工作日基金資產凈值低于5000萬元
情形,不論是否出現連續60個工作日基金份額持有人數量不滿200人情形的,
基金管理人應當終止基金合同,無需召開基金份額持有人大會。


法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。







第八部分、基金份額的申購、贖回



一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
在本基金招募說明書(更新)或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變
更或增減銷售機構,并予以公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務
的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。


二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業
務辦理時間在招募說明書或相關公告中載明。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦
理時間在申購開始公告中規定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦
理時間在贖回開始公告中規定。


在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
申購、贖回的價格。


三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈


值為基準進行計算;

2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

3、當日的申購與贖回申請可以在當日業務辦理時間結束前撤銷,在當日的
業務辦理時間結束后不得撤銷;

4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回;

5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。


基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。


2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申
購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,
贖回生效。投資者贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支
付贖回款項。遇證券交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據
交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理
流程時,贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。在發生巨額贖回
或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法
參照基金合同有關條款處理。


3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的
有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到
銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成


功,則申購款項退還給投資人。因投資人怠于履行該項查詢等各項義務,致使其
相關權益受損的,基金管理人、基金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損
失或不利后果。


銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機
構確實接收到該申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。

對于申請的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。


五、申購和贖回的數量限制

1、每個賬戶首次申購的最低金額為1元(含申購費)。追加申購不受首次申
購最低金額的限制(具體以基金管理人及各銷售機構公告為準)。投資者可多次
申購,除本招募說明書或更新招募說明書另有規定外,對單個投資者累計持有基
金份額的數量不設上限,但本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基
金份額總數的50%(在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超
過50%的除外)。法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。


2、本基金不設最低贖回份額(其他銷售機構另有規定的,從其規定),但某
筆贖回導致基金份額持有人持有的基金份額余額不足1份時,余額部分基金份額
必須一同全部贖回。


3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
制。具體請見基金管理人相關公告。


4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。


六、申購費用和贖回費用

1、本基金的申購費用由申購本基金的投資者承擔,不列入基金財產,主要
用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。


本基金對通過直銷柜臺申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差
別的申購費率。



本基金的申購費率隨申購金額的增加而遞減,具體適用以下前端收費費率標
準:

申購金額(含申購費)

申購費率(其他投資者)

申購費率(通過直銷柜臺
申購的養老金客戶)

100萬元以下

0.80%

0.08%

100萬元(含)至500萬元

0.40%

0.04%

500萬元以上(含)

1000元/筆

1000元/筆



注: 若本基金開通轉換業務,養老金客戶通過基金管理人直銷柜臺轉換轉
入至本基金時,申購補差費享受上述同等折扣優惠。


基金銷售機構可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下,對
基金申購費用實行一定的優惠,費率優惠的相關規則和流程詳見基金管理人或其
他基金銷售機構屆時發布的相關公告或通知。


2、本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額
持有人贖回基金份額時收取。對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%
的贖回費,對持續持有期長于7日但少于30日的投資人收取不低于0.10%的贖
回費,并將上述贖回費全額計入基金財產;對持續持有期不少于30日的投資人,
將不收取贖回費用。


本基金的贖回費率隨持有期限的增加而遞減。


持有期限

贖回費率

7日以內

1.50%

7日(含)-30日

0.10%

30日以上(含)

0





3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
上公告。


4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定,且對基金份額
持有人利益無實質性不利影響的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對投
資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以
按中國證監會要求履行必要手續后,對基金投資者適當調低基金申購費率和贖回
費率。


5、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以


確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部
門、自律規則的規定。




七、申購份額與贖回金額的計算

1、本基金申購份額的計算:

基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額,其中:

當申購費用適用比例費率時:

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

當申購費用適用固定金額時:

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份數=凈申購金額/T日基金份額凈值

例:某投資者(通過直銷柜臺認購的養老金客戶除外)投資5,000元申購本
基金,申購費率為0.80%,假設申購當日基金份額凈值為1.1280元,則其可得到
的申購份額為:

凈申購金額=5,000/(1+0.80%)=4960.32元

申購費用=5,000-4960.32=39.68元

申購份額=4960.32/1.1280=4397.45份

即:該投資者投資5,000元申購本基金,假設申購當日的基金份額凈值為
1.1280元,可得到4397.45份基金份額。


2、本基金贖回金額的計算:

采用“份額贖回”方式,贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算,基
金的贖回金額為贖回總金額扣減贖回費用,其中:

贖回總金額=贖回份額.T日基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額.贖回費率

贖回金額=贖回總金額.贖回費用

例:某投資者持有本基金10,000份基金份額20天,贖回費率為0.10%,假


設贖回當日基金份額凈值是1.1480元,則可得到的贖回金額為:

贖回總額 = 10,000×1.1480 = 11,480.00元

贖回費用 = 11,480.00×0.10% =11.48元

贖回金額 = 11,480.00-11.48=11468.52元

即:投資者贖回持有期為20天的10,000份本基金基金份額,假設贖回當日
的基金份額凈值為1.1480元,可得到11468.52元贖回金額。


3、本基金基金份額凈值的計算:

本基金份額凈值的計算,保留到小數點后四位,小數點后第五位舍去,由此
產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并
在T+1日內公告。遇特殊情況,經履行適當程序,可以適當延遲計算或公告。


4、申購份額的處理方式:

申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為
份,上述計算結果均按四舍五入的方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。


5、贖回金額的處理方式:

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應
的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入的方法,保留到小數點
后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。


八、拒絕或暫停申購的情形及處理方式

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。


2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。


3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。


4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持
有人利益時。


5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。



6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。


7、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況
導致基金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。


8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。


9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述第1、2、3、5、6、7、9項情形之一且基金管理人決定暫停接受投
資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公
告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投
資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項:

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。


2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。


3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。


4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。


5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。


6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。


7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金
管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;


如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合
同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的
辦理并公告。


十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。


2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。


(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。


對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,
確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選
擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,
直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基
金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提
交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。


(3)如果基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過前一開放日基金
總份額20%以上的贖回申請的情形下,基金管理人可以對該基金份額持有人超過
20%以上的部分延期辦理贖回申請。對于當日非延期的贖回申請,應當按單個賬


戶非延期贖回申請量占非延期贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;
對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取
消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回
金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。


(4)暫停贖回:連續2個開放日以上( 含本數)發生巨額贖回,如基金管
理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。


3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
法,同時在指定媒介上刊登公告。


十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會
備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。


2、暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《信息披露
辦法》的有關規定,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并公告
最近1個工作日的基金份額凈值。


十二、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并
提前告知基金托管人與相關機構。


十三、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,


基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。


十四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


十五、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


十六、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。


十七、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。







第九部分、基金的投資



一、投資目標

本基金在嚴格控制風險并保持資產流動性的基礎上,通過積極主動的投資管
理,力爭實現基金資產的長期穩健增值。


二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括債券(國債、金
融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、地
方政府債、政府支持機構債、次級債及其他中國證監會允許投資的債券)、資產
支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單以及法律法規或中國證監會允許基金
投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


本基金不投資于股票,也不投資于可轉換債券、可交換債券。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整
投資范圍。


基金的投資組合比例為:債券資產占基金資產的比例不低于80%;本基金
持有的現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈
值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。


三、投資策略

(一)資產配置策略

本基金運用自上而下的宏觀分析和自下而上的市場分析相結合的方法實現
大類資產配置,把握不同的經濟發展階段各類資產的投資機會,根據宏觀經濟、
基準利率水平等因素,預測債券類、貨幣類等大類資產的預期收益率水平,結合
各類別資產的波動性以及流動性狀況分析,進行大類資產配置。


(二)債券投資策略

1)債券類屬資產配置

基金管理人根據國債、金融債、企業(公司)債等品種與同期限國債或央票
之間收益率利差的擴大和收窄的分析,主動地增加預期利差將收窄的債券類屬品


種的投資比例,降低預期利差將擴大的債券類屬品種的投資比例,以獲取不同債
券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。


2)債券投資策略

債券投資在保證資產流動性的基礎上,采取利率預期策略、信用策略和時機
策略相結合的積極性投資方法,力求在控制各類風險的基礎上獲取穩定的收益。


①利率預期策略

基金管理人密切跟蹤最新發布的宏觀經濟數據和金融運行數據,分析宏觀經
濟運行的可能情景,預測財政政策、貨幣政策等政府宏觀經濟政策取向,分析金
融市場資金供求狀況變化趨勢,在此基礎上預測市場利率水平變動趨勢,以及收
益率曲線變化趨勢。在預期市場利率水平將上升時,降低組合的久期;預期市場
利率將下降時,提高組合的久期。并根據收益率曲線變化情況制定相應的債券組
合期限結構策略如子彈型組合、啞鈴型組合或者階梯型組合等。


②信用策略

基金管理人密切跟蹤國債、金融債、企業(公司)債等不同債券種類的利差
水平,結合各類券種稅收狀況、流動性狀況以及發行人信用質量狀況的分析,評
定不同債券類屬的相對投資價值,確定組合資產在不同債券類屬之間的配置比
例。個券選擇層面,基金管理人自建債券研究資料庫,并對所有投資的信用品種
進行詳細的財務分析和非財務分析后,進行各券選擇。財務分析方面,以企業財
務報表為依據,對企業規模、資產負債結構、償債能力和盈利能力四方面進行評
分,非財務分析方面(包括管理能力、市場地位和發展前景等指標)則主要采取
實地調研和電話會議等形式實施。


③時機策略

ⅰ 騎乘策略。當收益率曲線比較陡峭時,也即相鄰期限利差較大時,可以
買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券,也即收益率水平處于相對高位的債券,
隨著持有期限的延長,債券的剩余期限將會縮短,從而此時債券的收益率水平將
會較投資期初有所下降,通過債券的收益率的下滑,進而獲得資本利得收益。


ⅱ 息差策略。利用回購利率低于債券收益率的情形,通過正回購將所獲得
資金投資于債券以獲取超額收益。


ⅲ 利差策略。對兩個期限相近的債券的利差進行分析,從而對利差水平的


未來走勢做出判斷,從而進行相應的債券置換。當預期利差水平縮小時,可以買
入收益率高的債券同時賣出收益率低的債券,通過兩債券利差的縮小獲得投資收
益;當預期利差水平擴大時,可以買入收益率低的債券同時賣出收益率高的債券,
通過兩債券利差的擴大獲得投資收益。


(三)資產支持證券投資策略

本基金將通過對宏觀經濟、提前償還率、資產池結構以及資產池資產所在行
業景氣變化等因素的研究,預測資產池未來現金流變化,并通過研究標的證券發
行條款,預測提前償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響。同時,基金管
理人將密切關注流動性對標的證券收益率的影響,綜合運用久期管理、收益率曲
線、個券選擇以及把握市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,結
合信用研究和流動性管理,選擇風險調整后收益高的品種進行投資,以期獲得長
期穩定收益。


四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的80%;

(2)保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債
券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;

(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此
條款規定的比例限制;

(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;

(6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;

(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的10%;

(8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持


證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(10)本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;

(11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,
債券回購到期后不得展期;

(12)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

(13)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;

(14)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


除上述第(2)、(9)、(12)、(13)項規定外,因證券市場波動、證券發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的
特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。


2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;


(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并
按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,則本基金投資
不再受相關限制或以變更后的規定為準。


五、業績比較基準

中債綜合全價(總值)指數收益率。


中債綜合全價(總值)指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制,樣本
債券涵蓋的范圍更加全面,具有廣泛的市場代表性,涵蓋主要交易市場(銀行間
市場、交易所市場等)、不同發行主體(政府、企業等)和期限(長期、中期、
短期等),能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢。中債綜合指
數各項指標值的時間序列更加完整,有利于更加深入地研究和分析市場。在綜合
考慮了指數的權威性和代表性、指數的編制方法和本基金的投資范圍和投資理
念,本基金選擇市場認同度較高的中債綜合全價(總值)指數收益率作為業績比
較基準,該業績比較基準能夠比較真實的反映本基金投資組合的風險收益特征。

如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較
基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準時,基金管理人在
與基金托管人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后可變更業績比較基
準,報中國證監會備案并及時公告。



六、風險收益特征

本基金為債券型證券投資基金,風險與收益高于貨幣市場基金,低于股票型
基金、混合型基金。


七、基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金
份額持有人的利益;

2、有利于基金財產的安全與增值;

3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。









第十部分、基金的財產



一、基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購
款及其他資產的價值總和。


二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨
立。


四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外,基金財產不得被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,
不得對基金財產強制執行。



第十一部分、基金資產的估值



一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。


二、估值對象

基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。


三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會
計準則》、監管部門有關規定。


(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值
日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計
量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允
價值。


與上述投資品種形同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
溢價或折價。


(二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。


(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事
件,使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的,應對
估值進行調整并確定公允價值。


四、估值方法


1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(基金合同另有規定的除
外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估
值機構由基金管理人與基金托管人另行協商約定;

(2)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。


2、基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選
定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。


3、首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,選取
估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值。對銀行間市場未上
市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存
在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。


5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。


6、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制以確
保基金估值的公平性。


7、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,根據存款協議列示的利息
總額或約定利率每自然日計提利息。


8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。


9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。


五、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位舍去,由此產生的誤差
計入基金財產。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。

法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人每個估值日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。


2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產估值后,
將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
按約定對外公布。


六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤
時,視為基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。


2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;


由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。


(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。


(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。


(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。


3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;

(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;

(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;

(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。


4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。


(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托


管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
應當公告,并報中國證監會備案。


(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。


七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停估值;

4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個估值日交易結束后計算當日的基
金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按基金合同規定的估值方法的第8項進行估值
時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。


2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤
等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管
人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消
除由此造成的影響。



第十二部分、基金的收益分配



一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。


二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。


三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金可以進行收益分配,本基金
每年收益分配次數最多為12次,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益
分配;

2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默
認的收益分配方式是現金分紅;

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

4、每一基金份額享有同等分配權;

5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理人可在法律
法規允許的前提下酌情調整以上基金收益分配原則,此項調整不需要召開基金份
額持有人大會,但應于變更實施日前在指定媒介公告。


四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信


息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告并報中國證監會備案。


六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方
法,依照《業務規則》執行。









第十三部分、基金的費用與稅收



一、基金費用的種類

1、 基金管理人的管理費;
2、 基金托管人的托管費;
3、 基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;
4、 基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
5、 基金份額持有人大會費用;
6、 基金的證券交易費用;
7、 基金的銀行匯劃費用;
8、 賬戶開戶費用和賬戶維護費;
9、 按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費
用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算
方法如下:

H=E×0.30%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。基金管理人與基金
托管人核對后,由基金托管人于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給
基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。


2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:

H=E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費


E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。基金管理人與基金
托管人核對后,由基金托管人于次月前 3 個工作日內從基金財產中一次性支取。

若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


上述“一、基金費用的種類”中第3-9項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、基金合同生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。


四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。



第十四部分、基金的會計與審計



一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果基金合同生效少于2個月,可以并入下一個會計年度
披露;

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

4、會計制度執行國家有關會計制度;

5、本基金獨立建賬、獨立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。


二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資
格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。


2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。


3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在2日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。









第十五部分、基金的信息披露



一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。若相關法律法規修訂或
變更后對于基金信息披露的信息類型、披露內容、披露方式等規定與本部分的內
容不同,若適用于本基金,本基金的信息披露按照修訂或變更后的法律法規的要
求執行。


二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組
織。


本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并
保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定的媒介披露,并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的
時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2、對證券投資業績進行預測;

3、違規承諾收益或者承擔損失;

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

6、中國證監會禁止的其他行為。


四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本
為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。



五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括:

(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額
持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項的法律文件。


2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后,基金管理人在每6個月結束
之日起45日內,更新招募說明書并登載在其網站上,將更新后的招募說明書摘
要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中
國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。


3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人
應當將基金合同、基金托管協議登載在各自網站上。


(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。


(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載基金
合同生效公告。


(四)基金資產凈值、基金份額凈值

基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至
少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次
日,通過其網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值
和基金份額累計凈值。



基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基
金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、
基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。


(五)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額
發售網點查閱或者復制前述信息資料。


(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告正文登載于其網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報
告的財務會計報告應當經過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載在其網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒介上。


基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度
報告或者年度報告。


基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及
其流動性風險分析等。


如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告中“影響投資者
決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報
告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除
外。


基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人
主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報
告方式。


(七)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,


予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地
的中國證監會派出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開;

2、終止基金合同;

3、轉換基金運作方式;

4、更換基金管理人、基金托管人;

5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;

7、基金募集期延長;

8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托
管人基金托管部門負責人發生變動;

9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超
過百分之三十;

11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;

12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;

13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重
行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;

14、重大關聯交易事項;

15、基金收益分配事項;

16、基金管理費、基金托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

17、基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

18、基金改聘會計師事務所;

19、變更基金銷售機構;

20、更換基金登記機構;

21、本基金開始辦理申購、贖回;

22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;


23、本基金發生巨額贖回并延期辦理;

24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;

25、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;

26、調整基金份額類別;

27、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

28、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;

29、推出新業務或服務;

30、基金合同生效后,如存在連續40、50、55個工作日基金資產凈值低于
5000萬元情形的;

31、中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。


(八)澄清公告

在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知
悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。


(九)基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。


(十)投資資產支持證券的信息披露

本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有
的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的
資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券
總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比
例大小排序的前10名資產支持證券明細。


(十一)中國證監會規定的其他信息。


六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管
理信息披露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,


對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基
金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查,并向基金管理人出具書面文件或以其他雙方認可的方式確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的媒介。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。


七、暫停或延遲信息披露的情形

1、不可抗力;

2、發生暫停估值的情形;

3、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。


八、信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的住所,供公眾查閱、復制。


基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公眾查閱、復制。





第十六部分、風險揭示

一、市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響,導致基金收益水平變化,產生風險,主要包括:

1、政策風險

因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)發
生變化,導致市場價格波動而產生風險。


2、經濟周期風險

隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化。基金投資
于債券,收益水平也會隨之變化,從而產生風險。


3、利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著
債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券,其收益
水平會受到利率變化的影響。


4、信用風險

債券的發行主體可能由于自身財務狀況的惡化而不能繼續支付利息或者本
金,此時債券的持有人將面臨信用風險。在我國,國債由國家財政的信用支持而
具備極低的信用風險;金融債的發行主體集中在商業銀行、政策性銀行和大型企
業集團的財務公司,它們都擁有穩健的運營能力和優質的資產狀況,信用等級較
高;企業債券的信用等級參差不齊,也會由于發行公司的經營狀況產生變化,由
于國內的獨立信用評級機構功能還并不健全,需要持有人具有較強的分析和追蹤
能力對它的信用風險嚴格監控。


5、收益率曲線風險

收益率曲線風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險,單一的久期指標
并不能充分反映這一風險的存在。


6、流動性風險

債券的流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際情況,轉出債券
回收本息的靈活性,一般債券的期限越長,流動性越弱。債券型基金如果遇到大


額贖回,或者市場資金面的突然惡化會產生流動性風險。


7、再投資風險

再投資獲得的收益又被稱做利息的利息,這一收益取決于再投資時的市場利
率水平和再投資的策略。未來市場利率的變化可能會引起再投資收益的不確定性
并可能影響到基金投資策略的順利實施。


8、購買力風險

基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的影響而
導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。


二、流動性風險

1、基金申購、贖回安排

本基金為普通開放式基金,投資人可在本基金的開放日辦理基金份額的申購
和贖回業務。為切實保護存量基金份額持有人的合法權益,遵循基金份額持有人
利益優先原則,本基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度,審慎確認申購
贖回業務申請,包括但不限于:

(1)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
制。


(2)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,
以確保基金估值的公平性。


(3)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確定后,基金管理人應當暫停接受申購申請、贖回申請。


提示投資人注意本基金的申購贖回安排和相應的流動性風險,合理安排投資
計劃。


2、擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的 80%。本基金不投資股票,
也不投資于可轉換債券、可交換債券。因此,債券市場的流動性風險是本基金主


要面臨的流動性風險。本基金主要投資于具備較高信用等級和流動性較好的債
券,故投資組合整體流動性風險較低。但不排除由于市場波動或所持證券發行人
出現異常情況導致組合流動性降低的情形。為防范此類風險,本基金管理人制定
了適用于開放式和定期開放式基金的流動性風險管理辦法并對該管理辦法的有
效性和執行情況作定期回顧。


3、巨額贖回情形下的流動性風險管理測試

本基金管理人構建了壓力測試模型用于每日監測基金的各類風險以及不同
市場環境下可應付的最大贖回。在發生巨額贖回情況時,本基金管理人根據當時
市場狀況并輔以壓力測試模型等流動性分析工具及時制定投資組合變現計劃以
確保在盡可能地保護投資者權益的前提下滿足贖回需求。


壓力測試模型使用的指標包括:持倉中各類資產的市值占比、持倉證券對不
同市場(上海主板、深圳主板、中小企業板、創業板、香港股票市場)的Beta
值、投資組合的杠桿率、債券資產在各信用等級和到期期限的分布、債券組合的
久期、客戶集中度、機構客戶占比等。


4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響等

基金管理人經與基金托管人協商,當發生巨額贖回時,在確保投資者得到公
平對待的前提下,可依照法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險
管理工具,對申購、贖回申請等進行適度調整,依照法律法規還可以使用的備用
流動性風險管理工具包括:延期辦理巨額贖回申請或延緩支付贖回款項、暫停接
受申購贖回申請、收取短期贖回費、暫停基金估值、擺動定價等。實施這些備用
工具前要經過公司管理層批準、與基金托管人協商確認后由法律監察稽核部對外
披露。實施這些備用工具對投資者的潛在影響包括:(一)可能導致部分基金份
額持有人無法及時獲得現金;(二)如果基金所持資產的市場價格下跌,則導致
基金凈值下跌從而基金份額持有人財產發生損失;(三)申購贖回的成本提高。




三、管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會
影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水
平。因此,本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等


相關性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。




四、信用風險

基金在交易過程中可能發生交收違約或者所投資債券的發行人違約、拒絕支
付到期本息等情況,從而導致基金資產損失。




五、操作和技術風險

基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中,可能因內部控制不到位或者
人為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險,如越權交易、內幕交易、交
易錯誤和欺詐等。


此外,在基金的后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易
的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金
管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。




六、合規性風險

基金管理或運作過程中,違反國家法律法規或基金合同有關規定的風險。




七、本基金的特有風險

1、資產支持證券投資風險

本基金將資產支持證券納入到投資范圍當中,可能帶來以下風險:

①信用風險:基金所投資的資產支持證券之債務人出現違約,或在交易過程
中發生交收違約,或由于資產支持證券信用質量降低導致證券價格下降,造成基
金財產損失。


②利率風險:市場利率波動會導致資產支持證券的收益率和價格的變動,一
般而言,如果市場利率上升,本基金持有資產支持證券將面臨價格下降、本金損
失的風險,而如果市場利率下降,資產支持證券利息的再投資收益將面臨下降的
風險。


③流動性風險:受資產支持證券市場規模及交易活躍程度的影響,資產支持
證券可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出,存在一定的流動性


風險。


④提前償付風險:債務人可能會由于利率變化等原因進行提前償付,從而使
基金資產面臨再投資風險。


⑤操作風險:基金相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺
陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交
易、交易錯誤、IT系統故障等風險。


⑥法律風險:由于法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能
正常執行,導致基金財產的損失。


2、基金合同存續期內,如果存在連續60個工作日基金資產凈值低于5000
萬元情形,不論是否出現連續60個工作日基金份額持有人數量不滿200人情形
的,基金管理人應當終止基金合同,無需召開基金份額持有人大會。故本基金投
資人還將面臨基金合同自動終止的風險。


以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。


八、其他風險

1、因技術因素而產生的風險,如電腦系統出現問題產生的風險;

2、因基金業務快速發展但在人員配備、內控等方面不完善而產生的風險;

3、因人為因素而產生的風險,如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;

4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;

5、因業務競爭壓力可能產生的風險;

6、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財產損失并影響基金收益水平,
從而帶來風險;

7、其他意外導致的風險。


九、稅負增加風險

財政部、國家稅務總局財政[2016]140號《關于明確金融房地產開發教育輔
助服務等增值稅政策的通知》第四條規定:“資管產品運營過程中發生的增值稅
應稅行為,以資管產品管理人為增值稅納稅人。”鑒于基金合同中基金管理人的
管理費中不包括產品運營過程中發生的稅款,本基金運營過程中需要繳納增值稅
應稅的,將由基金份額持有人承擔并從基金資產中支付,按照稅務機關的規定以
基金管理人為增值稅納稅人履行納稅義務,因此可能增加基金份額持有人的投資


稅費成本。


十、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致
的風險

本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長
期風險收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關
法律法規對本基金進行風險評價,不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此
銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同,
投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之
間的匹配檢驗。



第十七部分、基金合同的變更、終止與清算



一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。


2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決
議生效之日起按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。


二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,經履行相關程序后,基金合同應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;

3、基金合同存續期內,如果存在連續60個工作日基金資產凈值低于5000
萬元情形的,不論基金份額持有人數量是否不滿200人,本基金將按照基金合同
的約定進入清算程序并終止,無需召開基金份額持有人大會審議;

4、基金合同約定的其他情形;

5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


基金合同終止后,基金管理人和基金托管人有權依照《基金法》、《運作辦法》、
《銷售辦法》、基金合同及其他有關法律法規的規定,行使請求給付報酬、從基
金資產中獲得補償的權利。


三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人


員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


4、基金財產清算程序:

(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。


四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。


六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。



第十八部分、基金合同的內容摘要



一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務

(一)基金管理人

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:

(1)依法募集資金;

(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;

(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;

(4)銷售基金份額;

(5)按照規定召集基金份額持有人大會;

(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取
必要措施保護基金投資者的利益;

(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;

(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用;

(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

(13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;

(14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;


(15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶等業務規則;

(16)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續;

(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;

(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

(7)依法接受基金托管人的監督;

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確
定基金份額申購、贖回的價格;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(10)編制季度、半年度和年度基金報告;

(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報
告義務;

(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他
人泄露;

(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配基金收益;


(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料15年以上;

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;

(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益
時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托
管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償;

(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結束后30日內退還基金認購人;

(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(26)建立并保存基金份額持有人名冊;

(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。


(二)基金托管人

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括


但不限于:

(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;

(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;

(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券交易資金清算;

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規定外,不得利用
基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照基
金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規
定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,因審計、法


律等外部專業顧問提供的情況除外;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;

(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同、托管協議的規定進行;
如果基金管理人有未執行基金合同、托管協議規定的行為,還應當說明基金托管
人是否采取了適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;

(12)從基金管理人及其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊;

(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;

(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;

(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;

(19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任
不因其退任而免除;

(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償;

(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。



(三)基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基
金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同的
當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。


每份基金份額具有同等的合法權益。


1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財產;

(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;

(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

(7)監督基金管理人的投資運作;

(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;

(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守法律法規、基金合同、招募說明書等信息披露文件及
其他有關規定;

(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;

(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

(4)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;

(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任;


(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;

(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。




二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。


本基金份額持有人大會不設日常機構。


(一)召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止基金合同,法律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定
的除外;

(2)更換基金管理人;

(3)更換基金托管人;

(4)轉換基金運作方式;

(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規或中國證監會
要求調整該等報酬除外;

(6)變更基金類別;

(7)本基金與其他基金的合并;

(8)變更基金投資目標、范圍或策略(本基金合同、法律法規和中國證監
會另有規定的除外);

(9)變更基金份額持有人大會程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會;

(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有


人大會的事項。


2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修
改,不需召開基金份額持有人大會:

(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;

(2)調整本基金的申購費率,調低贖回費率或變更收費方式;

(3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;

(4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;

(5)增加、取消或調整基金份額類別設置;

(6)調低除基金管理費、基金托管費以外的其他應由基金財產承擔的費用;

(7)基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、
轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等業務規則;

(8)推出新業務或服務;

(9)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。


3、基金合同存續期內,如果存在連續60個工作日基金資產凈值低于5000
萬元情形的,不論基金份額持有人數量是否不滿200人,本基金將按照基金合同
的約定進入清算程序并終止,無需召開基金份額持有人大會審議。


法律法規另有規定時,從其規定。


(二)會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集;

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合;


4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起60日內召開,并告知基金管理人,基金管理人應當配合;

5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾;

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;

(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;

(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

(7)召集人需要通知的其他事項。


2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯


系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。


3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式、網絡開會方式等
法律法規或監管機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。


1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同
和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。


2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:


(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公
布相關提示性公告;

(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具
書面意見;

(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。


3、在不與法律法規沖突的前提下,經會議通知載明,基金份額持有人也可
以采用網絡等其他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式進行表
決,會議程序比照現場開會和通訊開會的程序進行,且除書面授權外,基金份額
持有人之間的授權亦可根據召集人在大會通知中規定的方式,通過電話、網絡等
方式進行。


(五)議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大


會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


2、議事程序

(1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會

在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。


(六)表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。


2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,


轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與
其他基金合并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者,表
面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛
盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份
額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。


(七)計票

1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。


(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。


(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。


(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。


2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金


托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起按照《信息披露辦法》的規定在指定
媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,
必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并
提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大
會審議。


三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式

(一)基金合同的終止事由

有下列情形之一的,經履行相關程序后,基金合同應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;

3、基金合同存續期內,如果存在連續60個工作日基金資產凈值低于5000
萬元情形的,不論基金份額持有人數量是否不滿200人,本基金將按照基金合同
的約定進入清算程序并終止,無需召開基金份額持有人大會審議;

4、基金合同約定的其他情形;

5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



基金合同終止后,基金管理人和基金托管人有權依照《基金法》、《運作辦法》、
《銷售辦法》、基金合同及其他有關法律法規的規定,行使請求給付報酬、從基
金資產中獲得補償的權利。


(二)基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


4、基金財產清算程序:

(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。


(三)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


(四)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金


份額比例進行分配。


(五)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。


(六)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。


四、爭議的處理

各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,基金
合同各方當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。如經友好協商未能解決的,各
方當事人任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院,按照深圳國際仲裁院屆時
有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市,仲裁裁決是終局的,對各方當事
人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


基金合同受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港特別行政區、澳門
特別行政區和臺灣地區法律)管轄。


五、基金合同的效力

基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。


1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人
或授權代表簽字或蓋章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備
案手續,并經中國證監會書面確認后生效。


2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備
案并公告之日止。


3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。


4、基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5、基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。





第十九部分、基金托管協議的內容摘要

一、托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:景順長城基金管理有限公司

住所:深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第1座21層

辦公地址:深圳市中心四路1號嘉里建設廣場第1座21層

郵政編碼:518048

法定代表人:丁益

設立日期:2003年6月12日

批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會,證監基金字
[2003]76號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:1.3億元人民幣

存續期限:持續經營

聯系電話:0755-82370388

(二)基金托管人

名稱:江蘇銀行股份有限公司(簡稱:江蘇銀行

住所:中國江蘇省南京市中華路26號(郵編210005)

辦公地址:中國江蘇省南京市中華路26號(郵編210005)

法定代表人:夏平

成立時間:2007年1月22日

批準設立機關:中國銀行業監督管理委員會

批準設立文號:銀監復〔2006〕379號

基金托管業務批準文號:證監許可【2014】619號

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內結算;辦
理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券、承銷
短期融資券;買賣政府債券、金融債券、企業債券;從事同業拆借;提供信用證
服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務、代客理財、代理銷售基金、代理銷


售貴金屬、代理收付和保管集合資金信托計劃;提供保險箱業務;辦理委托存貸
款業務;從事銀行卡業務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;結售匯、
代理遠期結售匯;國際結算;自營及代客外匯買賣;同業外匯拆借;買賣或代理
買賣股票以外的外幣有價證券;資信調查、咨詢、見證業務;網上銀行;經銀行
業監督管理機構和有關部門批準的其他業務。


注冊資本:115.44億元人民幣

組織形式:股份有限公司

存續期間:持續經營



二、基金托管人對基金管理人的業務監督、核查

(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權

1. 基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,
對基金的投資范圍、投資對象進行監督。


本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括債券(國債、金
融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、地
方政府債、政府支持機構債、次級債及其他中國證監會允許投資的債券)、資產
支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單以及法律法規或中國證監會允許基金
投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


本基金不投資于股票,也不投資于可轉換債券、可交換債券。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整
投資范圍。


基金的投資組合比例為:債券資產占基金資產的比例不低于80%;本基金
持有的現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈
值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。


基金托管人對基金管理人業務進行監督和核查的義務自基金合同生效日起
開始履行。



2. 基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,
對基金投資比例進行監督。


根據《基金合同》的約定,本基金投資組合比例應符合以下規定:

1)本基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的80%;

2)保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;

3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;

4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券
的10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款
規定的比例限制;

5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的10%;

6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的10%;

8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

10)本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;

11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債
券回購到期后不得展期;

12)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

13)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保


持一致;

14)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


除上述第2)、9)、12)、13)項規定外,因證券市場波動、證券發行人合并、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資
比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊
情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。


基金托管人對本基金的投資監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


3. 基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
金投資禁止行為進行監督。基金財產不得用于下列投資或者活動。


1)承銷證券;

2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

3)從事承擔無限責任的投資;

4)買賣其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外;

5)向其基金管理人、基金托管人出資。


對于基金管理人開展基金投資禁止行為,基金托管人對此無法提前知曉或阻
止的,基金托管人不承擔任何責任并有權向中國證監會報告。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基
金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
按照市場公平合理價格執行。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經
過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。


基金合同生效后2個工作日內,基金管理人和基金托管人應相互提供與本機


構有控股關系的股東或者與本機構有其他重大利害關系的公司名單,以上名單發
生變化的,應及時予以更新并通知對方。


若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行關聯交
易時,基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施,履行信息披露義務。對
于基金管理人已成交的關聯交易,基金托管人事前無法提前預知該關聯交易發
生,只能進行事后結算的,基金托管人不承擔由此造成的損失,并有權向中國證
監會報告。


法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,則本基
金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。


4. 基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監督。


1)基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行
業標準的銀行間債券市場交易對手的名單。基金托管人在收到名單后2個工作日
內電話或回函確認收到該名單。基金管理人應定期和不定期對銀行間市場現券及
回購交易對手的名單進行更新。基金托管人在收到名單后2個工作日內電話或書
面回函確認,新名單自基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的
交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。


基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金管理人
參與銀行間市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行事后監督。


2)基金管理人參與銀行間市場交易時,有責任控制交易對手的資信風險,
由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償,基
金托管人不承擔責任。


5. 基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
金管理人選擇存款銀行進行監督。


基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的
約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托
管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。


本基金投資銀行存款應符合如下規定:

1)基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金


銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。


2)基金管理人與基金托管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另行
簽訂書面協議,明確雙方的權利、義務和職責,保護基金份額持有人的合法權益。


3)基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核
相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。


4)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等
的各項規定。


6. 基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基
金投資其他方面進行監督。


(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資
產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基
金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行
監督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據
印制在宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并有權在發現后報
告中國證監會。


(三)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,在規定時間
內答復并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規要
求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資
料和制度等。


基金托管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反法律法規、《基
金合同》和本協議規定的行為,應及時以書面或雙方約定的其他形式通知基金管
理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以電話或書面形式向基金
托管人反饋,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在限期
內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理
人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人有權報告中國
證監會。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人在限期內糾正。



基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或
者違反《基金合同》約定的,應當視情況暫緩或拒絕執行,立即通知基金管理人,
并有權向中國證監會報告。


基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法
規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,
并有權向中國證監會報告。


基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的,基金托管人有權報告中國證監會。




三、基金管理人對基金托管人的業務核查

根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定,基金管理人
對基金托管人履行托管職責的情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶、債券托管賬戶等
投資所需賬戶,是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額
凈值,是否根據基金管理人指令辦理清算交收,是否按照法規規定和《基金合同》
規定進行相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查。基金托
管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復并改正。


基金管理人發現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資
產、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定的,應及時以書面形式通知基
金托管人在限期內糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金
管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在
限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金
托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中
國證監會。對基金管理人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基
金托管人應積極配合提供相關數據資料和制度等。基金管理人有權要求基金托管


人賠償基金管理人及基金財產因此所遭受的損失。


基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金托管人在限期內糾正。基金托管人應就基金管理人合理的疑義進行解
釋。


基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。




四、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

(1)基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的指令,不得自行
運用、處分、分配基金的任何資產。


(2)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。


(3)基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶及其他投資所需賬戶。


(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的
其他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的完整和獨
立。


(5)對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產,
如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信
息的,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬
日基金資產沒有到達基金銀行存款賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采
取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失。基金托管人應予以必要的協助,但對此不承擔相應責任。


(二)基金合同生效時募集資產的驗證

基金募集期間募集的資金應存于開立的“基金募集專戶”,該賬戶由基金管
理人委托的登記機構開立并管理。


基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時,募集的基金份額總額、基金募
集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基


金管理人在法定期限內聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗
資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注
冊會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管
人為基金開立的基金銀行存款賬戶中,基金托管人在收到資金當日出具相關證明
文件。


若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按
規定辦理退款事宜,基金托管人予以必要的協助與配合。


(三)基金的資金賬戶的開立和管理

(1)基金托管人應負責本基金資金賬戶的開立和管理。


(2)基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的資金賬戶(托管
賬戶),并根據中國人民銀行規定計息。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人刻
制、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益,均需通過本基金的資金賬戶進行。


(3)基金資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶;亦不得
使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業務以外的活動。


(4)基金銀行存款賬戶的開立和管理應符合有關法律法規以及銀行業監督
管理機構的其他規定。


(5)在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用
賬戶辦理基金資產的支付。


(四)基金證券賬戶、證券交易資金交收賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司上海分公司、深圳分公司開立證券賬戶。


基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管
理和運用由基金管理人負責。


基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結


算備付金賬戶,并代表本基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人
清算工作,基金管理人應予以積極協助。基金托管人以本基金的名義在托管人處
開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。


基金托管人通過中國證券登記結算有限責任公司進行證券交易資金的結算。


(五)債券托管賬戶的開立和管理

(1)《基金合同》生效后,基金托管人負責在中央國債登記結算有限責任公
司和銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立銀行間債券市場債券
托管賬戶,基金管理人給與必要的配合,由基金托管人負責基金的債券及資金的
清算。在上述手續辦理完畢后,由基金托管人向中國人民銀行進行報備。基金管
理人負責以本基金名義申請基金進入全國銀行間同業拆借市場進行交易,由基金
管理人在中國外匯交易中心開設同業拆借市場交易賬戶。


(2)基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。


(六)其他賬戶的開立和管理

若中國證監會或其他監管機構在本協議訂立日之后允許基金從事其他投資
品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,由基金管理人協助基金托管人
根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關
規則使用并管理。


(七)基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有
限公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中
心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托
管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。基金
托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。


銀行存款定期存款證實書等有價憑證由基金托管人負責保管。具體保管事項
由雙方另行簽署《托管資產投資銀行存款業務管理事項協議》進行約定。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托


管人、基金管理人保管,相關業務程序另有限制除外。除本協議另有規定外,基
金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證基金一方持有二
份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金
管理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規定執
行。


對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業務章的合同復印件或傳真件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件
不得轉移。




五、基金資產凈值計算與復核

(一)基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指計算
日基金資產凈值除以計算日基金總份額后的價值。基金份額凈值的計算保留到小
數點后4位,小數點后第5位舍去,由此產生的誤差計入基金資產。法律法規另
有規定的,從其規定。


基金管理人每個估值日計算基金資產凈值、基金份額凈值,經基金托管人復
核,按規定公告。但基金管理人根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外。


基金管理人應每估值日對基金資產估值,估值原則應符合《基金合同》、《中
國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見》及其他法律、法規的規定。用
于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托
管人復核。基金管理人應于每個估值日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基
金份額凈值并以雙方約定方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
核后,將復核結果以雙方約定的方式反饋給基金管理人,由基金管理人按約定對
基金份額凈值予以公布。


本基金按以下方法估值:

(1) 證券交易所上市的有價證券的估值

a) 交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(基金合同另有規定的除
外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估
值機構由基金管理人與基金托管人另行協商約定;


b) 交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。


(2) 基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;
選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。


(3) 首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


(4) 全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,
選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值。對銀行間市場
未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率
不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。


(5) 同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分
別估值。


(6)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制以
確保基金估值的公平性。


(7) 持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,根據存款協議列示的
利息總額或約定利率每自然日計提利息。


(8) 如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值
的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價
格估值。


(9) 相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事
項,按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。



(二)估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金資產的估值導致本基金基金份額凈值小數點后4位以
內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。


1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。


2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正;

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責;

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方;

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。



3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;

(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;

(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;

(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。


4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。


(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
應當公告,并報中國證監會備案。


(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。


5、估值錯誤賠償

當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償
時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按
以下條款進行賠償:

(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問
題,如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建
議執行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。


(2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,
由此給基金份額持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付
賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照
過錯程度各自承擔相應的責任,基金管理人和基金托管人有權向獲得不當得利之
主體主張返還不當得利。



(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重
新計算和核對或對基金管理人采用的估值方法,尚不能達成一致時,為避免不能
按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布。


(4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額
等),進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損
失。


6、特殊情形的處理方法

基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。


由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤等原
因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免
除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響。


7、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個估值日交易結束后計算當日的基
金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


(三)暫停估值的情形

(1)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時;

(2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時;

(3)前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一
致后,基金管理人應當暫停估值;

(4)法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。


(四)基金會計制度


按國家有關部門制定的會計制度執行。


(五)基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對雙
方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。


(六)會計數據和財務指標的核對

雙方應每個交易日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正,確保核對一致。若當日核對不符,暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬
冊為準。


(七)基金定期報告的編制和復核

基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告正文登載于其網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報
告的財務會計報告應當經過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載在其網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒介上。


《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半
年度報告或者年度報告。


基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及
其流動性風險分析等。


如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告中“影響投資者
決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報
告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除
外。


基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人


主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報
告方式。


基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托
管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。


基金托管人在對季度報告、半年度報告或年度報告復核完畢后,可以出具復
核確認書(蓋章)或以其他雙方約定的方式確認以備有權機構對相關文件審核檢
查。




六、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人可委托登記機構登記和保管基金份額持有人名冊。基金份額持有
人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。


基金份額持有人名冊,包括基金募集期結束并確認認購申請后的基金份額持
有人名冊、基金份額持有人大會權益登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一
個交易日的基金份額持有人名冊,由登記機構負責編制和保管,并對基金份額持
有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。


基金管理人應根據基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。


(一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
作日內向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;

(二)基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日后5個工作日內向基金
托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;

(三)基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內向基金托管人提
供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;

(四)除上述約定時間外,如果確因業務需要,基金托管人與基金管理人商
議一致后,由基金管理人向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名
冊。


基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期限不少于
15年,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。基金托管人以電子版形


式妥善保管基金份額持有人名冊。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名
冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。若基金管理人或基金
托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規定各自
承擔相應的責任。




七、爭議解決方式

雙方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,應經友好
協商解決。如經友好協商未能解決的,雙方當事人任何一方有權將爭議提交深圳
國際仲裁院,按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深
圳市,仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有
規定,仲裁費由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協議規定的義務,維護基金份額持有人的合
法權益。


本協議受中華人民共和國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、
澳門特別行政區和臺灣地區法律)管轄。




八、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)基金托管協議的變更

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。修改后的新協議,應報中國證監會
備案。


(二)基金托管協議的終止

發生以下情況,本協議終止:

(1)《基金合同》終止;

(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產;

(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權。



(4)發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終
止事項。


(三)基金財產的清算

(1)基金財產清算小組

在基金財產清算組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照《基
金合同》和本協議的規定繼續履行保護基金資產安全的職責。


1)基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。


2)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


(2)基金財產清算程序

1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

3)對基金財產進行估值和變現;

4)制作清算報告;

5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書;

6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

7)對基金剩余財產進行分配。


基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現的,清算期限相應順延。


(3)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


(4)基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。


(5)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。


(6)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存期限不少于15年。





第二十部分、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務,以下是主要的服務內
容,基金管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加和修改以下
服務項目:

一、基金份額持有人交易資料的寄送服務

1、登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金
交易記錄。


2、基金管理人按照投資者成功定制的服務形式提供基金對賬單服務,對于
未定制賬單服務的投資者不主動提供對賬單。


(1)月度電子郵件對賬單:每月初5個工作日內,基金管理人以電子郵件
方式給截至上月最后一個交易日仍持有基金管理人基金份額或者賬戶余額為0
但當期有交易發生的定制投資者發送月度電子郵件對賬單。


(2)月度短信對賬單:每月初5個工作日內,基金管理人以短信方式給截
至上月最后一個交易日仍持有基金管理人基金份額的定制投資者發送月度短信
對賬單。


(3)月度微信對賬單:每月初5個工作日內,基金管理人以微信方式給截
至上月最后一個交易日仍持有基金管理人基金份額或者賬戶余額為0但當期有
交易發生、且已在“景順長城基金”微信公眾號上成功綁定賬戶的投資者發送月度
微信對賬單。


(4)季度及年度紙質對賬單:每年一、二、三季度結束后,基金管理人向
定制紙質對賬單且在當季度內有交易的投資者寄送季度對賬單;每年度結束后,
基金管理人向定制紙質對賬單且在第四季度內有基金交易或者年度最后一個交
易日仍持有基金管理人基金份額的投資者寄送年度紙質對賬單。


因提供的個人信息(包括但不限于姓名、電子郵件地址、郵寄地址、郵編等)
不詳、錯誤、變更或郵局投遞差錯、通訊故障、延誤等原因有可能造成對賬單無
法按時或準確送達。因上述原因無法正常收取對賬單的,請及時到原基金銷售網
點或基金管理人網站辦理聯系方式變更手續。詳詢400-8888-606,或通過基金管
理人網站(www.igwfmc.com)“在線客服”咨詢。





二、網絡在線服務

基金管理人利用其網站(www.igwfmc.com)定期或不定期為投資者提供基
金管理人信息、基金產品信息、賬戶查詢、投資策略分析報告、熱點問答等服務。

投資者可以登錄該網站修改基金查詢密碼。


對于直銷個人客戶,基金管理人還將提供網上交易服務。




三、客戶服務中心(Call Center)電話服務

投資者想要了解交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服務信息或進行投訴
等,可撥打基金管理人客戶服務電話:400 8888 606(免長途費)。


客戶服務中心的人工坐席服務時間為每周一至周五(法定節假日及因此導致
的證券交易所休市日除外)9:00—17:00。




四、客戶投訴受理服務

投資者可以通過各銷售機構網點柜臺、基金管理人網站留言欄目、自動語音
留言欄目、客戶服務中心人工熱線、書信、電子郵件等六種不同的渠道對基金管
理人和銷售網點所提供的服務以及基金管理人的政策規定進行投訴。


基金管理人承諾在工作日收到的投訴,將在下一個工作日內作出回應,在非
工作日收到的投訴,將順延至下一個工作日當日或者次日回復。對于不能及時解
決的投訴,基金管理人就投訴處理進度向投訴人作出定期更新。




五、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
聯系本基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。



第二十一部分、其它應披露事項




第二十二部分、招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的住所,供公眾查閱、復制。投資者可在辦公時間免費查閱;也可按工本費購
買基金招募說明書復制件或復印件,但應以基金招募說明書正本為準。


基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。



第二十三部分、備查文件

(一)中國證監會準予景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金募集注冊
的文件

(二)景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金基金合同

(三)法律意見書

(四)基金管理人業務資格批件、營業執照

(五)基金托管人業務資格批件、營業執照

(六)景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金托管協議

(七)中國證監會要求的其他文件



上述文件分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、復制。




















景順長城基金管理有限公司

二〇一九年六月十七日






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