[公告]景順長城基金管理有限公司:景順景泰盈利純債:景順景順長城景泰盈利純債債券型證券投資基金基金合同摘要

時間:2019年06月17日 13:56:03 中財網
景順長城基金管理有限公司





景順長城景泰盈利純債債券型證券投資
基金基金合同摘要



(基金合同條款及內容應以基金合同正本為準)







基金管理人:景順長城基金管理有限公司

基金托管人:江蘇銀行股份有限公司





二零一九年六月










一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務

(一)基金管理人

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:

(1)依法募集資金;

(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;

(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;

(4)銷售基金份額;

(5)按照規定召集基金份額持有人大會;

(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取
必要措施保護基金投資者的利益;

(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;

(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用;

(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

(13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;

(14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;

(15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶等業務規則;


(16)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續;

(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;

(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

(7)依法接受基金托管人的監督;

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確
定基金份額申購、贖回的價格;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(10)編制季度、半年度和年度基金報告;

(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報
告義務;

(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他
人泄露;

(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配基金收益;

(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;


(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料15年以上;

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;

(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益
時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托
管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償;

(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結束后30日內退還基金認購人;

(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(26)建立并保存基金份額持有人名冊;

(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。


(二)基金托管人

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:


(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;

(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;

(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券交易資金清算;

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規定外,不得利用
基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照基
金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規
定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,因審計、法
律等外部專業顧問提供的情況除外;


(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;

(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同、托管協議的規定進行;
如果基金管理人有未執行基金合同、托管協議規定的行為,還應當說明基金托管
人是否采取了適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;

(12)從基金管理人及其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊;

(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;

(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;

(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;

(19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任
不因其退任而免除;

(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償;

(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。


(三)基金份額持有人


基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基
金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同的
當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。


每份基金份額具有同等的合法權益。


1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財產;

(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;

(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

(7)監督基金管理人的投資運作;

(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;

(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守法律法規、基金合同、招募說明書等信息披露文件及
其他有關規定;

(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;

(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

(4)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;

(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任;

(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;


(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。




二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。


本基金份額持有人大會不設日常機構。


(一)召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止基金合同,法律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定
的除外;

(2)更換基金管理人;

(3)更換基金托管人;

(4)轉換基金運作方式;

(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規或中國證監會
要求調整該等報酬除外;

(6)變更基金類別;

(7)本基金與其他基金的合并;

(8)變更基金投資目標、范圍或策略(本基金合同、法律法規和中國證監
會另有規定的除外);

(9)變更基金份額持有人大會程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;

(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。



2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修
改,不需召開基金份額持有人大會:

(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;

(2)調整本基金的申購費率,調低贖回費率或變更收費方式;

(3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;

(4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;

(5)增加、取消或調整基金份額類別設置;

(6)調低除基金管理費、基金托管費以外的其他應由基金財產承擔的費用;

(7)基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、
轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等業務規則;

(8)推出新業務或服務;

(9)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。


3、基金合同存續期內,如果存在連續60個工作日基金資產凈值低于5000
萬元情形的,不論基金份額持有人數量是否不滿200人,本基金將按照基金合同
的約定進入清算程序并終止,無需召開基金份額持有人大會審議。


法律法規另有規定時,從其規定。




(二)會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集;

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理


人,基金管理人應當配合;

4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起60日內召開,并告知基金管理人,基金管理人應當配合;

5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾;

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;

(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;

(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

(7)召集人需要通知的其他事項。


2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知


中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。


3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式、網絡開會方式等
法律法規或監管機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。


1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同
和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。


2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公
布相關提示性公告;

(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具
書面意見;

(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。


3、在不與法律法規沖突的前提下,經會議通知載明,基金份額持有人也可
以采用網絡等其他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式進行表
決,會議程序比照現場開會和通訊開會的程序進行,且除書面授權外,基金份額
持有人之間的授權亦可根據召集人在大會通知中規定的方式,通過電話、網絡等
方式進行。


(五)議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律


法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


2、議事程序

(1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會

在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。


(六)表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。


2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持


表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與
其他基金合并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者,表
面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛
盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份
額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。


(七)計票

1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。


(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。


(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。


(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。


2、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起按照《信息披露辦法》的規定在指定
媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,
必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并
提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大
會審議。




三、基金收益分配原則、執行方式

(一)基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。


(二)基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。


(三)基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金可以進行收益分配,本基金


每年收益分配次數最多為12次,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益
分配;

2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默
認的收益分配方式是現金分紅;

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

4、每一基金份額享有同等分配權;

5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理人可在法律
法規允許的前提下酌情調整以上基金收益分配原則,此項調整不需要召開基金份
額持有人大會,但應于變更實施日前在指定媒介公告。


(四)收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


(五)收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介公告并報中國證監會備案。


(六)基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方
法,依照《業務規則》執行。




四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例

(一)基金費用的種類

1、 基金管理人的管理費;
2、 基金托管人的托管費;
3、 基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;



4、 基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
5、 基金份額持有人大會費用;
6、 基金的證券交易費用;
7、 基金的銀行匯劃費用;
8、 賬戶開戶費用和賬戶維護費;
9、 按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費
用。



(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算
方法如下:

H=E×0.30%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。基金管理人與基金
托管人核對后,由基金托管人于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給
基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。


2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:

H=E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。基金管理人與基金
托管人核對后,由基金托管人于次月前 3 個工作日內從基金財產中一次性支取。

若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


上述“一、基金費用的種類”中第3-9項費用,根據有關法規及相應協議規
定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


(三)不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、基金合同生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。


(四)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。




五、基金資產的投資范圍和投資限制

(一)投資目標

本基金在嚴格控制風險并保持資產流動性的基礎上,通過積極主動的投資管
理,力爭實現基金資產的長期穩健增值。


(二)投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括債券(國債、金
融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、地
方政府債、政府支持機構債、次級債及其他中國證監會允許投資的債券)、資產
支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單以及法律法規或中國證監會允許基金
投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


本基金不投資于股票,也不投資于可轉換債券、可交換債券。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整
投資范圍。


基金的投資組合比例為:債券資產占基金資產的比例不低于80%;本基金
持有的現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低于基金資產凈
值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行


適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。


(三)投資策略

1、資產配置策略

本基金運用自上而下的宏觀分析和自下而上的市場分析相結合的方法實現
大類資產配置,把握不同的經濟發展階段各類資產的投資機會,根據宏觀經濟、
基準利率水平等因素,預測債券類、貨幣類等大類資產的預期收益率水平,結合
各類別資產的波動性以及流動性狀況分析,進行大類資產配置。


2、債券投資策略

1)債券類屬資產配置

基金管理人根據國債、金融債、企業(公司)債等品種與同期限國債或央票
之間收益率利差的擴大和收窄的分析,主動地增加預期利差將收窄的債券類屬品
種的投資比例,降低預期利差將擴大的債券類屬品種的投資比例,以獲取不同債
券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。


2)債券投資策略

債券投資在保證資產流動性的基礎上,采取利率預期策略、信用策略和時機
策略相結合的積極性投資方法,力求在控制各類風險的基礎上獲取穩定的收益。


①利率預期策略

基金管理人密切跟蹤最新發布的宏觀經濟數據和金融運行數據,分析宏觀經
濟運行的可能情景,預測財政政策、貨幣政策等政府宏觀經濟政策取向,分析金
融市場資金供求狀況變化趨勢,在此基礎上預測市場利率水平變動趨勢,以及收
益率曲線變化趨勢。在預期市場利率水平將上升時,降低組合的久期;預期市場
利率將下降時,提高組合的久期。并根據收益率曲線變化情況制定相應的債券組
合期限結構策略如子彈型組合、啞鈴型組合或者階梯型組合等。


②信用策略

基金管理人密切跟蹤國債、金融債、企業(公司)債等不同債券種類的利差
水平,結合各類券種稅收狀況、流動性狀況以及發行人信用質量狀況的分析,評
定不同債券類屬的相對投資價值,確定組合資產在不同債券類屬之間的配置比
例。個券選擇層面,基金管理人自建債券研究資料庫,并對所有投資的信用品種
進行詳細的財務分析和非財務分析后,進行個券選擇。財務分析方面,以企業財


務報表為依據,對企業規模、資產負債結構、償債能力和盈利能力四方面進行評
分,非財務分析方面(包括管理能力、市場地位和發展前景等指標)則主要采取
實地調研和電話會議等形式實施。


③時機策略

ⅰ 騎乘策略。當收益率曲線比較陡峭時,也即相鄰期限利差較大時,可以
買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券,也即收益率水平處于相對高位的債券,
隨著持有期限的延長,債券的剩余期限將會縮短,從而此時債券的收益率水平將
會較投資期初有所下降,通過債券的收益率的下滑,進而獲得資本利得收益。


ⅱ 息差策略。利用回購利率低于債券收益率的情形,通過正回購將所獲得
資金投資于債券以獲取超額收益。


ⅲ 利差策略。對兩個期限相近的債券的利差進行分析,從而對利差水平的
未來走勢做出判斷,從而進行相應的債券置換。當預期利差水平縮小時,可以買
入收益率高的債券同時賣出收益率低的債券,通過兩債券利差的縮小獲得投資收
益;當預期利差水平擴大時,可以買入收益率低的債券同時賣出收益率高的債券,
通過兩債券利差的擴大獲得投資收益。


3、資產支持證券投資策略

本基金將通過對宏觀經濟、提前償還率、資產池結構以及資產池資產所在行
業景氣變化等因素的研究,預測資產池未來現金流變化,并通過研究標的證券發
行條款,預測提前償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響。同時,基金管
理人將密切關注流動性對標的證券收益率的影響,綜合運用久期管理、收益率曲
線、個券選擇以及把握市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,結
合信用研究和流動性管理,選擇風險調整后收益高的品種進行投資,以期獲得長
期穩定收益。


(四)投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的80%;

(2)保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債
券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;


(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此
條款規定的比例限制;

(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;

(6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;

(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的10%;

(8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(10)本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;

(11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,
債券回購到期后不得展期;

(12)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

(13)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范
圍保持一致;

(14)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


除上述第(2)、(9)、(12)、(13)項規定外,因證券市場波動、證券發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的


特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。


2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并
按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,則本基金投資
不再受相關限制或以變更后的規定為準。




(五)業績比較基準

中債綜合全價(總值)指數收益率。



中債綜合全價(總值)指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制,樣本
債券涵蓋的范圍更加全面,具有廣泛的市場代表性,涵蓋主要交易市場(銀行間
市場、交易所市場等)、不同發行主體(政府、企業等)和期限(長期、中期、
短期等),能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢。中債綜合指
數各項指標值的時間序列更加完整,有利于更加深入地研究和分析市場。在綜合
考慮了指數的權威性和代表性、指數的編制方法和本基金的投資范圍和投資理
念,本基金選擇市場認同度較高的中債綜合全價(總值)指數收益率作為業績比
較基準,該業績比較基準能夠比較真實的反映本基金投資組合的風險收益特征。

如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較
基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準時,基金管理人在
與基金托管人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后可變更業績比較基
準,報中國證監會備案并及時公告。


(六)風險收益特征

本基金為債券型證券投資基金,風險與收益高于貨幣市場基金,低于股票型
基金、混合型基金。




六、基金資產凈值的計算和公告方式

(一)基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購
款及其他資產的價值總和。


(二)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


(三)基金資產凈值的公告方式

基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至
少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次
日,通過其網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值
和基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基


金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、
基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。




七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式

(一)基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有
人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規
規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。


2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決
議生效之日起按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。


(二)基金合同的終止事由

有下列情形之一的,經履行相關程序后,基金合同應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;

3、基金合同存續期內,如果存在連續60個工作日基金資產凈值低于5000
萬元情形的,不論基金份額持有人數量是否不滿200人,本基金將按照基金合同
的約定進入清算程序并終止,無需召開基金份額持有人大會審議;

4、基金合同約定的其他情形;

5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


基金合同終止后,基金管理人和基金托管人有權依照《基金法》、《運作辦法》、
《銷售辦法》、基金合同及其他有關法律法規的規定,行使請求給付報酬、從基
金資產中獲得補償的權利。


(三)基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托


管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


4、基金財產清算程序:

(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。


(四)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


(五)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。


(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。


(七)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。





八、爭議解決方式

各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,基金
合同各方當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。如經友好協商未能解決的,各
方當事人任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院,按照深圳國際仲裁院屆時
有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市,仲裁裁決是終局的,對各方當事
人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


基金合同受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港特別行政區、澳門
特別行政區和臺灣地區法律)管轄。




九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦
公場所和營業場所查閱。








景順長城基金管理有限公司

二〇一九年六月十七日






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