淳厚穩惠:淳厚穩惠債券型證券投資基金托管協議

時間:2019年11月14日 11:21:11 中財網
原標題:淳厚基金管理有限公司:淳厚穩惠:淳厚穩惠債券型證券投資基金托管協議











淳厚穩惠債券型證券投資基金


托管協議





























基金管理人:淳厚基金管理有限公司



基金托管人:南京銀行股份有限公司














二〇一九年十一






目錄
一、基金托管協議當事人
................................
.................
2
二、基金托管協議的依據、目的和原則
................................
.....
3
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
.............................
3
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
................................
...
9
五、基金財產保管
................................
......................
10
六、指令的發送、確認和執行
................................
............
14
七、交易及清算交收安排
................................
................
17
八、基金資產凈值計算和會計核算
................................
........
21
九、基金收益分配
................................
......................
26
十、基金信息披露
................................
......................
27
十一、基金費用
................................
........................
29
十二、基金份額持有人名冊
的保管
................................
........
31
十三、基金有關文件檔案的保存
................................
..........
32
十四、基金管理人和基金托管人的更換
................................
....
33
十五、禁止行為
................................
........................
36
十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
........................
38
十七、違約責任
................................
........................
40
十八、爭議解決方式
................................
....................
41
十九、托管協議的效力
................................
..................
42
二十、其他事項
................................
........................
43
二十一、托管協議的簽訂
................................
................
44

鑒于淳厚基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續
的有限責任公司,
按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發行淳厚穩惠債券型證
券投資基金;


鑒于南京銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,按照相關
法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;


鑒于淳厚基金管理有限公司擬擔任淳厚穩惠證券投資基金的基金管理人,南京銀行股份
有限公司擬擔任淳厚穩惠債券型證券投資基金的基金托管人;


為明確證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系,特制訂本托管協
議;


除非另有約定,《淳厚穩惠債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“
基金合同”)
中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;若有抵觸應以基金合同為準,并依其
條款解釋。



本托管協議約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施
之日起一年后開始執行。


























































一、基金托管協議當事人


(一)基金管理人


名稱:淳厚基金管理有限公司


住所:上海市虹口區臨潼路
170

607



法定代表人:邢媛


設立日期:
2018

11

3



批準設立機關及批準設立文號:證監許可〔
2018

1618



組織形式:有限責任公司


注冊資本:
1
億元人民幣


存續期限:持續經營


聯系電話:
400
-
000
-
9738


(二)基金托管人


名稱:南京銀行股份有限公司


住所:江蘇省南京市中山路
288



辦公地址:上海市徐家匯
518

3



法定代表人:胡升榮


聯系人:
王米嘉


聯系電話:
021
-
24198872


成立時間:
1996

2

6



基金托管業務批準文號:中國證監會證監許可〔
2014

405



組織形式:股份有限公司


注冊資本:
848220.7924
萬元人民幣


存續期間:持續經營





二、基金托管協議的依據、目的和原則


(一)訂立托管協議的依據


本托管協議依據
《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦
法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《
公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱
《信息披露辦法》)
、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下
簡稱《

動性
風險
管理
規定》

、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第
7
號〈托管協議的內容
與格式〉》等有關法律法規、基金合同及其他有關規定制訂。



(二)訂立托管協議的目的


訂立本托管協議的目的是明確基金管理人與基金托管
人之間在基金財產的保管、投資運
作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確保基金
財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



(三)訂立托管協議的原則


基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則,經協商一致,簽訂本托管協議。



(四)解釋


除非文義另有所指,本托管協議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相同含
義。






三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資
對象
進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是
否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。



本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括
債券(
包括
國債、金融債、地方
政府債、政府支持機構債、企業債、公司債
中央銀行
票據、中期票據、短期融資券、超短



期融資券、次級債、
可轉換債券、可交換債券


資產支持證券、
債券回購、銀行存款(包
括協議存款、定期存款、通知存款和其他銀行存款)
、同業存單、國債期貨等法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會相關規定。



本基金不投資于股票,
因持有可轉換債券和可交換公司債券所得的股票應在其可交
易之日起
10
個交易日內賣出




基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%
;每個交
易日日終扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本
基金持有
現金或者到期日在一年以內
的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收
申購款等。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限
制,基金管理人在
履行適當程序后,可以相應調整本基金的投資范圍和投資比例規定。



(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資比例
進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:


基金的投資組合應遵循以下限制:



1
)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%




2

本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于
基金資產凈值
5%
的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
存出保證金和應收申購款等;



3
)本基金持有一家公司發行
的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%




4
)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行的證券,
不超過該證券的
10%
,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此
條款規定的比例限制;



5
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%
,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1
年,債券回購到期后不得
展期;



6
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%





7
)本基金持有的全部資產支持證券
,其市值不得超過基金資產凈值的
20%




8
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的
10%




9
)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的
各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%




10
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB
)的資產支持證券。基金持
有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



11
)基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%




12
)本基金參與國債期貨交易,需遵守下列投資比例限制:


1
)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值

15%



2
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的
30%



3
)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債
期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例不低于基金資產的
80%
的約定;


4
)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的
30%




13
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;



14
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的
15%


因證券市場波動、
上市公司股票停牌、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



15

本基金
管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
超過該上市公司可流通股票的
15%

本基金管理
人管理的全部投資組合持有一家上市公司



發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%
;完全按照有關指數的構成比
例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;



16
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
10
)、(
13
)、(
14
)項外,因證券
/
期貨市場波動、證券發行人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,
基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規

有規定的從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。



(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協議第十五條
第(十二)款基金投資禁止行為進行監督。



基金托管人通過事后監督方式對基金
管理人基金投資禁止行為進行監督。



(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及
行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對
手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選
擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單和
交易結算方式進行交易。基金管理人可以每半年或定期對銀行間債券市場交易對手名單及結

方式進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手進行但尚未結算的交易,仍應按照
協議進行結算。基金管理人可根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結
算方式的,應向基金托管人說明理由。如基金管理人未向基金托管人提供符合條件的交易對
手名單與適用的交易結算方式,基金托管人有權不對銀行間交易對手進行監督。



基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔由此造成的任何法律



責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基
金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對
手追償,基金托管人應提供必要的協助與配合。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對
合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或
交易結算方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成
的任何損失和責任。



(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金管理人
選擇存款銀行進行監督。



基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根
據法律法規的規定及基金合同的約定,確定
符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人。基金管理人在通知基金托管人
后,可以根據當時的市場情況對于存款銀行名單進行調整。基金托管人應據以對基金投資銀
行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。如基金管理人未向基金托管人提供符合條件
的存款銀行名單,基金托管人有權不對基金投資銀行存款的交易對手進行監督。



本基金投資銀行存款應符合如下規定:


1
、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀行存款業
務賬目及核算的真實、準確。



2
、基金管理人與基金托
管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另行簽訂書面協
議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執行、資金劃撥、賬目核
對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權利、義務和職責,
以確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



3
、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運作
辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。



(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、
各類基金份額
凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。如果基金管理人未
經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在宣傳推介材料上,則基金托管人對此
不承擔任何責任,并有權在發現后報告中國證監會。




(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法
規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等雙方認可的方式通知基
金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收

書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管
人的合理疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。

在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金
管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。



(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議
對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復并改
正,或就基金托管人的合理疑義進行解釋
或舉證;對基金托管人按照法律法規、基金合同和
本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相
關數據資料和制度等。



(九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規
和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,由此造成的損失由
基金管理人承擔。



(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓
對方根據本托管協議規定行使監督權,或
采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情
節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。




四、基金管理人對基金托管人的業務核查


(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人
計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披
露和監督基金投資運作等行為。



(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執行或無故延遲
執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本托管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托
管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期
限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進
行復查,督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限
于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金
管理人并改正。



(三)基金管理人發現基金托管人有
重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓
對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情
節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。






五、基金財產保管


(一)基金財產保管的原則


1
.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產;


2
.基金托管人應安全保管基金財產;


3
.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶
等投資所需賬戶



4
.基金托管人對所托管的不
同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;


5
.基金托管人按照基金合同和本托管協議的約定保管基金財產,如有特殊情況雙方可
另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令,不得自行運用、處分、分配本基金的任
何資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司(以下或簡稱“中登公司”)
結算數據完成場內交易交收、托管資產開戶銀行扣收結算費和
賬戶維護費
等費用);


6
.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時
通知并配合
基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向有關當事
人追償基金財產的損失,基金托管人應予以必要的協助與配合,但對此不承擔相應責任;


7
.除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。



(二)募集資金的驗資


1
.基金募集期間募集的資金應存于開立的“基金募集專戶”。該賬戶由登記機構開立
并管理。



2
.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的
全部資金劃入基金托管人開立的基金資金賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關
業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2
名或
2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。



3
.若基金募集期限屆滿,未能達到基金備案的條件,由基金管理人按規定辦理退款等
事宜,基金托管人應提供充分協助。



(三)基金資金賬戶的開立和管理


1
.基金托管人應以本基金的名義在具有基金托管資格
的商業
銀行開立基金的資金賬戶
(托管賬戶),并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。委托財產托管期間,托




戶預留印鑒包括:管
理人預留印鑒和托管人指定人員名章。管理人印鑒由管理人負責保
管,托管人指定人員名章由托管人負責保管。

委托財產的一切貨幣收支活動均通過該資金
賬戶進行,基金管理人應配合基金托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關資料。



除法律法規另有規定外,基金管理人、基金托管人雙方不得采取使得該資金賬戶、網銀、
預留印鑒等無效的任何行為。



常規情況下托管業務均通過基金托管人“鑫托管”業務系統或網上銀行方式劃款。在基
金托管人“鑫托管”業務系統或網銀系統發生故障或應急情況下,柜臺應急模式將根據基金
托管人會計結算管理制度及本協議相關約定采用填
制會計憑證等應急手段處理資金匯劃,會
計憑證加蓋“托管業務章”。



本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、


申購款,均需通過本基金資金賬戶進行。



2
.基金資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基
金業務以外的活動。



3
.基金資金賬戶的開立和管理應符合有關法律法規及銀行業監督管理機構的有關規定。



4
.在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金

產的支付。



5
.基金托管人可根據實際情況需要,為本基金開立資金清算輔助賬戶,以辦理相關的
資金匯劃業務。



(四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開立和管理


1
.基金托管人或基金管理人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公
司為基金開立證券賬戶。



2
.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業務以外的活動。



3
.基金管理人在所選擇的證券公司以基金名義開立證券交易資金賬戶,并應及時
將證
券交易資金賬戶的相關信息以雙方認可的方式及時通知基金托管人。證券經營機構根據相關
法律法規、規范性文件為本基金開立相關資金賬戶并按照該證券經營機構開戶的流程和要求
與基金管理人簽訂相關協議。



4
.交易所證券交易資金采用第三方存管模式,即用于證券交易結算資金全額存放在基



金管理人為基金開設的證券資金賬戶中,場內的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證
券公司負責。基金托管人不負責辦理場內的證券交易資金清算,也不負責保管證券資金賬戶
內存放的資金。基金管理人、證券經紀商應協助基金托管人將該賬戶與基金資金賬戶建立第
三方
存管關系。



5
.本基金開立定期存款賬戶或協議存款賬戶的,戶名應與托管賬戶戶名一致,因存入
行系統原因造成存款賬戶與托管賬戶戶名不一致的情形除外。開立定期存款或協議存款賬戶
的預留印鑒應至少預留一枚基金托管人指定人員名章。基金管理人應與存款銀行簽訂存款協
議,約定雙方的權利和義務。該協議中必須有如下明確意思表示:“存款證實書不得被質押
或以任何方式被抵押,并不得用于轉讓和背書;本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃
至托管賬戶(明確戶名、開戶行、賬號等),不得劃入其他任何賬戶”。



存款行或基金管理人應當于存單開立之日起
5
個工作日內將存款證實書原件交基金托
管人保管
,
存單交接原則上采用存款行或基金管理人上門服務或郵寄的方式。對于跨行存款,
基金管理人應先行確認授權送、取存單人員的身份信息,并提前
3
個工作日與基金托管人就
存單的交接進行溝通。在存款行或基金管理人將存款證實書原件交基金托管人保管之前,存
款證實書發生丟失、毀損、被惡意掛失等情形的,基金托管人不承擔任何責任,基金托管人
僅在取得存款證實書原件后履行保管職責。基金托管人取得存款證實書原件后,僅負責對存
款證實書原件進行保管,不負責對存款證實書真偽的辨別,不承擔存款證實書對應存
款的本
金及收益的安全。



6
.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述關于賬
戶開立、使用的規定執行。



(五)債券托管賬戶的開立和管理


基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規定,
以本基金
的名義
在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結算賬
戶,并代表本基金進行銀行間市場債券的后臺確認及資金結算。基金管理人代表本基金簽訂
全國銀行間債券市場債券回購主協議。




六)其他賬戶的開立和管理


1
.因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,由基金
托管人負責開立。新賬戶按有關規定使用并管理。



2
.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。




(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管


基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫,其中,實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場
清算所股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
/
深圳分公司或票據營業
中心的代保管庫
,保管憑證由基金托管人持有。有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基
金托管人共同辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責
任,但基金托管人應妥善保管憑證。



(八)與基金財產有關的重大合同的保管


與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本托管協議另有
規定外,基金管理人代表本基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審
計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同,
基金管理人應保證基金管理
人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時傳真給基
金托管人,并在
3
0
個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同
終止后
15
年,法律法規或監管機構另有規定的除外。



對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件并保證其真實性及其與原件的完全一致性,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原
件不得轉移。






六、指令的發送、確認和執行


基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指令,基金托
管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。



(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


1
.基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。



2
.基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件,內容包括被授權人名單、預留印鑒
及被授權人簽字樣本,授權文件應注明被授權人相應的權限。



3
.基金托管人在收到授權文件原件并經電話確認后,授權文件即生效。如果授權文件
中載明具體生效時間的,該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件原件并經電話確認的
時點。如早于前述時間,則以基金托管人收到授權文件并經電話確認的時點為授權
文件的生
效時間。



4
.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授權人及相關
操作人員以外的任何人泄露。但法律法規規定或有權機關要求的除外。



(二)指令的內容


1
.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。



2
.基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、
賬戶等,加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。



3.
本基金資金賬戶發生的銀行結算費用等銀行費用,由基金托管人直接從基金資金賬
戶中扣劃,無須基金管理人出具指令。



(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序


1
.指令的發送



金管理人發送指令應采用深證通專線、傳真、電子郵件方式或基金管理人和
基金托管

雙方協商一致共同書面確認的其他方式。



基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營權限和交易權限內發送
指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約定程序發出的指令,基
金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發送人員的授權,
并且基金托管人根據本托管協議確認后,則對于此后該交易指令發送人員無權發送的指令,
或超權限發送的指令,基金管理人不承擔責任,授權已更改但未經基金托管人確認的情況除








指令發出后,基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。



基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋
預留印鑒
及時傳真
給基金托管人,并電話確認。如果銀行間簿記系統已經生成的交易需要取消或終止,基金管
理人應書面通知基金托管人。



銀行間交易結算方式采用券款對付的,托管賬戶與該產品在登記結算機構開立的
DVP
資金賬戶之間的資金調撥,除了登記結算機構系統自動將
DVP
資金賬戶資金退回至托管賬
戶的之外,應當由基金管理人出具資金劃款指令,基金托管人審核無誤后執行。由于基金管
理人未及時出具指令導致該產品在基
金托管賬戶的頭寸不足或者
DVP
資金賬戶頭寸不足導
致的損失,基金托管人不承擔責任。



基金管理人應向基金托管人發送指令并確認。對于要求當天到賬的指令,必須在當天
15

0
0
前向基金托管人發送,
15

0
0
之后發送的,基金托管人盡力執行,但不能保證劃賬
成功。如果要求當天某一時點到賬的指令,則指令需要提前
2
個工作小時發送,并相關付款
條件已經具備。由于基金管理人原因導致的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,致
使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。由于基金托管人原因導致資金未能及
時到賬所造成的損失由基金托管人
承擔。



2
.指令的確認


基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名單,并與基金
管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后,基金托管人應指定專人立即審慎
驗證有關內容及印鑒和
簽名
,如有疑問必須及時通知基金管理人。



3
.指令的時間和執行


基金托管人對指令驗證后,應及時辦理。指令執行完畢后,基金托管人應及時通知基金
管理人。



基金管理人向基金托管人下達指令時,應確保托管資金專門賬戶有足夠的資金余額,對
基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令,基金托管人可不予執行,但
應立即通
知基金管理人,由基金管理人審核、查明原因。基金托管人不承擔因未執行該指令
造成損失的責任。



(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指令及交割信
息錯誤,指令中重要信息模糊不清或不全等。




基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執行,并及時
通知基金管理人改正。如需撤銷指令,基金管理人應出具書面說明,并加蓋業務用章。



(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序


若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法
規,或者違反基金合同約定的,應當視
情況暫緩或拒絕執行,立即通知基金管理人。基金管理人收到通知后應及時核對,并與基金
托管人聯系確認,由此造成基金財產或基金份額持有人的損失由基金管理人承擔。



(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人發送的有效資金劃撥指令執行并對基金管
理人

基金財產或投資人造成的直接損失,由基金托管人賠償由此造成的直接損失。



(七)更換被授權人的程序


基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,應立即將新的授權文件以傳
真方式通知基金托管
人,并經電話確認后生效,原授權文件同時廢止。新的授權文件在傳真
發出后七個工作日內送達文件正本。新的授權文件生效之后,正本送達之前,基金托管人按
照新的授權文件傳真件內容執行有關業務,如果新的授權文件正本與傳真件內容不同,基金
托管人應當及時與基金管理人進行確認,由此產生的責任由基金管理人承擔。基金托管人更
換接受基金管理人指令的人員,應提前以
郵件方式通知基金管理人,并
通過錄音電話確認。



(八)其他事項


基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與預留的授
權文件內容相符進行檢查,如發現問題,
應及時報告基金管理人,基金托管人對執行基金管
理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。但基金托管人無正當理由未執行或
未及時執行基金管理人的合法指令,導致基金財產遭受損失的,由基金托管人賠償由此造成
的直接損失。



基金參與認購未上市債券時,基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合同或協議,
明確約定債券過戶具體事宜。否則,基金管理人需對所認購債券的過戶事宜承擔相應責任。






七、交易及清算交收安排


(一)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經紀機構


基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經紀機構,并
與其簽訂證券經紀合
同,基金管理人、基金托管人和證券經紀機構就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協議,
明確三方在本基金參與場內證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關資金交收過程中的
職責和義務。基金管理人應及時將本基金財產的傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書
面形式通知基金托管人,以便基金托管人估值核算使用。



(二)清算交收安排


本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理本基金進行
結算;本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。



1、 場內交易的清算交收


基金管理人應在本基金正式投資
運作之前為本基金指定證券經紀商和專用交易席位,本
基金進行場內證券投資所涉及的證券經紀商交易席位號、交易品種的費率表、證券經紀商傭
金收取標準等事項在本基金的經紀服務協議中進行約定。



證券經紀機構代理本基金財產與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結算
業務。本基金通過指定證券經紀商進行交易時有關交易數據傳輸與接收、場內證券交易的資
金清算與交割等事項在本基金的經紀服務協議中進行約定。



對于任何原因發生的證券資金交收違約事件,相關各方應當及時協商解決。



2、 期貨投資的清算交收


本基金相關期貨投資的具體操作按照《期
貨交易資金結算三方協議》和《銀期轉賬協議》、
《期貨投資托管操作三方備忘錄》等的約定執行。



3、 資金結算的注意事項


基金管理人向基金托管人發送有效的投資劃款指令,由基金托管人執行。基金管理人在
發送指令時,應為基金托管人留出執行指令所必需時間,并確保有足夠的頭寸進行交收。基
金的資金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令。




三)交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式



1
)交易記錄的核對


基金管理人、基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前,必須保證當天



所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的
交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記
錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,由此導致的損失由責任方承擔。




2
)資金賬目的核對


資金賬目由
基金管理人與基金托管人
按日核實。




3
)證券賬目的核對


基金管理人和基金托管人
每交易日結束后
核對基金證券賬目,確保雙方賬目相符。

基金
管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。



(四)基金申購和贖回業務處理的基本規定


1
.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。



2
.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金
托管
人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。基金托管人應
及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。



3
.基金管理人應保證本基金(或本基金管理人委托)的登記機構每個工作日
15

00
前以
雙方約定的方式
向基金托管人發送前一開放日經確認
的基金申購和贖回的數據
,并保證
相關數據的準確、完整。特殊情況
時,雙方協商處理。



4
.登記機構應通過與基金托管人建立

系統發送有關數據(包括電子數據和
蓋章生效
的紙制清算匯總表
),如因各種原因,該系統無法正常發送,雙方可協商解決處理方式。基
金管理人向基金托管人發送的數據,雙方各自按有關規定保存。



5
.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務,應保證上述相關事宜按時進行。

否則,由基金管理人承擔相應的責任。



6
.關于清算專用賬戶的設立和管理


為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的
專用
賬戶,該
賬戶由登記機構管理。



7
.對于基金申購過程中產生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人,到賬日應收款沒有到達托管資金專門賬戶的,基金托管
人應及時通知
基金管理人采取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失,基金托管人予以必要的協助與配合。



8
.贖回和分紅資金劃撥規定


撥付贖回款或進行基金分紅時,如基金資金賬戶有足夠的資金,基金托管人應按時撥付;
因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,如系基金管理人的原因造



成,責任由基金管理人承擔,基金托管人不承擔墊款義務。



9
.資金指令


除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和與投資有關的
付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基
金托管人下達指令。



資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。



(五)申贖凈額結算


基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則,
即每日(
T
日:資金交收日,下同)按照托管賬戶當日應收資金與托管賬戶應付額的差額來
確定托管賬戶凈應收額或凈應付額,以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時,基
金管理人負責將托管賬戶凈應收額在
T

1
5
:00
前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶;
當存在托管賬戶凈應付額時,基金管理人應在
T

10
點前將劃款指令發送給基金托管人,
基金托管行
按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在
T

12:00
前劃到“基金清算賬
戶”。



當存在資金賬戶凈應付額時,如基金銀行賬戶有足夠的資金,基金托管人應按時撥付;
因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,基金托管人應及時通知基
金管理人,托管人不承擔責任;如系基金管理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金
托管人不承擔墊款義務。



(六)基金轉換


基金管理人與基金托管人按照相關法律法規、《基金合同》、以及本協議的規定辦理基
金轉換。



(七)基金現金分紅


1
.基金管理人確定分紅方案應通知基金托管人,雙方
核定后依照《信息披露辦法》的
有關規定在中國證監會指定媒介上公告并報中國證監會備案。



2
.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后,基金管理人向基金托
管人發送現金紅利的劃款指令,基金托管人應及時將資金劃入指定賬戶。



3
.基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。



(八)投資銀行存款的特別約定


1
.本基金投資銀行存款前,應與基金托管人簽署《
證券投資基金投資銀行定期存款風
險控制
補充協議》。



2
.本基金投資銀行存款,必須采用雙方認可的方式辦理。




3
.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時
,應提前書面通知基金托管人,以便基
金托管人有足夠的時間履行相應的業務操作程序。



(九)關于交易及清算交收安排應當按照本部分的規定或其他基金管理人和基金托管人
雙方書面共同確認的方式執行。






八、基金資產凈值計算和會計核算


(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序


1
.基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。基金份額凈值是按照每個
工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,計算精確到
0.0001
元,
小數點后第
5
位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。

國家另有規定的,從其規定。



基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定進行公告。



2
.基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同
的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將各類基金份額凈值結
果以雙方約定
的方式
發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,并
以雙方約定的方式將復
核結果
傳送
給基金管理人,
由基金管理人依據
基金合同和相關法律法規

規定
對外公布。



3
.根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會
計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金
凈值信息

計算結果對外予以公布。



(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理


1
.估值對象


基金所擁有的債券
、股票
、銀行存款本息、應收款項、其他投資等資產及負債




2
.估值方法



1
)交易所市場交易的有價證券的估值


1

證券交易所上市的股票,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估
值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價
格的重大
事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重
大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;


2
)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選取第
三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;


3
)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技



術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;


4
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的固定收益品種,采用估
值技術確定公允
價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;


5
)交易所上市的可轉債、可交換債,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)
估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影
響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境
發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現
行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。




2
)銀行間市場交易的固定收益品種的估值


1
)銀行間市場交易的固
定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值
凈價進行估值;


2
)對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的固定收益品種,按成本
估值。




3
)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。




4
)投資的國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。







5

如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值





6
)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金
估值的公平性。




7
)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。



3
.特殊情形的處理


基金管理人、基金托管人按估值方法的第(
5
)項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。



由于證券
、期貨
交易所及登記
機構
發送的
數據錯誤
或者由于其他不可抗力等,
基金管理



人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此
造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人
、基金托
管人
應當積極采取必要的措施
減輕或
消除由此造成的影響




(三)基金份額凈值錯誤的處理方式


1
.當基金份額凈值小數點后
4
位以內(含第
4
位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯
誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合
理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,
基金管理人應當通
報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.50%
時,基金管理人應
當公告,并報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基
金份額持有人和基金造成損失的,基金管理人有權向其他當事人追償。



2
.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金
管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:



1
)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙
方在平等基礎上充分討論后,尚不能達
成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份
額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。




2
)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基金托
管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出錯且給基金份額持
有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基
金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。




3
)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核
對,尚不能達成一致時,為避
免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結
果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。




4
)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而
導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責
賠付。



3
.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金管
理人計算結果為準。



4
.前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業另有通行做
法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益
的原則進行協商。



(四)暫停估值的情形



1
.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2
.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3
.當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當
暫停估值;


4
.中國證監會和基金合同認定的其它情形。



(五)基金會計制度


按國家有關部門規定的會計制度執行。



(六)基金賬冊的建立


基金管理人進行基金會計核算并編制基金
財務會計報告。基金管理人、
基金托管人分別
獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存
在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而
影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。



(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1
.財務報表的編制


基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。



2
.報表復核


基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時,
應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據
完全一致。



3
.財務報表的編制與復核時間安排



1
)報表的編制


基金管理人應當在每個季度結束之日起
15
個工作日內完成基金季度報告的編制;
中期
報告在上半年結束之日起兩個月內予以公告
;在
每年結束之日起三個月內
完成基金年度報告
的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足
2
個月的,基金管
理人可以不編制當期季度報告、
中期
報告或者年度報告。




2
)報表的復核


基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人在復核
過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明
原因,進行調整,
調整以國家有關規定為準。



基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。









九、基金收益分配


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。



(一)基金收益分配原則


1

在符合有關基金分紅條件的前提下,
本基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,
具體分配方案以公告為準,
若《基金合同》生效不滿
3
個月可不進行收益分配;


2

本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利
按除權后的基金份額凈值
自動轉為相應
類別

基金份額進行再投資;若投資者不選
擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3
、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4

由于本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費,而
C
類基金份額收取銷售服務費,
各基金份額類別對應的可供分配利潤可能有所不同。同一
類別內
每一基金份額享有同等分配
權;


5
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,
基金管理人可對基金收
益分配原則和支付方式進行調整,不需召開基金份額持有人大會。



(二)基金收益分配的時間和程序


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,按《信息披露辦法》的
規定依據相關規定
在指定媒介
公告。基金收益分配方案公告后(依據具體方案的規定),基
金管理人就支付的現金紅利向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令
及時進行分紅資金的劃付。



基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持

人的現金紅利自動轉為相應類別

基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》
執行。






十、基金信息披露


(一)保密義務


基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露,擬公開披
露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》、


動性
風險管理規定》
及其他有關規定進行信息披露外,基金管理人和基金托管人對基金運作
中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。但是,如下情況不應視為基金管理人或
基金托管人違反保密義務:


1
.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信
息被披露、泄露或公開;


2
.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監會等
監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開;


3
、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財務顧
問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。



(二)信息披露的內容


基金的信息披露內容主要包括招募說明書、基金合同、托管協議、基金份額發售公告、
基金產品資料概要、
基金合同生效公告、基金
凈值信息
、基金份額申購、贖回價格、基金定
期報告(包括基金年度報告、基金
中期
報告和基金季度報告)、臨時報告、
澄清公告、基金
份額持有人大會決議、資產支持證券的投資情況、國債期貨的投資情況、中國證監會規定的
其他信息。基金年度報告需經具有從事證券
、期貨
相關業務資格的會計師事務所審計后,方
可披露。



(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序


1
.職責


基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨,誠實
信用,嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜,基金托管人應當按照相
關法律法規和基金合同的約定,對于基金合同和本協議約定的應由基金托管人復核的事項進
行復核,基金托管人復
核無誤后,由基金管理人予以公布。



對于不需要基金托管人(或基金管理人)復核的信息,基金管理人(或基金托管人)在
公告前應告知基金托管人(或基金管理人)。



基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,保證其履行按照法定方式和限時披露



的義務。



基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指
定媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息,基金托管人將通過指定媒介公
開披露。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。



當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可
暫停或延遲披露基金相關信息:



1


可抗力;



2
)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;



3
)法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。



2
.程序


按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經基金托管人
復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時,按基金合同規定公布。



3
.信息文本的存放


依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制




基金管理人和基金托管人應保證文
本的內容與所公告的內容完全一致。






十一、基金費用


(一)基金管理費的計提比例和計提方法


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.30
%
年費率計提。管理費的計算方法如下:


H


0.30

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


(二)基金托管費的計提比例和計提方法


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.10
%
年費率計提。托管費的計算方法如下:


H


0.10

當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


(三)基金合同生效后與基金相關的信息披露費用、基金
合同生效后與基金相關的會計
師費、律師費、訴訟費、仲裁費、基金份額持有人大會費用、基金的證券
/
期貨交易費用、
銀行匯劃費用、賬戶開戶費用、賬戶維護費用及按照國家有關規定和《基金合同》約定,可
在基金財產列支的,按實際支出金額列入當期基金費用。



(四)不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;


2
.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
.《基金合同》生效前的相關費用;


4
.其他根據相關法律法規及中國證監會
的有關規定不得列入基金費用的項目。



(五

本基金運作前產生的可以從基金財產中列支的相關費用由基金管理人墊付,運作
后由基金管理人于次日起三個工作日內向基金托管人發送劃付指令,經基金托管人復核后于
三個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。



(六)基金管理費、基金托管費、
銷售
服務費的復核程序、支付方式和時間


1
.復核程序


基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、
銷售服務費
等,根據本托管



協議和基金合同的有關規定進行復核。



2
.支付方式和時間


基金管理費、基金托管費每日計提,按月支付。

由基金管理人

基金托管人
核對一致后

基金托管人
按照與基金管理人協商一致的方式根據基金管理人指令

次月首日起
5
個工作
日內從基金財產中一次性支
付給基金管理人
、基金托管人


若遇法定節假日、公休假或不可
抗力等,支付日期順延。



托管費收款賬戶


戶名:境內外資產托管費收入


賬號:
NJ120100


開戶行
南京銀行



金銷售服務費自基金合同生效日次日起每日計提,按月支付。由基金管理人

基金托
管人
核對一致后
,基金托管人
按照
與基金管理人協商一致的方式根據基金管理人指令

次月
首日起
5
個工作日內從基金財產中一次性支
付給
登記機構,由登記機構代
付給銷售機構。若
遇法定節假日、
公休假
或不可抗力致使無法按時支付的,
支付日期順延




(七)違規處理方式


基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關規定
從基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋,如基金管理人無正
當理由,基金托管人可拒絕支付。






十二、基金份額持有人名冊的保管


基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,保存期

基金
賬戶銷戶之日起不少

20
年。基金管理人和基金托管
人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期自基金賬戶銷
戶之日起不少于
15
年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。法律法規或監管機構另
有規定的,從其規定。



在基金托管人要求或編制
中期報告

年度報告
前,基金管理人應將有關資料送交基金托
管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所
保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務,除非法
律、法規、規章另有規定,有權機關另有要求。






十三、基金有關文件檔案的保存


(一)檔案保存


基金管理人應保存基金財產管理業
務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金托
管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管
人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于
15
年,法律法規或監管機構另有規定的除外。



(二)合同檔案的建立


1
.基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人處。



2
.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真基金托
管人。



(三)變更與協助


若基金管理人
/
基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接任人接收相
應文件。



(四)基金管理人和
基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并保存至少
15
年以上,但法律法規或有權機關另有
要求的除外。






十四、基金管理人和基金托管人的更換


(一)基金管理人職責終止的情形


1
.基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:



1
)被依法取消基金管理資格;



2
)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;



3
)被基金份額持有人大會解任;



4
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。



2
.基金管理人的更換程序


更換基金管理人必須
依照如下程序進行:



1
)提名:
臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基
金份額的基金份額持有人,征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理人提名人選由臨時
基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有
人提名的人選構成




2
)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6
個月內對被提名的基金管
理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分
之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;



3
)臨時基金管理人:
新任基金
管理人產生之前,
臨時基金管理人由基金管理人、基
金托管人、單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人提名,中國證
監會根據《基金法》的規定,從提名人選中擇優指定臨時基金管理人。基金管理人、基金托
管人、單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人均不提名的,
由中
國證監會指定臨時基金管理人




4
)備案:基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案;



5
)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后
2
個工作日內在指定媒介公告;



6
)交接
與責任劃分
:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務
資料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基金管
理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對



基金資產總值和凈值
。基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人應對各自履職行為依
法承擔責任




7
)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金
財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計費用在基金財產中列
支;



8
)基金名稱變更:基
金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。



(二)基金托管人職責終止的情形


1
.基金托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止:



1
)被依法取消基金托管資格;



2
)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;



3
)被基金份額持有人大會解任;



4
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。



2
.基金托管人的更換程序



1
)提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基
金份額的基金份額持有人提
名;



2
)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6
個月內對被提名的基金托
管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分
之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;



3
)臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金托管人;



4
)備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;



5
)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在
更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后
2
個工作日內在指定媒介公告;



6

交接:基金托管人職責終止的,應
當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,及
時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時
接收。新任基金托管人
或臨時基金托管人應
與基金管理人核對基金資產總值
和凈值




7
)審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金
財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計費用在基金財產中列
支。




(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序


1
.提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總份額
10%
以上(含
10%

的基金份額
持有人提名新的基金管理人和基金托管人。



2
.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行。



3
.公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會決議生效后
2
個工作日內在指定媒介上聯合公告。



(四)新任基金管理人
或臨時基金管理人
接收基金管理業務,或新任基金托管人
或臨時
基金托管人
接收基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關
職責,并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管
人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照基金合同的
規定收取基金管理費或基金托管費。



(五)本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接引用法律
法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基
金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相應內容進行修改和調整,無需召
開基金份額持有人大會審議。






十五、禁止行為


本托管協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:


(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投
資。



(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產,基金托管人不公
平地對待其托
管的不同基金財產。



(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。



(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。



(五)基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規
規定的方式公開披露的信息。



(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖回資金的劃
撥指令,或違規向基金托管人發出指令。



(七)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員和其他從業
人員相互兼職。



(八)
基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協議的規定進行處分的除外。



(九)侵占、挪用基金財產。



(十)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動。



(十一)玩忽職守,不按照規定履行職責。



(十二)基金財產用于下列投資或者活動:


1
.承銷證券;


2
.違反規定向他人貸款或者提供擔保;


3
.從事承擔無限責任的投資;


4
.買賣其他基金份額,但中國證監會另有規定的除外;


5
.向其基金管理人、基金托管人出資;


6
.從事內幕交易、操縱證券交易價格及
其他不正當的證券交易活動;



7
.法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



8
.基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防
范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必
須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董
事會審議,并經過三分之二以上的獨立董
事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交
易事項進行審查。



9
.法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管
理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。



(十三)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律、行政法規有關規定,由
中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。






十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算


(一)托管協議的變更程序


本托管協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不
得與基金合同的
規定有任何沖突。基金托管協議的變更應報中國證監會備案。



(二)基金托管協議終止的情形


1
.基金合同終止;


2
.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;


3
.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;


4
.發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。



(三)基金財產的清算


1
.基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30
個工作日內成立基金財產清
算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2
.基金財產清算小組組成:基金財
產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券
、期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財
產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
.基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
.基金財產清算程序:
基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金
財產進行清算。




1
)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進
行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;



6
)將基金財產清算報告報中國證監會備案并
公告




7
)對基金剩余財產進行分配。



基金財產
清算的期限為
6
個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現



的,
清算期限相應順延




5
.清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用、清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



6
.基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清
算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



7
.基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期貨相關業務
資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金
財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由
基金財產清算小組
進行公告
,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告
登載在指定報刊上




8
.基金財產清算賬冊及文件的保存


基金
財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上
,法律法規另有規定的從其
規定







十七、違約責任


(一)基金管理人、基金托管人不履行本托管協議或履行本托管協議不符合約定的,應
當承擔違約責任。



(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》或者基金合
同和本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為
依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶
賠償責任。對損失
的賠償,僅限于直接
損失




(三)一方當事人違約,給另一方當事人造成
損失的,應就直接損失進行賠償;給基金
財產造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追
償。但是如發生下列情況,當事人免責:


1
.不可抗力;


2
.基金管理人和
/
或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不
作為而造成的損失等;


3
.基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則
行使或不行使其投資權而
造成的損失
等。



(四)一方當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。

非違
約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。



(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本托管協議。



(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造
成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。






十八、爭議解決方式


因本
托管協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解
不能解決的,任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會(上海國際仲裁中
心),仲裁地點為上海市,按照上海國際經濟貿易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)屆時有
效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用、律師費用由
敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



本托管協議適用于中華人民共和國法律(
為本協議之目的,在此不包括香港、澳門特別
行政區和臺灣地區法律)并從其解釋。






十九、托管協議的效力


雙方對托管協議的效力約定如下:


(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案,應經托管
協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章,協議當事人雙方根據中國證監會
的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。



(二)托管協議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管協議的
有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。



(三)托
管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。



(四)本托管協議一式六份,協議雙方各持二份,上報中國證監會二份,每份具有同等
法律效力。






二十、其他事項


如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應予以配合,
承擔司法協助義務。



除本托管協議有明確定義外,本托管協議的用語定義適用基金合同的約定。本托管協議
未盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。








































































二十一、托管協議的簽訂


本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后,
由該雙方當事人在基金托管協議上蓋
章,并由各自的法定代表人或授權代表簽署,并注明基金托管協議的簽訂地點和簽訂日期。




本頁無正文,為《淳厚穩惠債券型證券投資基金托管協議》的簽署頁。











基金管理人:淳厚基金管理有限公司(公章)








法定代表人或授權代表(簽字):



簽訂地點:

簽訂日:2019年 月 日





基金托管人:南京銀行股份有限公司(公章或合同專用章)



法定代表人或授權代表(簽字):



簽訂地點:

簽訂日:2019年 月 日


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